【基金科3】2021年基金私募股权投资基金单科教材+试卷+高频考点+真题100 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章股权投资基金概述

□□节股权投资基金的概念与特点

第二节股权投资基金的发展历史

第三节股权投资基金的基本运作模式

第四节股权投资基金在经济发展中的作用

章节练习

股权投资基金的概念/7

股权投资基金的特点/8

股权投资基金的基本运作流程/11

第二章股权投资基金参与主体

□□节股权投资基金当事人

第二节股权投资基金市场服务机构

第三节股权投资基金监管机构和自律组织

章节练习

基金投资者/16

基金管理人/17

基金托管人/18

自律组织/23

第三章股权投资基金分类

□□节创业投资基金与并购基金

第二节公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金

第三节人民币基金与□□基金

第四节股权投资母基金

章节练习

并购基金/27

公司型基金/30

合伙型基金/30

信托（契约）型基金/31

股权投资母基金概述/33

股权投资母基金的业务/34

第四章股权投资基金的募集与设立

□□节募集与设立概述

第二节募集对象

第三节募集方式及流程

第四节组织形式选择

第五节股权投资基金的设立

章节练习

募集方式的主要分类/41

募集一般流程与募集所需主要资料/41

与股权投资业务的适应程度/44

股权投资基金的基本税负/48

第五章股权投资基金的投资

□□节股权投资的一般流程

第二节投资调查与分析

第三节投资项目估值

第四节投资协议主要条款

章节练习

尽职调查的主要内容/56

相对估值法/62

折现现金流估值法/67

创业投资估值法/69

成本法和清算价值法/70

投资协议的十三个主要条款/72

第六章股权投资基金的投资后管理

□□节投资后管理概述

第二节投资后项目跟踪与监控

第三节增值服务

章节练习

投资后管理的概念、内容和作用/79

项目跟踪与监控的主要方式/82

第七章股权投资基金的项目退出

□□节投资退出概述

第二节上市转让退出

第三节挂牌转让退出

第四节协议转让退出

第五节清算退出

章节练习

上市后的股权转让退出/90

全国股转系统挂牌后的退出方式/94

并购退出/95

清算退出的概念、方式和流程/97

第八章股权投资基金的内部管理

□□节投资者关系管理

第二节基金权益登记

第三节基金的估值与核算

第四节收益分配与基金清算

第五节基金信息披露

第六节基金托管

第七节基金服务业务

第八节基金业绩评价

第九节基金管理人内部控制

章节练习

第九章股权投资基金的政府管理

□□节政府监管概述

第二节政府管理的主要内容

第三节政府管理的形式与手段

第四节对创业投资基金的政策支持

章节练习

公司型、合伙型和信托（契约）型基金的权益登记/101

基金估值的概念和原则/106

基金收益分配/108

基金业绩评价的指标/119

管理人内部控制的主要控制活动要求/125

对股权投资基金管理人的要求/130

对合格投资者的要求/132

对资金募集的要求/135

对投资运作的要求/137

对信息披露的要求/139

防范和处置非法集资等刑事犯罪/144

对早期企业股权投资的优惠政策/149

第十章行业自律管理

□□节行业自律概述

第二节登记与备案

第三节其他自律管理

章节练习

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求/156

登记与备案的方式和内容/159

登记与备案的自律管理措施/162

合法募集主体/163

股权投资基金募集的主要程序/164

基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道/168

信息披露管理/169

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者：草草在豆瓣 发布时间：2022-12-13 10:10:58

  读的2022版的，这种书的优势就在于知识的密度高，字也是真的密

• 作者：医遗以癔 发布时间：2013-10-25 10:43:06

  有重复

• 作者：hehe 发布时间：2012-09-26 13:43:30

  就是小故事~

• 作者：泡椒粉 发布时间：2022-04-19 12:12:43

  2022.3.1-3.28 书都看完一段时间了…题也刷了…因为疫情却一直没法考试…

• 作者：玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:21

  75

• 作者：taaaaaal 发布时间：2021-03-27 21:53:09

  书写的挺好，就是考的太碎了，不知道能不能过呀

• 本书简论

  作者：文浤 发布时间：2011-03-11 13:07:56

      《中国长城史》，景爱著，上海人民出版社2006年10月出版。

          

