证券业从业人员资格考试一本通 证券投资基金 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

为了帮助考生顺利通过证券业从业人员资格考试，我们根据*证券业从业人员资格考试大纲和指定参考教材编写了证券业从业人员资格考试一本通丛书。

本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。本书是其中的分册《证券投资基金》。

前言

学习和考试建议

一、学习和复习

二、命题解析

三、解题技巧

章 证券投资基金的基本概念

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券投资基金的概念和特征

考点2 证券投资基金市场的参与主体

考点3 证券投资基金的法律形式以及区别

考点4 证券投资基金的运作方式

考点5 证券投资基金的起源与发展趋势

考点6 基金业在我国的发展概况

考点7 基金业在金融体系中的地位和作用

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第二章 证券投资基金的类型

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 证券投资基金分类概述

考点2 股票基金

考点3 债券基金

考点4 货币市场基金

考点5 混合基金

考点6 保本基金

考点7 交易型开放式指数基金(ETF)

考点8 QDⅡ基金

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第三章 基金的募集、交易与登记

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 封闭式基金的募集与交易

考点2 开放式基金的募集与认购

考点3 开放式基金的申购、赎回

考点4 开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结

考点5 交易型指数基金(ETF)的募集与交易

考点6 上市开放式基金(LOF)的募集与交易

考点7 开放式基金份额的登记

第三节 本章同步真题、习题

一、单选题

二、多选题

三、判断题

答案及解析

第四章 基金管理人

节 本章知识框架和复习提示

一、复习提示

二、知识线索图

第二节 考点、难点讲解

考点1 基金管理人概述

……

第五章 基金托管人

第六章 基金的市场营销

第七章 基金的估值、费用与会计核算

第八章 基金利润分配与税收

第九章 基金的信息披露

第十章 基金监管

第十一章 证券组合管理理论

第十二章 资产配置管理

第十三章 股票投资组合管理

第十四章 债券投资组合管理

第十五章 基金绩效衡量

全真模拟预测试卷

附录

郭田勇，中国人民银行研究生部经济学博士。现在中央财经大学金融学院从事教学科研工作，并担任中央财经大学中国银行业研究中心主任、证券期货研究所副所长，兼任中国人民大学中国财政金融政策研究中心博士后研究员、中央财经大学国际金融研究中心研究员、中国保险精算研

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　章 证券投资基金的基本概念

　　第二节　考点、难点讲解

　　考点1　证券投资基金的概念和特征

　 一、证券投资基金的概念

　证券投资基金(以下简称“基金”)是指通过发行基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，从事股票、债券等金融工具投资，并将投资收益按基金投资者的投资比例进行分配的一种间接投资方式。它实际上是以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人托管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

　 二、证券投资基金的特征

　基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下五个特征：

　 (1)集合理财、专业管理。基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

(2)组合投资、分散风险。为降低投资风险，一些国家的法律通常规定基金必须以组合投资的方式进行基金的投资运作，从而使组合投资，分散风险成为基金的一大特色。

(3)利益共享、风险共担。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持基金份额比例进行分配。为基金提供服务的基金托管人、基金管理人只能按规定收取一定比例的托管费、管理费，并不参与基金收益的分配。

(4)严格监管、信息透明。为切实保护投资者的利益，增强投资者对基金投资的信心，各国基金监管机构都对基金业实行严格的监管，对各种有损投资者利益的行为进行严厉的打击，并强制基金进行较为充分的信息披露。

　　……

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书籍介绍

《证券业从业人员资格考试一本通:证券投资基金考点精讲及全真模拟(2013-2014)》主要收录了基金托管人、基金的市场营销、基金的估值、费用与会计核算、基金利润分配与税收、基金的信息披露、基金监管、证券组合管理理论、资产配置管理、股票投资组合管理、债券投资组合管理、基金绩效衡量等内容。

• 作者：栗子耶 发布时间：2019-05-04 00:21:11

  酷的公司酷的人，酷的生活方式。

• 作者：第十一个Emiya 发布时间：2023-09-24 11:03:53

  感觉更适合进阶呢，新手看了还是一脸懵，或许爬一段时间再回来看能温故知新吧。

• 作者：低等游民 发布时间：2019-07-09 22:39:01

  似懂非懂，大致翻阅。

• 作者：蕉菴其秦 发布时间：2021-11-25 07:25:07

  印刷，一言难尽

  装订，一言难尽

• 作者：复姓山隹 发布时间：2024-05-13 04:47:16

  第一个世界好好笑啊，而且很爽，歌手那个也还行（小老板可以说是腿哥的言情男主巅峰了[doge]），最后一个互换人生的也还挺好的，其余的没有很喜欢，但是总体来说是爽的，也是好看的。

