【年末清仓】证券投资基金应试指南（精华版）（2010证券） 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

中国证券业实行从业人员资格管理制度，证券业从业资格证是进入证券行业的证书，是进入银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考条件。它不仅是一种从业资格证书，也体现了个人财商水平。因此，参加证券业从业资格考试既是从事证券职业生涯的敲门砖，更是个人学习投资理财知识的重要途径。

绪论

　节　证券业从业资格考试概况

　第二节　证券业从业资格考试考务须知

　第三节　证券业从业资格考试命题分析

　第四节　证券业从业资格考试应试方法和技巧

章　证券投资基金概述

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　证券投资基金的概念与特点

　　第二节　证券投资基金的运作与参与主体

　　第三节　证券投资基金的法律形式

　　第四节　证券投资基金的运作方式

　　第五节　证券投资基金的起源与发展

　　第六节　我国基金业的发展概况

　　第七节　基金业在金融体系中的地位与作用

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第二章　证券投资基金的类型

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　证券投资基金分类概述

　　第二节　股票基金

　　第三节　债券基金

　　第四节　货币市场基金

　　第五节　混合基金

　　第六节　保本基金

　　第七节　交易型开放式指数基金（ETF）

　　第八节　QDII基金

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第三章　基金的募集、交易与登记

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　封闭式基金的募集与交易

　　第二节　开放式基金的募集与认购

　　第三节　开放式基金的申购、赎回

　　第四节　开放式基金的转换、非交易过户、转托管与冻结

　　第五节　交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易

　　第六节　上市开放式基金（LOF）的募集与交

　　第七节　开放式基金份额的登记

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第四章　基金管理人

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金管理人概述

　　第二节　基金管理公司机构设置

　　第三节　基金投资运作管理

　　第四节　基金管理公司的治理结构与内部控制

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第五章　基金托管人

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金托管人概述

　　第二节　机构设置与技术系统

　　第三节　基金财产保管

　　第四节　基金资金清算

　　第五节　基金会计复核

　　第六节　基金投资运作的监督

　　第七节　基金托管人内部控制

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第六章　基金的市场营销

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金营销概述

　　第二节　基金产品设计与定价

　　第三节　基金销售渠道、促销手段与客户服务

　　第四节　基金销售机构的准入条件与职责

　　第五节　基金销售行为规范

　　第六节　证券投资基金销售业务信息管理

　　第七节　基金销售机构内部控制

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第七章　基金的估值、费用与会计核算

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金资产的估值

　　第二节　基金的费用

　　第三节　基金会计核算

　　第四节　基金财务会计报告分析

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第八章　基金利润分配与税收

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金利润

　　第二节　基金利润分配

　　第三节　基金税收

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第九章　基金的信息披露

　复习方向指导

　核心考点速记

　　节　基金信息披露概述

　　第二节　我国基金信息披露制度体系

　　第三节　基金主要当事人的信息披露义务

　　第四节　基金募集信息披露

　　第五节　基金运作信息披露

　　第六节　基金临时信息披露

　　第七节　特殊基金品种的信息披露

　精选考试题同步演练

　精选考题答案解析

第十章　基金监管

　复习方向指导

　……

第十一章　证券组合管理理论

第十二章　资产配置管理

第十三章　股票投资组合管理

第十四章　债券投资组合管理

第十五章　基金绩效衡量

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第五节　证券投资基金的起源与发展

　　一、证券投资基金的起源与早期发展

　　证券投资基金是证券市场发展的必然产物，在发达国家已有上百年的历史。证券投资基金作为社会化的理财工具，起源于英国的投资信托公司。

　　1868年，英国所组建的“海外及殖民地政府信托”组织在英国《泰晤士报》刊登招股说明书，公开向社会个人发售认股凭证，这是公认的设立早的投资基金。

　　1879年，英国《股份有限公司法》公布，投资基金脱离原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。证券投资基金初创阶段主要投资于海外的实业和债券，在类型上主要是封闭型基金。

1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金。

目前，开放式基金成为当代证券投资基金的主流产品。

　二、证券投资基金在全球的普及性发展

　　进入20世纪以后，世界基金业发展的大舞台转移到美国。1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”在美国波士顿成立，成为世界上只公司型开放式基金。从1926年到l928年3月间，美国成立的公司型基金多达480家。1929年10月，全球股市崩溃，大部分基金倒闭或停业，基金业总资产在1929～1931年间下降了50％以上。整个20世纪30年代，基金业的发展一直处于停滞不前阶段。

　　1940年，美国颁布《投资公司法》和《投资顾问法》，以法律形式明确基金的运作规范，严格限制各种投机活动，为投资者提供了完整的法律保护，并成为其他国家制定相关基金法律的典范。此后的世界基金业基本处于稳中有升的发展态势。

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编辑推荐

为了帮助有志于加入证券业的考生取得轻松快捷、事半功倍的学习效果，能顺利通过证券业从业资格考试，获得资格证书，中国铁道出版社组织编写了“证券业从业资格考试专用教材”，应试指南和预测试卷自成体系，互为依托和补充，是一套理想的过关辅导教材。本书为该系列之一的《证券投资基金应试指南》。

