保荐代表人胜任能力考试辅导系列:证券综合知识辅导教材（第三版） 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书是保荐代表人胜任能力考试《证券综合知识》科目的辅导教材。本书遵循《2010年保荐代

表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分5章。每章中的每一节均由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的参考书及*相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。

章 保荐制度及执业规范

节 保荐机构和保荐代表人的资格管理

第二节 保荐机构和保荐代表人的职责

第三节 保荐业务规程和保荐业务协调

第四节 执业规范和法律责任

第二章 金融基础知识

节 货币供求

第二节 金融机构

第三节 金融市场与金融业务

第四节 货币政策与金融监管

第五节 财政与税收

第六节 外汇管理与金融全球化

第三章 证券基础知识

节 证券及证券市场概述

第二节 证券产品一股票、债券、证券投资基金

第三节 证券产品一其他产品

第四节 证券交易

第五节 证券投资分析

第六节 证券市场监管体系

第七节 证券市场对外开放

第四章 财务会计相关知识

节 会计

第二节 财务成本管理

第三节 审计与评估

第五章 法律法规

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章 保荐制震及执业规范

节 保荐机构和保荐代表人的资格管理

【大纲要求】

掌握保荐机构、保荐代表人注册、变更登记的条件和程序，维持保荐机构、保荐代表人资格的条件，年度执业报告的报送要求。

【要点详解】

一、保荐机构和保荐代表人的资格管理

1．保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求

中国证监会于2009年5月13日修订的《证券发行上市保荐业务管理办法》(2008年10月17日颁布，以下简称《保荐办法》)自2009年6月14日起施行。

《证券法》第十一条规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。《保荐办法》所称“保荐机构”，即此所述的“保荐人”。

(1)为了规范证券发行上市保荐业务，提高上市公司质量和证券公司执业水平，保护投资者的合法权益，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：

①首次公开发行股票并七市；

②上市公司发行新股、可转换公司债券；

③中国证监会认定的其他情形。

(2)证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照《保荐办法》的规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照《保荐办法》的规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务。

……

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书籍介绍

《证券综合知识辅导教材(第3版)》是保荐代表人胜任能力考试《证券综合知识》科目的辅导教材。《证券综合知识辅导教材(第3版)(附20元学习卡1张)》遵循《2010年保荐代表人胜任能力考试大纲》的章目编排，共分5章。每章中的每一节均由“大纲要求”和“要点详解”两部分组成：大纲要求部分标明了考试大纲规定需要掌握的知识内容，要点详解部分根据在考试大纲中提供的参考书及最新相关法律、法规和规范性文件对考试大纲的所有考点进行了讲解，特别对一些难点和重点进行了详细的分析和说明。

• 作者：行走的笔尖 发布时间：2012-04-14 11:08:47

  居然收录了《控鹤监秘记》全文。

• 作者：七 发布时间：2017-12-08 17:07:27

  以发问为导向，思考受众的需求，从而实现站在对方的立场看。这本书的方法很具体 ，但是翻译不是很好，可以仔细精读的

• 作者：莫奈之家 发布时间：2021-10-19 13:02:13

  不纯粹的人做出了最纯粹的法学学术，相反，一个纯粹干净理想的人反而可能满脑子浆糊，满脑子意识形态？！对于后者，凯尔森说，那不是法学，那是对某种意识形态的辩护和修辞。

• 作者：暮光沉寂✨ 发布时间：2017-05-19 23:58:08

  考四级的时候用的

• 作者：烏漆抹黑鴉 发布时间：2013-10-10 09:41:57

  作者的文笔很华丽丽，词汇量惊人人，还是不太会读诗词，文学造诣不够，这样的书适合安安静静地去读。

• 作者：安得其所 发布时间：2022-03-12 16:23:43

  只见堆砌不见梳理，就像看一个人忙活半天，还是丝毫进入不了他的内心世界。文笔也不美，看得人烦躁

• 几点看法

  作者：拉维克 发布时间：2012-07-28 17:06:14

  1、可能并没有鬼，女家庭教师精神有问题，鬼是她臆造的，证据之一就是其中一次她和小女孩，女管家同时在场的时候，身边两位都没有看到。女管家是个迷信心理很重的人，所以一听女家庭教师说见鬼了就附和也是有的。

  2、女家庭教师和小男孩有暧昧吧？也许有实质性的性关系发生也不一定，证据就是十七章末尾，女教师的蜡烛被小男孩故意吹灭。"It was i who blew it, dear!" 怎么看怎么有奸情。女管家带小女孩离开以后，小男孩还强调"well——we are alone!"

  3、小男孩和死去的男仆有暧昧关系？受后者引诱，养成男色习惯？所以他在学校里对他“喜欢的”同学说的话是什么内容也就可想而知了，结果就被开除了。最后他和女教师对峙的时候，他听到男仆的名字，精神很受刺激，很可能男仆对他做过的事情实在很可怕，他一时激动，心脏就停止了跳动。

  4、当然一个疑问是为什么小男孩在听女教师说身后有“鬼”的时候，第一反应是"Is she there?" S-H-E, 所以貌似他和死去的前任女家庭教师也脱不了干系。

  5、我前段时间读托宾的"the master" ，写Henry James 构思这个故事的时候，脑子里想到的是过世的妹妹，家人和亲戚在他们小时候经常开玩笑说这个妹妹会被家里的哥哥（不是henry, 是另一个年长的哥哥叫willam）娶走，虽然他妹妹知道她不会真的嫁给亲哥哥，但是心理上还是留下了不好的印象。

  所以，在这个故事里是否存在乱伦的可能，也是不好说的！第十章，女教师发现小女孩不睡觉，躲在帘子后面眺望下面，她怀疑鬼魂又出现了，就跑到下一层的房间，同一视线的位置，往外眺望，结果看到的是小男孩，在向上仰望。——话说这个时候，如果真的是兄妹相恋的话，我还觉得蛮感人浪漫的（我真发昏了）。然后为了避免被女教师瞧出端倪，小男孩就引诱了女教师，承接吹蜡烛一段。其实也可能是女教师性心理压抑，双方互相引诱。只是用的第一人称，她故意含糊其辞，借鬼魂掩饰。

  或者，你可以把上头几种可能综合到一起。

  最诡异，最迷离的是，故事中的小男孩不过十岁左右，小女孩就更小，这才是这个故事真正的恐怖所在吧。

• 简评：前三式可以站站

  作者：boks 发布时间：2018-02-02 17:06:27

  书一半多是说理述往，吹牛洗脑的作用，可翻可略。

  马老借形意拳的名目说桩法，桩法又不是常见的三体，是基于无极式的几种变型，所以实则是(直立)站桩修道的入门功夫介绍。

  但是仅限入门、养生，别想太多、炼气化神什么的，所以仅推荐前三式，网上也有图片的，和静坐调息的效果殊途同归。

  主要还是看不出体系传承，看似马老师自己翻道书摸索整理的。

  顶天立地，“无屈膝折腰之苦”，——这是略过劲力架势技击手搏、直求恢恢大道了