证券民事责任制度比较研究 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

证券民事责任即证券法的民事法律责任，是指证券民事主体在证券的发行和交易中，违反证券法律、法规规定的义务，侵犯他人合法权益而应承担的不利后果。证券民事责任是广大投资者遭受损害后寻求救济和保护的最重要和最直接的途径。本书主要运用比较分析方法、逻辑分析方法和经济分析法，结合历史学、社会学的研究方法、实证分析方法，分析比较世界主要国家的证券民事责任制度优缺点；借鉴美国、英国、澳大利亚、加拿大、德国、法国、日本、东南亚主要国家以及我国香港、台湾等地区有关证券民事责任的立法、司法经验及理论，分析我国证券民事责任现存的缺点，结合我国的国情，提出完善我国证券民事责任制度的建议。全书共有七章。

　　第一章论述了证券民事责任的基础理论。主要阐述了证券民事责任的概念、特征、性质、分类、功能，论述了证券民事责任、刑事责任和行政责任的关系，分析了我国证券民事责任的缺陷和完善之的必要性。

　　第二章是对世界主要国家和地区证券民事责任制度进行比较研究。该章主要阐述了美国、英国、澳大利亚、加拿大、日本、德国、法国、东南亚一些国家和我国香港、台湾地区的证券民事责任制度，并对其作了宏观上的比较，最后提出了建议。

　　第三章论述了证券民事责任的构成要件。该章主要阐述了证券民事责任构成要件的基本理论，论述了证券民事责任中的行为的违法性、归责原则、损害、因果关系等问题。特别是对因果关系问题进行了论述，指出不但哲学上和法律科学上的因果关系不同，而且民事责任和刑事责任中的因果关系也有所不同，并从理论上和技术上对证券民事责任的因果关系进行论述。最后，研究了民事责任的抗辩问题。

　　第四章具体研究了虚假陈述的民事责任制度问题。该章主要阐述了虚假陈述的概念、虚假陈述民事责任主体范围、归责原则、因果关系及损害的确定等，分析了虚假陈述的抗辩和时效问题。

　　第五章研究了内幕交易民事责任制度问题。该章主要阐述了内幕交易的基本理论、表现形式，分析了内幕交易民事责任的当事人的范围、归责原则、因果关系、损害的确定等问题，并对内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效进行了论述。

　　第六章研究了操纵证券市场的民事责任制度问题。该章首先阐述了操纵市场的基本理论，剖析了操纵证券市场各种行为的特点，详细地论述了操纵证券市场民事责任的当事人范围、归责原则、因果关系及损害的确定等问题。最后对操纵证券市场的抗辩和时效作了阐述。

　　第七章论述了我国证券民事责任的实现及相关制度的完善。该章首先对2005年新修订《证券法》中的证券民事责任制度进行评价，指出其进步和不足，同时提出完善的建议。接着对证券民事责任形式和证券民事责任实现方式进行了阐述，详细地论述了完善我国证券民事诉讼制度的相关问题。该章比较分析了英国、美国、澳大利亚、加拿大、日本、德国等世界主要国家和地区的群体诉讼制度，并指出，对于证券侵权民事诉讼应采取群体诉讼制度。该章指出，国外对证券侵权诉讼也多采取群体诉讼制度，相比较而言，美国的集团诉讼制度更合理一些，而我国的证券诉讼制度存在很多问题。最后，本文对完善我国证券侵权诉讼制度提出了一些建议。

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书籍介绍

证券民事责任即证券法的民事法律责任，是指证券民事主体在证券的发行和交易中，违反证券法律、法规规定的义务，侵犯他人合法权益而应承担的不利后果。证券民事责任是广大投资者遭受损害后寻求救济和保护的最重要和最直接的途径。本书主要运用比较分析方法、逻辑分析方法和经济分析法，结合历史学、社会学的研究方法、实证分析方法，分析比较世界主要国家的证券民事责任制度优缺点；借鉴美国、英国、澳大利亚、加拿大、德国、法国、日本、东南亚主要国家以及我国香港、台湾等地区有关证券民事责任的立法、司法经验及理论，分析我国证券民事责任现存的缺点，结合我国的国情，提出完善我国证券民事责任制度的建议。全书共有七章。

　　第一章论述了证券民事责任的基础理论。主要阐述了证券民事责任的概念、特征、性质、分类、功能，论述了证券民事责任、刑事责任和行政责任的关系，分析了我国证券民事责任的缺陷和完善之的必要性。