书籍介绍

《证券投资基金应试指南(精华版)(2010年最新版)》内容简介：中国证券业实行从业人员资格管理制度，证券业从业资格证是进入证券行业的必备证书，是进入银行、非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考条件。它不仅是一种从业资格证书，也体现了个人财商水平。因此，参加证券业从业资格考试既是从事证券职业生涯的敲门砖，更是个人学习投资理财知识的重要途径。

中国证券业从业资格考试由中国证券业协会负责组织全国统一进行，自2003年起向全社会放开。按照规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人士都可以报名参加。考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识》，专业科目包括《证券发行与承销》《证券交易》《证券投资分析》《证券投资基金》。基础科目为必考科目，专业科目可根据个人情况和所属岗位的侧重情况自选，每次考试报考科目没有限制。目前证券业从业资格考试已全部采用网上报名、全国统一时间、计算机考试方式进行。调整后的全国统考时间为每年4次，大约在3月、5月、10月和12月举行。具体时间会有微调，以当期公告为准。

• 作者：四月武器 发布时间：2022-02-16 20:09:35

  thegirls拯救美国大兵！这一段默契又好看，女孩们为士兵打开门的画面好美。掉进里世界也要换泳衣看海这么闲暇的二人组也是没谁了。喝醉酒刷爆信用卡买农机笑死XD

• 作者：不读书的人 发布时间：2012-09-11 14:02:53

  惟楚有才

• 作者：蕉皮哥 发布时间：2022-12-16 18:10:09

  追求幸福，也希望别人幸福，多么真诚又可爱的安娜。昨晚读完第七部后，躺在床上满是对她的心疼，再次想感叹人性的复杂。我们能看到的永远只是一个人的表面，除非打开上帝视角，然而这在现实世界是根本不可能的。在阅读的过程中，我曾多次想到对于卡列宁这号人物，如果人们不像读者那么幸运可以通过上帝视角去全面了解他的话，放在现今社会肯定也如书里那些只能开启第三视角的多数人一样，以为值得被人同情的是他而不是安娜。所以，上帝视角在某种程度来说也是阅读带给我的乐趣之一。

• 作者：Shiva Shambo 发布时间：2012-06-28 16:08:08

  很明显才看一遍不够的嘛...

• 作者：天广地阔 发布时间：2022-07-30 20:53:45

  原来是全彩的，怪不得定价这么高。但这样反而缺少了读书的沉浸感

• 作者：cub18 发布时间：2012-06-07 11:18:54

  过于泛泛而谈，缺实例与解决之道

• 不是只有宇宙飞船才能带你去火星，这本书也可以

  作者：三宝妈咪爱阅读 发布时间：2022-03-25 21:51:01

  一说起移民火星，我就会想到很久以前看过的一部影片——马特·达蒙主演的《火星救援》。一位宇航员在火星执行任务时遭遇事故，队员们误以为他不幸牺牲了。结果，幸免于死的他一个人留在了火星上，环境的恶劣、资源的匮乏到了令人难以想象的程度。地球上的救援最快要4年后才能抵达，他所拥有的物资却最多只够使用31天！印象最深刻的画面是他在火星上尝试种植土豆……

  

  照片上的火星看起来挺美丽的，影片中的火星却是漫天黄沙，怎么看也不像是一个宜居的星球呀！为什么那么多人都在努力尝试探索火星，人类真的能在火星上打造出新的家园吗？

  翻开这本沉甸甸的《出发去火星》，我尝试跟孩子们一起寻找答案。

  这本书的作者是钱航博士，他是中国运载火箭技术研究院总体设计部型号设计师，也是钱学森青少年航天科学院专家，还是中国首次太空授课、载人航天、火星探测等型号发射任务中央电视台直播嘉宾。

  这本书一共分为五个章节，从认识火星、人类探索火星到揭秘“天问一号”火星之旅、“天问一号”和中国航天人，最后一章带你我探索火星上是否有智慧生命的存在。全书多幅高清图片让人过足瘾，化繁为简的叙述、深入浅出的科普，将火星神秘美丽的面纱徐徐展开在眼前。

  一 为什么火星是人类移民的首选地？

  火星是地球的邻居，行星中，地球离太阳第三近，火星离太阳第四近。火星的半径长度大约是地球半径长度的二分之一，火星的体积大概是地球的七分之一。火星的表面积大致是地球表面积的29%。火星的质量大约是地球的十分之一，火星的密度比地球小。这么近的距离，又有着种种微妙相近之处，难怪火星会成为科学家们的心头好。

  

  

  

  西方用古罗马神话中的战神马尔斯（Mars）为火星命名，中国在几千年前的《吕氏春秋》中记载了“荧惑在心”。科学家们认为，火星是太阳系中除地球外最有可能存在生命迹象的行星。

