新版证券从业资格考试2021教材+真考题库与高频考点试卷基本法律法规+金融市场基础知识（套装共6册） 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

证券从业资格考试应试指导教材编写组根据中国证券业协会2018年9月发布的《证券业从业人员一般从业资格考试大纲（2018）》新的考纲要求，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习和备考。

本套教材模块

为了便于考生更好地理解和使用本书，下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。

1.本章应试分析

在书中，这一模块主要是介绍该章的主要内容，在考试中所占的分值以及学习方法等，是对该章在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析，考生可以有效地掌握该章的重点以及命题方向，避免盲目复习。

2.思维导图

在书中，这一模块主要是将整章的思维脉络通过关系图表现出来，并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、熟悉、了解”4种不同程度的复习要求。通过思维导图，考生不仅可以对该章的整体框架有个大致的了解，同时也能把握复习的要求，有针对性地进行复习，提高复习的效率。

3.名师同步精讲

这一模块是本书的核心所在，主要是通过对考试真题的分析，将教材中的重要知识点进行精编汇总，多考多讲，少考少讲。我们竭力提炼考点，减少繁冗的叙述，帮助考生高效率掌握考点，减少学习压力。同时，我们对于重要的知识点进行了标色（蓝色）处理。

在这一模块，我们提供了两个核心功能，对考生非常有帮助。

一，名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和考试题型进行介绍，并列明命题角度，另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。

二，母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目，其中，大多为考试真题，部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外，母题旁边配有二维码，考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析，也可以练习相应的子题。通过母题，考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效的掌握考试中的重要知识点，同时做到知识点的灵活运用。

4.章节测评

在这一模块，考生可通过扫描二维码进入微信版题库进行章节测评。章节测评有测评和推题两大功能，通过题库智能追踪记录考生做题数据，进行推题及检测，帮助考生查找薄弱知识点，有效节省备考时间。

配套题库——智能考试题库系统

本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。智能考试题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有考点速记、章节练习、真题必练、模拟押题、视频课程、错题训练等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。

开　篇　考情分析与复习指导

节　考情分析 ……………………………………………… 1

第二节　复习指导 ……………………………………………… 2

章　证券市场基本法律法规

节　证券市场的法律法规体系 …………………………… 8

第二节　公司法 ………………………………………………… 9

第三节　合伙企业法 …………………………………………… 24

第四节　证券法 ………………………………………………… 30

第五节　证券投资基金法 ……………………………………… 42

第六节　期货交易管理条例 …………………………………… 48

第七节　证券公司监督管理条例 ……………………………… 53

章节测评 ………………………………………………………… 61

第二章　证券经营机构管理规范

节　公司治理、内部控制与合规管理 …………………… 62

第二节　风险管理 ……………………………………………… 73

第三节　投资者适当性管理 …………………………………… 77

第四节　从业人员管理 ………………………………………… 80

章节测评 ………………………………………………………… 97

第三章　证券公司业务规范

节　证券经纪 ……………………………………………… 99

第二节　证券投资咨询 ……………………………………… 110

第三节　与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 ………121

第四节　证券承销与保荐 …………………………………… 125

第五节　证券自营 …………………………………………… 135

第六节　证券资产管理 ……………………………………… 139

第七节　证券公司信用业务 ………………………………… 155

第八节　证券公司场外业务 ………………………………… 166

证券从业资格考试应试指导教材编写组是一只由国内证券金融领域名师及专家组成的团队。教材编写组结合2018年9月中国证券业协会发布的新版考试大纲，并对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习和备考。

目录

暂无出版社相关信息，正在全力查找中！

章　证券市场基本法律法规　

本章首先介绍了证券市场的法律法规体系，其次介绍了公司法、合伙企业法、证券法和基金法的相关内容，后介绍了期货交易管理条例和证券公司监督管理条例。考生应通过学习证券市场的法律法规体系对证券市场基本法律法规进行总体性地把握，学习重点是公司法、合伙企业法、证券法和证券投资基金法的具体内容。本章在考试中所占分值约为３０分，是本书考查题目较多的章节之一。本章内容较多，考生可以结合考情分析有侧重点的进行学习。

