证券监管法论 北京大学出版社 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

《证券监管法论》以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导，立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础，在实践中对我国目前正在修订的《证券法》和正在起草的“上市公司监管条例”具有重要的参考价值。与此同时，本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用，对证券市场其他主体更好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。《证券监管法论》对于我国证券法的现实立法，在精准度上具有重要的理论指导意义和实用价值，对正在起草的《上市公司监管条例》具有重要的参考价值，同时，对目前正在修订的《证券法》更具有重要的参考意义。

上篇证券监管法总论

第一章绪论

第二章证券监管法的基础理论

第一节对证券、证券市场和证券业的基础研究

第二节证券监管的经济和法律分析

第三节证券监管法的本质

第四节证券监管法的基本价值

第五节证券监管法的基本原则

第六节证券监管中司法权的介入及其与行政权的互动

第三章证券监管体制

第一节证券监管体制典型模式比较

第二节证监会国际组织与各国证券业监管体制发展的新趋势

第三节我国证券市场监管体制研究

第四节证券监管机构及其监管权的独立性研究

第五节证券自律监管

第六节金融分合业经营与监管及其对证券监管体制的影响

第四章证券监管执法规制

第一节证券监管执法规制概述

第二节证券行政执法规制

第三节证券行政执法和解

第四节证券监管措施规制

第五节自律监管机构执法规制

第五章证券信息公开监管

第一节证券信息公开制度的基础理论

第二节证券发行的信息公开制度

第三节上市公司持续信息公开制度

第四节注册制背景下信息公开制度的变革

第六章证券市场危机监管

第一节证券市场危机监管的基本理论

第二节证券市场危机预防（事前）监管

第三节证券市场危机应急处置（事中和事后）监管

下篇证券监管法专论

第七章证券发行与上市监管

第一节证券发行监管与我国证券发行制度变革

第二节证券上市监管

第八章上市公司监管

第一节上市公司投资者关系管理

第二节上市公司社会责任

第三节上市公司收购监管

第四节上市公司强制退市监管

第九章证券经营机构监管

第一节证券经营机构的一般理论

第二节证券经营机构的准入监管

第三节证券经营机构的业务监管

第四节证券经营机构的风险监管与风险处置

第十章证券服务机构监管

第一节证券服务机构监管概要

第二节证券投资咨询机构监管的特殊问题研究

第三节证券信用评级机构监管

第十一章证券交易市场监管

第一节证券交易所的法律监管

第二节场外交易市场的法律监管

第三节“新三板”转板上市监管

第四节证券市场的国际化与监管

第十二章证券登记结算法律制度

第一节证券登记结算制度的基本理论

第二节证券登记结算机构监管

第十三章证券监管法律责任

第一节证券监管法律责任的理论体系研究

第二节欺诈客户行为及其法律责任

第三节虚假陈述行为及其法律责任

第四节操纵市场行为及其法律责任

第五节内幕交易行为及其法律责任

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书籍介绍

《证券监管法论》以经济学、民商法学、经济法学的基本理论为指导，立足我国证券监管法律制度的发展历史与现状，从宏观理论和具体制度两个层面对证券监管法律制度进行了系统而深入的探讨。本书在理论上为建立较为完备的证券监管法理论体系和制度框架奠定了深厚的基础，在实践中对我国目前正在修订的《证券法》和正在起草的“上市公司监管条例”具有重要的参考价值。与此同时，本书对中国证监会等政府监管机构和证券业协会、证券交易所等自律监管机构规范日常监管行为具有参考和指导作用，对证券市场其他主体更好地行使权利和承担义务也具有重要指导意义。

《证券监管法论》对于我国证券法的现实立法，在精准度上具有重要的理论指导意义和实用价值，对正在起草的《上市公司监管条例》具有重要的参考价值，同时，对目前正在修订的《证券法》更具有重要的参考意义。

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• 阿里，湘君的爱与路

  作者：素玄 发布时间：2014-11-24 10:20:46

  晚秋，得知湘君出了一本书。书到手的时候，封面上一个身影单薄的女子一袭红裙，遗世独立般面对高山湖泊，让人感觉落寞又美好。

        翻开书本，首先便被它行文中优美的语言和真挚的情感流露所打动。这本书想必是极符合作者本人的气质的：暴烈与温柔同在。随着书中行文的延伸，也一步步接近我对西藏、对阿里的想象。

        湘君所有的特质都流露在她的作品中。从萨嘎到普兰，从风雪苦旅到宁静村庄的小憩，从藏北草原到一错再错的风景……直至最后与神山圣水的惜别，都毫无保留地表达着她对西藏，对阿里，对自然，对生命的敬畏与热爱，也坦诚地表露了她的探索和疑问。遭遇雪盲仍坚持转山冈仁波齐，荒原迷路仍坚持行走阿里，身体承受严寒缺氧、阳光暴烈和天气变化多端的苦楚，这一切并不只是为了执着地抵达目的地，追逐儿时的梦、抚慰感情的伤口也并不是她去追寻阿里的真正理由。在路上，才是她要做的。

         从拉萨出发，一路向西部前行。在整个行走的过程中，也是与人性的温暖质朴不期而遇。她摈弃了浅薄的发问和表达，于人于景，感恩于生命的每一场因缘际会，每一次感悟都是她心底的独白。走过西部的每一段路程，都是她走过内心的每一段旅程。

          随书附上的一些照片，很有仪式感。除了神山圣水的摄人心魄，她单薄的背影更留给读者无尽的遐想。如今，连西藏这个名字都不可避免地走向庸俗：寻找生命的意义、洗涤灵魂等字眼多出了几分含义不明的意味。而在本书的文字中，没有张扬，没有迎合，它拆解着粗暴的解读和无聊的追问，在每一次的遇见中，呈现本真与破坏。在平和安静的思索中，平复内心的暗涌和激流。

         这看似是一本游记，其实早已是作者心中沟壑的跨越。它从我们琐碎庸碌的生活中跳脱出来，证明着属于它自己的存在。冈仁波齐，玛旁雍错，古格王朝遗址，藏北草原……配合着作者的心性，舒展各自的身姿，冷静地展示它们的威严、峻美、柔和。我放佛听到了她与它们在交谈、诉说，暗自留着或悲或喜的泪。

         这一本书，山川河流透露着时间与空间交织的苍茫与伤感，展开了一幅西域阿里的壮美画卷，更是凝结了作者的心性、真诚和感悟。这一切自然而然，构成了这本书的精神所在。没有故弄虚玄，没有矫揉造作，精美热烈，却又坦坦荡荡干净纯美。

         当我们为生计、生存而奔波劳累，为近在咫尺而不可及的欲望绞尽脑汁，为触不到的理想而让内心饱受焦灼时，总有人背着自己的行囊出发，走向她自己的爱与路。若生命所有的等待都将走向虚无，若一切欲望驱使下的追逐终将指向灵魂指向宗教，我们是否有勇气，听从藏地之巅的呼唤，从内心出发，从脚下出发？西藏不过如此。可是，又有谁能比得上它的美呢？