      长城系我国重要的历史遗迹，也是著名的世界文化遗产。其建造时间上起战国、下迄明代，持续二千余年；分布地域西达沙漠、东入朝鲜，绵延五千公里。然而，目前系统、全面、深入、细致研究长城的专著却是凤毛麟角，本书可谓是不可多得的一部。

          

      有关“长城是什么？”、“什么是长城？”的问题，似乎人人皆知，实际远不尽然。世人接触、了解稍多的，大体不外乎秦长城与明长城。而秦以前各诸侯国在各自边境地区所筑的城墙是否是长城？汉、唐各代所筑的长城是否是长城？辽、金各朝修建的边壕是否是长城？明代的辽东边墙和清代的柳条边是否是长城？这些问题都含混不清。作者结合文献资料和实地考察，给长城下了一个比较准确、完备的定义：“长城是以土、石、砖垒筑的连续性高城墙，系古代边境御敌的军事工程。”所以，长城包含了历代在边境地区用土、石、砖修筑的军防城墙（包括明代辽东边墙），但是边壕、柳条边以及自然山险都不在长城范围之内。

          

      作者分群体始建（战国）、整体改造（秦汉）、局部增筑（北魏至隋唐、辽金）、整体维护（明清）四个时期详述了长城的建造和沿革，并尽最大可能参照文献记载和实地考察报告考证每一时期每一段长城的起止、走向和长度。最终得出了比较具有说服力的结论：中国历代长城总长度为21147.93公里，其中秦长城长度为7860公里，明长城长度为5787.78公里。

          

      目前除明长城之外，历代长城基本都只有若干遗迹残存。然而即便是保存相对较好的明长城，也仅有八达岭、山海关、嘉峪关、紫荆关、司马台等若干小段被列入了全国重点文物保护单位，其余部分的保护状况却十分令人堪忧。即便是列入全国文保的部分，近年也由于旅游开发不当等原因，反而面临着新的破坏。长城是中华民族乃至全人类不可再生的文化遗产，保护长城务必以科学发展观为指导，以《文物保护法》为依据，各级政府都应切实履行保护长城的责任，全国人民也应牢固树立保护长城的意识，只有珍惜这份历史遗产，我们才对得起历史，对得起后人。

          

      （蔡舰 2011年3月4日）

• 斯坦福大学设计学院最受欢迎的自我成长课

  作者：竹木清心 发布时间：2018-06-03 09:13:57

  每一个

  “我”

  都被严重的低估了。到底是什么遏制了实现理想的脚步呢？有人会说是父母、爱人、子女、同事、老板等，似乎所有人都在阻碍他们实现理想，但追究起来你会发现，阻碍成功的罪魁祸首几乎都是我们自己。

  改变在现实生活当中并非易事。当我们下定决心做某些事的时候，比如学习计划、锻炼身体、忠于伴侣、遵守截止日期，以及培养良好的工作习惯等，三分钟之后，可能就无下文了。

  目标还在，但达成目标被无限期拖延。

  当我看到

  《让达成目标成为习惯》

  这本书的时候，立刻被书名吸引，心想如果确立的每个人生目标都能达成，那就是开挂了的人生啊，谁不希望拥有呢。转念又被书名所惑，以为又是一碗浓浓的鸡汤。但通读全书发现，作者通过大量体验式的训练，让达成目标成为习惯并非空话。对每个人来说，外在阻碍还在，但也完全有能力扫清这些障碍。

  

  《让达成目标成为习惯》作者

  伯纳德.罗斯

  是斯坦福大学设计学院联合创始人、教务主任。本书以罗斯先生在斯坦福大学数十年教授的经典课程为蓝本，将设计的思考方式，比如共情、定义问题、解决问题、团队协作的理念沟、沟通技巧用于改善个人生活和人际关系上，像训练肌肉一样，让达成目标成为一种记忆，让改变的习惯变成路径依赖，就能够应对生活的变数和各种人生挑战，变成更好的那个

  “我"

  。

  “我”是如此重要，“我”又是如此胆怯。

  和其他作者的自说自话不同，罗斯教授更希望你能参与到他的书中。在大量训练说明的后面，紧跟着三个字：

  “该你了！”