节　证券市场的法律法规体系

一、法律关系的构成（了解）

考查概率：３０％。本考点内容比较简单，一般以选择题的形式进行考查。

命题角度：对法律关系主体和客体的判断。

项　目内　容

主体

法律关系主体的种类包括自然人、组织和国家。

（１）自然人既包括本国公民，也包括居住在中国境内或在境内活动的外国公民和无国籍人。

（２）组织分为国家机关、营利性法人或非法人组织、非营利性法人或社会组织。

客体

（１）物。如森林、土地、建筑物、机器等。

（２）行为。包括作为和不作为。

（３）人身和人格。如公民和组织的姓名或名称，公民的肖像、名誉、尊严，公民的人身、人格和身份等。

在线阅读地址：新版证券从业资格考试2021教材+真考题库与高频考点试卷基本法律法规+金融市场基础知识（套装共6册）在线阅读

在线听书地址：新版证券从业资格考试2021教材+真考题库与高频考点试卷基本法律法规+金融市场基础知识（套装共6册）在线收听

在线购买地址：新版证券从业资格考试2021教材+真考题库与高频考点试卷基本法律法规+金融市场基础知识（套装共6册）在线购买

暂无原文赏析，正在全力查找中！

暂无其它内容！

• 作者：傻白甜 发布时间：2021-04-04 12:55:16

  考试

• 作者：摇滚半摇滚 发布时间：2019-12-27 10:49:50

  老外的书不适合国情……不太对胃口

• 作者：Animus 发布时间：2021-06-25 09:20:28

  两周

• 作者：……啐！！！ 发布时间：2019-05-10 11:32:36

  总觉得好像原文有神马没包括进译文的东西……两百多页的正文，感觉很不够。采访调查方法不够完善，作者自己都说了。具体描绘种族歧视情况的城市只有魔都，妖都和洪孔的情况只是点一两句为止。不过已经挺有趣的了。以多数受访者情况而言，真是，天下熙熙，皆为利来；天下攘攘；皆为利往。双方平民都没打算有神马深交的样子。不过前言作者也说了，老殖民主义者的歧视当然也是歧视呀~~~

• 作者：None 发布时间：2020-11-30 00:14:23

  Emmm...也是不推荐，在Web框架书籍里讲语言基础感觉都是凑字数。内容方面不如看官方文档

• 作者：克哥｜终身成长 发布时间：2021-10-19 21:23:39

  目前备考不到20小时，预期共花30小时过一遍书+做题+视频，应该没问题。

• 祛除痰湿，还你一身轻松！

  作者：爱读书的小麦兜 发布时间：2023-11-13 19:51:03

  俗话说:十人九湿,湿气不除,百病缠身。感觉自己的湿气就比较重，虽然也了解一些中医中药的知识，但还是不知道怎么办！

  《痰湿一去百病消》范医生的除湿手册，系统的讲解了痰湿。相信通过本书，我们都能够深刻的认识到痰湿的危害，了解痰湿产生的机理，掌握祛除痰湿的方法。中医在人们心中往往是深奥难懂，而这本书加入了漫画，用漫画的形式来解释，一下子让中医知识也变得通俗易懂，一学就会！

  那么什么是“湿”呢？

  湿为阴邪，损伤阳气，凡致病且具有重浊、黏滞、趋下特性的外邪，就称为“湿邪”。

  湿邪有四个特点:

  感到局部发凉，因为湿为阴邪，损伤了人体的阳气，也会有怕冷的表现。

  身子很重，感觉披了一层棉被，而且眼屎、鼻屎很多，大便也不顺畅。

  脑袋晕晕沉沉，全身没力气，一直犯困，还会觉得全身酸痛。

  小便浑浊，拉稀，小腿浮肿。

  大家可以自己对比一下，看看有没有以上的症状！

  而湿邪常常会与其他的邪气合并，常见的就是热邪，也就是湿热。会感觉头痛、关节肌肉发酸、口苦口黏、胃口不好、大便黏腻……

  治疗湿热的时候还要注意正气，生脉饮就是不错的选择，当然还是要谨遵医嘱，不能随便用药。

  书中还提到坐月子也容易有湿热，要注意少吃大鱼大肉，也不要吃太饱，否则奶水也会有湿热，宝宝也容易生病！

  书中还介绍了一些药材和凉茶！读完这本书真的受益匪浅！

  

  

  

  

  

  

  

  

  

• 像戴维斯那样长期投资

  作者：景云 发布时间：2020-04-20 15:26:11

  之前囤过不少书，也在陆陆续续读，最近读了《戴维斯王朝》，简单说说读完的一些感受。

  这不是一篇严格的书评，主要挑一些读完之后自己印象深刻的点，加一点自己的体会。

  1 关于节约

  书中多次提到戴维斯家族的节俭，哪怕在他们有钱了之后，也是厉行节约，甚至是到了略有点变态的程度。

  衣服、皮鞋都是穿旧了继续穿，子女们想要一个游泳池，要自己动手挖，在他们的童年时期，并不知道自己家里非常有钱。

  书中提到一个故事，当孙子向戴维斯要1美元买一个热狗，戴维斯就跟他说，如果你现在不吃热狗，而选择用来投资，5年就可以翻一番，每5年可以再翻一番，50年之后，你就可以拥有1024美元。你现在还饿吗？

  很多人都说自己本金不够，非得有一大笔钱才考虑投资的事。殊不知，钱是一点点抠出来省出来的。

  如果你时刻想着把有限的钱省下来进行投资，想着今天的1块钱，50年后可以翻1000倍，你自然就不会觉得没有钱用于投资了。

  如果还是觉得没钱投资，那么你真的应该检讨自己为什么挣得这么少。

  2 时间与复利

  戴维斯用妻子的5万美元开始投资，当时他已经41岁了，而在他88岁去世时，他的个人财富为9亿美元。

  戴维斯买股票基本是只买不卖，他主要购买的是全球约100多家保险公司的股票，以及后期其他零碎的股票近千支，最后贡献绝大多数利润的其实也就是10支左右。

  挑选股票重要吗？看起来不是那么重要，你买了100支股票，其中有10%是后来的大牛股，完全有可能。

  买得贵和便宜重要吗？看起来也不太重要，如果最后股价上涨了千倍，你1块钱买的和5块钱买的，区别也没那么大。

  最重要的还是时间和耐心，以及时间带来的复利。

  现在有很多人说复利是洗脑的套路，我不否认很多营销/传销的是，但是它确确实实存在过，存在着，不容否认。

  戴维斯家族已经是三代人的传承，这个家族的财富故事还在进行着。

  3 吃透一个行业

  戴维斯自己是学霸，普林斯顿历史系毕业，后来又获得政治学博士学位，在进行投资之前，为大舅哥打工做过好几年的股票（行业）分析，但他并没有进行投资。

  后来因为他写的文章得到时任纽约州州长杜威（后竞选总统输给杜鲁门）的欣赏，邀请其为纽约州政府保险司工作。

  正是这一份工作，改变了他的人生轨迹。

  后来在他的投资中主要是买保险股，除了美国，还在世界范围内购买保险股，尤其是日本的保险股让他赚了不少钱。

  他的儿子和孙子，基本也受他影响，投资组合中以银行、保险、券商为主。

  他们主要的逻辑就是经济运行离不开金融行业，“金钱永不过时”，这个行业里最悠久的公司与美国历史一样长，不像科技行业靠一两个产品颠覆别人然后过了一些年再被别人颠覆，不需要投入重资产，没有物流运输库存等等。