　　第二章是对世界主要国家和地区证券民事责任制度进行比较研究。该章主要阐述了美国、英国、澳大利亚、加拿大、日本、德国、法国、东南亚一些国家和我国香港、台湾地区的证券民事责任制度，并对其作了宏观上的比较，最后提出了建议。

　　第三章论述了证券民事责任的构成要件。该章主要阐述了证券民事责任构成要件的基本理论，论述了证券民事责任中的行为的违法性、归责原则、损害、因果关系等问题。特别是对因果关系问题进行了论述，指出不但哲学上和法律科学上的因果关系不同，而且民事责任和刑事责任中的因果关系也有所不同，并从理论上和技术上对证券民事责任的因果关系进行论述。最后，研究了民事责任的抗辩问题。

　　第四章具体研究了虚假陈述的民事责任制度问题。该章主要阐述了虚假陈述的概念、虚假陈述民事责任主体范围、归责原则、因果关系及损害的确定等，分析了虚假陈述的抗辩和时效问题。

　　第五章研究了内幕交易民事责任制度问题。该章主要阐述了内幕交易的基本理论、表现形式，分析了内幕交易民事责任的当事人的范围、归责原则、因果关系、损害的确定等问题，并对内幕交易民事责任的抗辩和诉讼时效进行了论述。

　　第六章研究了操纵证券市场的民事责任制度问题。该章首先阐述了操纵市场的基本理论，剖析了操纵证券市场各种行为的特点，详细地论述了操纵证券市场民事责任的当事人范围、归责原则、因果关系及损害的确定等问题。最后对操纵证券市场的抗辩和时效作了阐述。

　　第七章论述了我国证券民事责任的实现及相关制度的完善。该章首先对2005年新修订《证券法》中的证券民事责任制度进行评价，指出其进步和不足，同时提出完善的建议。接着对证券民事责任形式和证券民事责任实现方式进行了阐述，详细地论述了完善我国证券民事诉讼制度的相关问题。该章比较分析了英国、美国、澳大利亚、加拿大、日本、德国等世界主要国家和地区的群体诉讼制度，并指出，对于证券侵权民事诉讼应采取群体诉讼制度。该章指出，国外对证券侵权诉讼也多采取群体诉讼制度，相比较而言，美国的集团诉讼制度更合理一些，而我国的证券诉讼制度存在很多问题。最后，本文对完善我国证券侵权诉讼制度提出了一些建议。

• 作者：多搁辣椒少放盐 发布时间：2013-02-25 12:34:34

  奇葩的第六单元，男女朋友互请对方异性朋友气对方，然后编者就把他们抛到脑后，一心一意写美食、流口水去了。再次证明了一个事实，爱情都是浮云，只有美食是永恒的。

• 作者：沉默电话 发布时间：2014-04-24 00:19:31

  接受小风险，比试图消除所有的威胁更切合实际。如果采取一切措施去追求全面的安全感，就永远没法做任何事情。

• 作者：满蹊 发布时间：2019-12-21 20:01:21

  富贵出身的浪荡子，家道中落，回忆过去奢华如梦幻般的日子，借张岱的回忆走了一遍，仙境一样的洞天福地，倾城出动，盛装华服的扫墓，还有奇瘦怪石，能人异士。特别介绍两个丑，但精致风雅的人。文笔很棒。形容得好像在眼前。

  这个版本太精装了，注释也多，就是没有译文，只好找来对照着看。（117/100）

• 作者：钟螺 发布时间：2015-12-09 19:45:58

  以中间插入的自述为界，前半部分都矫情尖酸，后半部离婚之后却好看起来，笔法都有变化，大概苏青真的很不满意她的丈夫。细节和情绪的描绘是张爱玲喜欢的类型。

• 作者：破晓 发布时间：2022-11-29 19:48:33

  对中国古代政治制度的演进脉络、发展趋势，以及在各阶段导致的政治后果进行了非常缜密的描述与分析。时间纬度上，上启先秦而下至明清。分析纬度上，上自专制君主及其朝廷，下至地方治理体系。夹叙夹议，见解深邃，为当代政治制度研究之必读。

• 作者：湛水先生 发布时间：2015-09-26 10:10:04

  门派之论，部分文章几无学理可讲，皆是意气用事。

• 围观迅哥儿生活日常

  作者：乌拉拉 发布时间：2023-06-15 11:40:41

  近年来，阅读过多个版本《鲁迅传》，我还是喜欢这本小书。

  感觉像老友谈心围炉夜话，娓娓道来字字珠玑，这是同时代且近距离接触鲁迅先生的得天独厚！

  作者和鲁迅有着三十余年的友谊，所以没有对鲁迅的文学作品有过多的研究，而是讲述很多生活中的小细节，让我们能够透过叙事，了解到鲁迅先生的真实生活。爱画画儿，喜欢给别人起外号，不爱旅游，最先剪掉辫子……