  ，瞬间就有一种被推到舞台中央的感觉，聚光灯下，万众瞩目，你必须做点什么。富兰克林.罗斯福曾说，

  “我们唯一应该恐惧的是恐惧本身

  ”。硬着头皮练习、行动之后，感悟和改变就此发生。

  

  下面我就选取书中的一些给我感触很深的

  练习

  ，与你分享：

  练习一：无意义的练习

  怎么做呢？随便选择一件事物，任何事物都可以，然后大声说，这件事物没有意义。比如说自己的工作没有意义，我的妻子没有意义，我的鞋子没有意义，我的衬衫没有意义，头发没有意义，体重没有意义，自行车没有意义等。从这些微不足道的琐事，到看似极为重要的大事，其实都可以归为一类——

  没有内在意义的事物

  。

  什么？这些都没有意义？怎么会没有意义呢？当我说着说着的时候，我理解了罗斯教授的意图：其实事物的本质并非都是你所认为的那样，

  为一切事物赋予意义的人就是你自己

  。所以赋予事物包括人际关系的

  各种意义

  ，其实是

  自己选择的结果

  。既然是我们选择的结果，那我们就有能力改变，改变对这些事物的看法，以及他们对我们的意义。

  比如刷碗这件事，很多人都讨厌做。但我家先生却特别享受，他说看着一个个脏的盘子碗，在自己的手里变得整洁干净如新，让他特别有成就感。你看换了一种态度看待刷碗这件事，也许就能从中体验到乐趣。

  该你了！

  也把你身边的事物通通说一遍

  “没有意义

  ”，哪怕在心里。你会体会到那种世界崩塌的快感，然后再一一重建，赋予它们对“我”来说的意义，这就是一种选择。生活当中的很多难题都是这样，需要你换一个角度，换一个思路去看待，可能就有了不一样的答案。

  这是改变的第一步。

  练习二：一个"好"理由

  做这个练习，最好找个搭档，虽然你也可以一个人分饰两角。第一个人以“我---理由是---”这样的句式开头来陈述，第二个人回答，

  “这真是一个“好”理由”！

  然后调换角色，循环多次。

  比如可以这样说：我写这篇文章的理由是想分享自己的知识。

  另一个声音说：这真是一个"好"理由!

  然后接着说：我很疲惫，理由是昨天睡的太晚了。

  另一个声音说：这真是一个“好”理由!

  这样做的好处是什么呢？因为我们为一件事找理由的时候，往往不自知，觉得天经地义，十分充分。但对方夸张的地说——这真是一个"好"理由——还加了引号，你就会反思，你会发现这些理由似乎站不住脚，有待商榷。

  很多时候，我们都太善于找理由了，其实

  很多理由都是胡扯

  。改变的障碍，很大程度上是因为这些理由的存在。比如我们上班迟到了，开会迟到了，然后老板问为什么迟到，你通常怎么说呢？

  估计会说塞车，会说路上发生了车祸，还有出门的时候忘带雨伞了等等。这些理由看似非常充分，但这真是迟到的理由吗？

  如果把这些问题归结到这样的理由身上，那下次十有八九还会迟到。那真正的原因是什么呢？是你不够重视这份工作或这个活动。如果迟到一次，就被开除，估计就不会迟到了。

  该你了！！

  和自己做个约定，非到万不得已绝不找理由。做事之前先定下这种决心，可以鼓舞士气。相信自己，照此行动吧，彪悍的人生不需要解释。

  练习三：找到真正的问题

  生活总会遇到各种难题，比如作者举例，有人提出：

  我怎样才能找到人生伴侣？

  试着把前面的

  “我怎样才能

  ”几个字去掉的话，就变成了

  找到人生伴侣。

  这样的转化，就使

  找到人生伴侣

  ，不仅是个问题，还是答案。

  那是什么问题的答案呢？

  怎样才能得到陪伴？

  怎样才能被人照顾？

  怎样才能不再工作？

  怎样才能拥有长期的性伙伴？

  每个疑问，都引出了一个待解决的问题，每个问题又都有很多可能的解决方案。

  找到另一半

  只是其中之一，也不见得是最好的方案。

  所以把问题背后的问题找出来，

  找到人生伴侣

  ，可能就不是一个急需解决的问题，或者即便解决了人生伴侣的问题，也不会解决你的根本问题。

  以第一条为例，如果找到人生伴侣是为了满足对

  陪伴的需求

  ，那真正的问题应该是如何才能得到陪伴，而

  找到人生伴侣就

  变成众多解决方案中的一个了。

  当问题改变，我们的视角也转变了，可能解决方案也随之丰富起来。

  