  所以，投资是为了赚钱，不需要懂太多，能够固守自己的能力圈，认认真真吃透一两个行业，足矣。

  我所知道的很多投资人，基本也只投资一两个行业里面的几家优秀公司为主，除此以外的行业和公司，几乎不碰。

  4 乐观、眼界、格局、认知

  戴维斯是学习历史的，学历史的人做投资，可能多少还是有些优势，他们习惯于在更长的时间框架里观察世界。

  戴维斯的投资生涯长达四十多年，二十世纪波澜壮阔，重大事件、经济跌荡、牛熊转换一点不少，这期间经历了两次漫长牛市、25次股市调整、两次大熊市、一次大崩盘、九次经济衰退。

  在他开始投资的年代（1947年），道琼斯指数还没有从1929年的大萧条中恢复过来，当时市场主流的投资品是债券，但是他对经济和股市非常乐观，坚定地投资股票。

  五六十年代，国际社会意识形态之争、对核战争的担忧、嘻皮士运动等等，保险公司在大多数人眼中不是什么好生意，但是是他敢于逆向投资。

  所以也才有了后来闻名于世，以他名字命名的投资界名词——“戴维斯双击”。

  都说投资是认知的变现，在戴维斯身上，体现得淋漓尽致。

  这本书对于了解1929年之后的美国资本市场历史也有一定的帮助。

  5 财富观

  跟我们知道的很多美国富人一样，戴维斯将所有的财产都进行了捐赠，没有给儿子留一分钱，他的儿子也同样没有留给他的孙子。

  他的孙子在年轻时较为叛逆，视毛爷爷为偶像，对，你没看错，还当过神父助理，但是戴维斯并没有阻拦他，只是在正确的时候给予他一些指引。

  在他的孙子进入到投资行业的初期，去图书馆看书，看到图书馆的墙上挂着他爷爷的肖像，才知道是戴维斯捐资建立了这座图书馆。

  当然，你可以说是中美文化的差异，但是要做到这一点，我觉得同样不容易。

  他的家族因为投资而富有，但没有挥霍，他们只是在意投资赚钱的过程，而将绝大多数的财富回馈了社会。

  这样的事情，希望在未来中国也更多地发生吧。

  6 关于投资中的杠杆

  戴维斯的投资生涯中，几乎一直在使用杠杆，他的习惯是加50%～100%之间。

  就是当自己有100万时，持股200万；当有1000万时，持股2000万。

  我们通常说投资中最好不上杠杆，但是也要看具体背景和自己的投资体系方法。

  “戴维斯双击”这个词，充分说明，他是非常注重安全边际的，只有当行业出现问题，大幅低估的时候，才会出手投资，那么这种时候用杠杆似乎要相对安全。

  但是不管怎么说，杠杆都是双刃剑。在上涨时会加速你的上涨，在下跌时也会放大你的亏损。

  如果你不是特别明白自己在做什么时，还是注意规避为好。

  我之所以在读完这本书之后，颇有感慨，是因为戴维斯长期投资的思路，与我目前想法与实践有相似之处。

  长期投资的所谓“长期”，不是指投资5年、10年，他做到了“永远”。

  在我去年开始定投指数基金之前，跟一个也做投资的朋友聊天，我说，我现在想明白了，我大概需要10N（N为每年的家庭开支，可回复“财务自由”看到这篇文章）的持仓，达到之后不卖出，只支取生活费，就可以实现初步的“财务自由”了，为此，我要从现在开始买、买、买。

  他是做成长股和波段的，过去十年投资业绩也很不错，他说：你要是真做到了，你就牛X了。

  嗯，我已经在路上了，戴维斯不就是一个好榜样吗。

  公众号：定投养老，定投指数基金，一起存养老金。