  二 追月揽星向天问，中国航天的突飞猛进

  嫦娥奔月的神话何其浪漫，鼓舞着中国人一直在航天领域孜孜不倦地探索。而千年前屈原发出的天问，如今也多次成功登天叩问，从“嫦娥”造访月球，再到“天问”探访火星，从“揽星九天”的火星探测标识，再到名为“祝融号”的首个火星车，从地球到火星的探索征程，背后是六十余载中国代代航天人逐月追星从未停歇的步履。

  

  

  读到这里，我的内心是多么的激动！想起来小时候也曾有个飞天梦，不禁笑着为孩子们讲述那段稚嫩的美好岁月。大宝和二宝更是抢着说，他们也要当科学家，要去天外看一看，建造新家园。

  我似乎看到，在他们心中，一颗小小的中国梦种子在生根，一颗小小的航天梦种子在发芽……

  三

  望远镜的发明和改进，让人们对于火星的研究更加深入。而“火星运河”让许多人深信火星上存在着智慧生命。自然，火星题材就成为了科幻作品的热门题材。1898年英国作家威尔斯的《世界大战》尤为出名，1938年据此改编的广播剧，让很多人深信不疑火星人真的来到了地球。不过，随着火星的神秘面纱被揭开，人们发现，火星上没有智慧生命，也没有壮观的人工遗迹。

  好消息是火星上曾经存在过液态水，人们对于火星可能存在生命的热情又一次被点燃了！“海盗号”的实验、“好奇号”的采集，也在鼓舞着人们寻找生命的信心。

  

  好奇号

  美国作家雷·布拉德伯里在短篇小说《火星是天堂》的开头这样写道，

  “这是个美丽的春日。一只知更鸟在开满花朵的苹果树上不停地歌唱；和风触碰绿色枝丫，花瓣如飞雪般阵阵撒落，幽香飘荡在空中。镇上某处，有人弹奏钢琴，乐音来来去去、反反复复，慵懒、轻柔。那首曲子是《美丽的梦中人》。另一个地方，有台留声机嘶嘶沙沙，微弱地播放着一张唱片，那是由哈里·劳德所演唱的《漫步在黄昏》。”

  真希望，中国航天人孜孜以求的载人火星任务能够尽早完成，让龙的传人能够顺利踏足火星。也希望人类在科学技术的帮助下，能够在火星上建立基地，最后成功移民火星。

• 非常之时，非常之策

  作者：月下黑 发布时间：2024-01-25 21:23:02

  越是强者，越是容易受到争议，晚清中兴四大名臣里，李鸿章是受到争议最大的一位。很多时候，我们评判历史人物，不能光看他做了什么，而要将他的行为与他的身份以及所处的时代环境结合起来看。不管是谁，都会受到自身和时代的局限。

  

  说到李鸿章，自然离不开淮军，本书所讲述的便是淮军近四十年的历史，也是清朝晚期的兴衰史。淮军建立的初衷是保卫太平天国兵临城下的上海，本书详细地交代了淮军成立的前因，为什么在已经有了湘军的情况下还会组建淮军？为什么淮军的扛把子会是李鸿章？

  在现在的我们看来，李鸿章和淮军是密不可分的，然而，在当时，其实本来还有很多变数。比如说，最初曾国藩是执意打算让九弟曾国荃去上海组建淮军，而李鸿章仅仅是担任辅佐。怎料曾国藩这边催促了几次，那边曾国荃却对组建淮军进占上海没有兴趣，而是目标直指南京。

  在比如，若非湘军在安庆之战中损失惨重，也不至于在上海需要援助的时候分兵乏力，只能在安徽招募淮勇，组建淮军。不然的话，也就没有淮军一说，李鸿章可能不会立下后来那么大的军工，逐渐成为清廷汉臣第一人。也就做不了大清帝国的“裱糊匠”。

  在本书第一部分里，我们能看到曾国藩对李鸿章的诸多正面影响。其中就说到了已经几乎失传的“挺经”，通过李鸿章之口流传出来的一则故事，我们能窥见一点端倪。僵持不下之时，挺身而出，主动承担，哪怕自己吃亏，挺住了，问题也就解决了，效果可能比预期还要好。

  至于没有流传下来的部分，也可以稍加推测。比如关键时刻要挺住，不泄气。就像曾国藩围安庆，目标明确，以不变应万变。成大事者的狠劲，自己不变，不乱，结果太平天国军那边反而自乱阵脚。只要你不慌，慌的就是别人。

  在淮军创立之处，书中让我们看到了李鸿章招人的手段和用人的手段，简单来说就是以利禄厚之，包容一些生活作风有问题的、文化程度不高的，比如郭松林、程学启。毕竟当时的局势是支援上海，刻不容缓，非常之时，采取非常之策。这种时候，不能再挑那些文化素质高的人了，而是需要对于李鸿章来说的“有用之人”。

  初到上海的李鸿章，见识到了英法舰队的新式火器，为淮军后来的武器改革带来了重大突破。也就不难想到日后北洋舰队的成立。这也从侧面看出来，李鸿章思想并不守旧，能够快速接受新事物。然而，清廷的统治者并没有这种快速接受新事物的能力，以致王朝不断衰朽。