  纠结于问题本身，只会原地打转，让事情一筹莫展。换一种思考方式，找到人生伴侣，到底能给自己带来什么呢？

  

  找到人生伴侣

  是什么问题的答案呢？

  新问题来了，怎样才能得到陪伴呢？

  

  所以这样的练习可以让我们避免钻牛角尖儿。当一个问题始终无解的时候，不妨采用这样的思考过程，它通常能打开思路，提供广泛的解决方案，将原来的问题变成浮云，接下来该怎么做，一目了然。

  该你了！

  找一个困扰你的生活、工作或人际关系的问题。以

  我该怎样

  开头，然后问自己解决这个问题能给自己带来什么好处？换言之，如果你不再为他纠结到夜不能寐，你会得到什么好处？把答案写在原问题上面，把这个问题转化成一个新问题，然后花几分钟来思考可行的解决办法。

  练习四：行动胜于一切

  你以前是否有过独立完成一件事的成长经历？请回想一下那次经历的过程，你的感受如何，为什么至今仍记忆犹新。再重新审视你目前的生活，是否还就没有这样的体会了？接下来请选择一个领域或一件事，做出新的尝试。首先迈出第一步，哪怕是很小的一步，然后在接下来的三周中，每周都要求自己更进一步。

  该你了！

  罗斯教授告诫我们：不只是尝试，而是真正的行动。因为努力尝试和实际做之间存在巨大的差异。如果你尝试去做某事，可能会达到目的，也可能毫无结果。失败之后，可能就永远不再尝试了，结果肯定不够理想。但如果

  采取行动去做某事

  ，那么不管你碰了多少次壁，也不管你最终采取的策略遭遇多少挫败，你都会想着把事情完成，为达到目的下定决心，专注于行动。

  我们经常会因为害怕失败，而过着循规蹈矩且不能令自己满意的生活。付诸行动去尝试新的体验，每成功一小步都会促成重大的人生改变。

  练习五：我会怎么做？

  人生是一趟没有返程的列车，所有人都殊途同归，但不同的是过程的精彩与否。如果这是生命的最后阶段，你想要做哪些改变呢？

  设想你的生命只剩10钟，你会怎么做？

  设想你的生命只剩10天，你会怎么做？

  设想你的生命只剩10月，你会怎么做？

  设想你的生命只剩10年，你会怎么做？

  设想你所剩时日无多，你会怎么做？

  该你了！

  人生过一天少一天，所以从现在开始，下决心重塑最好的自己。不要用固定的僵化的词语，把自己的人生限定住：比如我是一个懒惰的人，我是一个不可能减肥的人，我是一个不爱学习的人，我是一个看书就头疼的人---其实细想一下，这些都是可以改变的。

  

  生命只有这一趟旅程，为何不让它精彩一些呢？威尔士和爱尔兰的诗人以及剧作家狄兰.托马斯的诗歌《不要温和的走过那个良夜》(巫宁坤译)，或许可以给你很多启发：

  不要温和地走进那个良夜，

  老年应当在日暮时燃烧咆哮；

  怒斥，怒斥光明的消逝。

  虽然智慧的人临终时懂得黑暗有理，

  因为他们的话没有迸发出闪电，他们

  也并不温和地走进那个良夜。

  善良的人，当最后一浪过去，

  高呼他们脆弱的善行可能曾会多么

  光辉地在绿色的海湾里舞蹈，

  怒斥，怒斥光明的消逝。

  狂暴的人抓住并歌唱过翱翔的太阳，

  懂得，但为时太晚，

  他们使太阳在途中悲伤，

  也并不温和地走进那个良夜。

  严肃的人，接近死亡，

  用炫目的视觉看出失明的眼睛

  可以像流星一样闪耀欢欣，

  怒斥，怒斥光明的消逝。

  您啊，我的父亲．在那悲哀的高处．

  现在用您的热泪诅咒我，祝福我吧！

  我求您不要温和地走进那个良夜。

  怒斥，怒斥光明的消逝。