• 作者：JaneYao 发布时间：2017-09-04 10:05:41

  20年前写的小说今天仍然能够给围城里的男男女女一些警醒

• 不能因为二胎冷落大宝

  作者：marijo 发布时间：2016-06-30 13:07:21

      《生二胎，你准备好了吗？》

      自从二胎中开始放开，关于二胎的给本和二胎的生育书也越来越多了，这本书是全国著名优生优育专家刘莹倾力打造，这本书资料很齐全，从备孕到生完孩子坐月子都有写，体质差的应该调理好身体到才能生一个健康的宝宝。刚巧准备要生二胎，刚好又读到这本书，很幸运。

      这本书主要讲了五个方面：一，为什么要生二胎？二，二胎的孕前准备 。三，安心度过二胎孕期。四，安然度过二胎分娩期。五，产后如何科学坐月子，恢复往日神彩。

      

      这个书说真的很实用，二胎和一胎虽然只多了一个大宝，但又真的不一样，一定要有心理准备!要考虑自己家的真实情况，要老人帮忙是最好的。已经生的二胎的人告诉你，怀二胎我们备孕了三个月才成功，其实也算比较顺利比较快的，一直打算生猴宝，当时买了排卵纸，每天测试，安排功课，过几天居然自带孕感，无力，想吐，哈哈，一用早早试纸，哈，没中呀，又好失落。失望了几次，也淡定了。不要压力太大，放松更有利怀孕。

      刚出了月子，和一胎比，真的很累，因为要在生活上，要管大宝，怀一胎因为没什么妊娠反应，管好自己就好了，所以比较轻松。二胎因为还有孕吐，人也没力，还送大宝上学，生活上还要照顾大宝。生大宝前体质不错，几年都难得感冒一次，这次怀二宝就感冒了，咳嗽了一两个月，担心早产，好不容易到日子了。结果月子还没出，又感冒了，咳嗽不止，白天还好，夜咳不止，都说月子病难好，特别担心，还是要管大宝，大宝平时由我照顾惯了，不认别人帮忙，特别累。一定要调理好身子再要二胎，因为费神的地方更多！

      二胎虽然生下来了，以为会轻松些，错，更多麻烦事还在后面呢，四岁的大宝心理变化还是很大，怀二宝前我就告诉自己，不能因为有了小的就冷落大的，如果二宝是男孩子，他得到的关注会更多，我一定要更疼爱我的大宝贝！有一天我在给小的喂奶，大的在调皮，说重了她一句，她就躲在毯子里（30度的天气），抽泣，好可怜的样子，从没见过她这样。心痛不已。而后不久，发现她特别爱和我们对着干，还会撒谎，我知道这也许是小朋友敏感期到了，也许不久就会变回原来的自己。可别人都说她只是在求关注。

      其实她一直希望宝宝快点生出来，可以早点做她的跟屁虫，虽然很爱她的小弟弟，但人家也有不高兴，因为人家原来是想要妹妹的。某天，二宝一边喝奶一边嘴里嘟叫着，我说不老实吃奶就打小屁屁，姐姐听到，说“别打我弟弟!”我知道她是个好姐姐!有一天我要离开间一会，故意让姐姐去看着小弟弟，不让他踢掉小毯子，（找个事给姐姐做），结果小宝宝踢个不停，姐姐不停的给他盖回去，嘴里叫着“哎呀，哎呀，太调皮了”，如果两人都需要妈妈，怎么办？一起玩游戏？小的不会配合呀，没关系，我们已经发现了一种新的玩法，就是：姐姐的脸拿过来，放在弟弟的脚下，让弟弟给姐姐按摩（踢脸），姐姐一脸享受！

    

       生孩子容易，养（教育）孩子难，两个宝宝，双倍时间来关心爱护教育他们，累一点，也许会收获双倍的幸福呢！等我们老了，他们可以互相扶持，互相关照！遇事也有个商量的人，那就是我生二胎的最大原因。希望这本书给大家更多的帮助，早早实现自己的二胎梦！

• 《儿童与青少年的认知行为疗法》读后感

  作者：Dick_Zhao 发布时间：2020-03-21 20:41:57

  《儿童与青少年的认知行为疗法》读后感

  Eva Szigethy， John R weisz，Robert L.Finding 主编

  王建平 王珊珊 等翻译

  傅宏审校

  中国轻工业出版社 201410 第一版

  很有冲击力的论调，提法，《儿童与青少年认知行为疗法》的导言 P17 我们治疗师什么不可以比来访者更加努力呢，这里的论点是肯定的，我理解我们可以比来访者更努力，也可以比来访者更不努力，问题关键在于这种方式可以让来访者得到治疗层面上的好处。

  尤其是当我们没有不努力这种选择的时候，很有冲击性，深深地被两页纸上的观点所吸引，为什么呢？或许曾经我以为人，治疗师本来可以不断努力，不断尝试，不断实践去协助来访者治疗。

  更切入，更卷入，更风险（对于治疗师），但收益更大（对于来访者），为什么还要去畏手畏脚，我们治疗师本质为善，我们治疗师本质遵循伦理的，所以在这些工作层面的更加卷入，一定会收获更大的，初学者，误解者，误入歧途的治疗师，不在我们的讨论范围。不善良，不伦理的人，不配。

  P17 cbt治疗师必须积极地为这些活动做计划，甚至在一些情况下越过一些其他疗法不能越过的界限。

  这本书可能太过于具体，具体到某个疾病，某个环节，以至于很难推广到其他问题，或者理解，或许这是一本非常实践性的书籍，它在于给我们说明具体到每个儿童青少年病种的具体处理方案，它不在于给我们阐述方案背后的原理，或者说它无法说明白每个方案背后的科学原理。这些实践性的操作，很多都是在尝试中，在不断地完善中。

  第十一章 肥胖和抑郁：关注多难卵巢综合征。我一个医生都没有接触过多囊卵巢综合征的病人，更不要说关于这类病人的心理方面的治疗干预。恐怕这可能是中国大陆的发展现实因素，还没有到达西方的发展水平，还没有更多的资源去关注多囊卵巢综合征心理层面的干预。

  这些综合性干预里面，超越一个治疗师单打独斗，需要一个团队来运作，甚至需要社会层面来运作

  里面的每个病种，作者们都是具体到使用一个具体的治疗项目，例如health body health mind ，coying power program，anxiety cat等等，可能是为了治疗效果最大化，cbt的元素，在治疗项目里面并非是唯一，甚至可能并非是最为重要的的部分，例如双相障碍的处理中，药物的服用，父母的教育，肥胖的膳食谱等。

  对于我等初学者而言，面对单纯个案而言，本书还是太高端？我们没有那么多的资金资助，只能勉勉强强单打独斗去解决来访者的问题。本书在一个前瞻性的方向上，给予我一些提示，面对综合性的困难的时候，可以如何使用一些综合性的方案项目来应对，即便依然十分困难，成效有限？

  总体而言，这本书是为研究项目而生？为了验证新技术，新理论而写，太多不确定的地方，太多需要完善的地方，一般读者看看就好，体验一下就好。

  对于大学教授，研究人员，估计是一本不可多得的研究实践书籍。

  P463 书中的案例，是相当精彩的，层层递进，澄清、明确问题，引导式问题，证据，重构想法，示范，角色扮演，强化，应用，鼓励等等。把小来访者的困难，转化为可以处理的问题，当然此次会谈内容的效果，包含了前几次的会谈的功劳。

  控制愤怒，似乎对我也有用，改变一些自我的对话-------个案都是很难，但是有时候，不得不去面对困难个案，至少我们还是要掌握这些困难个案的处理方法，哪怕需要更多的时间和精力。生活本来就是比较困难的，但困难只是一部分，无论解决与否，太阳还是会升起，生活依然会继续下去的。

  练习的目的是不断地增加体验，体验，经验，可以改变认知图式，这就是生活

  而体验是需要时间，经验是需要积累，而生命的时间总体而言是固定，体验和重要，因为获得体验是需要付出青春的代价。

  终究还是把这本书看完，开豁了眼界，原来cbt还可以如此操作，难，复杂，超出了谈话治疗的范畴，超出个体咨询的范畴，太难。太专业，每个治疗方案都是对应特定的障碍，共同交叉的地方，不是很多。

  看到最后，终究觉得此中书籍内容的重要性，有其特定的使用语境，可以精专其一都是对应障碍的业内顶尖人物。

  Dickzhao

  佛山

  20200320