  除了许先生，还能找到第二个人肯如此写出吗？不是肯不肯，而是能不能。没有几十年的交谊以及足够的崇敬之心，还有大致与之相符合的笔墨，是写不出本书来的。

  若说鲁迅是大红大紫之花朵，那么作者许先生就是花下的簇簇绿叶，交相辉映着。

  鲁迅的伴侣许广平在给许寿裳的信中说：“回忆之文，非师莫属！”

• 北方十字军的兴衰：应时而起，亦应时而落

  作者：xmtbj 发布时间：2021-07-21 09:44:12

  “早年间，在信仰处于危险之中时，所有人都会拿起武器为信仰而战。但现在情况不是如此了，此时人们自己的利益若是没有受损，就不会在意他人的损失。没有人在意远方发生的暴行，只要能够轻松生活，所有人都觉得自己足够幸运，足够安稳。”

  当条顿骑士团大团长的代理人沃尔姆迪特在申请书中发出如是喟叹的时候，他应该已经看到了骑士团即将衰微的未来：那个战马如雷，骑士高歌的时代，那个充斥着火与剑之歌的时代，将随着历史的洪流渐行渐远，不可阻挡。

  回望历史，北方十字军的东征可以称得上是彼时彼刻的必然产物。

  那时的东北欧地区是一片落后但拥有富饶物产、充满纷争和异教徒的地区。斯堪的那威亚的原始多神教与基督教形成鲜明对比；本土民族之间势力割据，的主要交流方式为贸易与劫掠，绝大部分的摩擦也源自贸易和掠夺。来往这些地区之间的商人们必须携带武器，随时准备与不速之客作战；即使是有着共同利益的特权阶层之间也存在着持续不断的猜疑和敌意，偶有妥协调和。简而言之，这是一块富饶落后的“纷乱之地”。

  而此时的宗教领袖们相信对抗异教徒有利于灵魂救赎的信条，皈依战争成为传教布道的手段之一。圣贝尔纳认为十字军的定义不在其目的，而在于行动。他敦促十字军与异教徒开战，不能与异教徒停战，也不能接受异教徒的贡奉。对异教徒，要么洗礼，要么战争。对自由民和贵族而言，参加十字军不仅能救赎己身，还能获得财富与荣耀。

  在这二者的合力推动之下，北方十字军的东征可以称得上是水到渠成。一边是相对原始社会的当地军民，一边则是武艺高超、装备精良的骑士修士们，还有出色的战术配合和高效的作战行动，加上来自西欧的源源不断的人员补充，骑士团的胜利是情理之中的事情。

  虽然北方骑士团的东征在不同的史书中有不同的判定，但是抛开政治正确，在某种意义上，骑士团的东征的确为当地带来了积极影响。此前的东北欧，绝大多数居民都过着艰苦而原始的生活，皈依战争将拉丁文明的各色种子带来此处，在此生根发芽。

  随着骑士们而来的有德意志商人和移民、定居者。移民建立新的城镇和封地；商人进行贸易和物资交换。还有随军神父、修女和工人们，如此，慈善、教育与布道也随之出现在这片土地上，这意味当地人或许可以获得救护、医治、收容等等。

  十字军还带来了技术革新。一种能容纳500人的宽大的科格帆船进入了东北欧人的视野，它是运转援军和补给的最佳载体，也建立了新地区和后方之间更紧密的贸易交流和经济联系。随军而来的石匠还带来了加固木楼，建造岩石城堡的建造经验。工具制造、铁器、陶器、饲养、捕鱼……等等技术也随移民之而来，推动了当地社会改变和发展。

  此外，骑士团神父中大量的拉丁语学者和教师，为了教化居民撰写韵文。13世纪90年代开始，条顿骑士团领地，地方语言文学开始发展。自然，征服战争和十字军的故事成为创作源泉，由此催生了一批记录英雄事迹的拉丁语和德语作品。

  更重要的或许是十字军带来的政府体系。不同征服者带来不同的管理体系，其中普鲁士的条顿骑士团构建了一套复杂的管理体系，并从远方征募了训练有素的管理者，构建一个相对高效的政府体系。骑士团的首领是大团长，大团长之下为分团长，每个分团长管辖一片区域，依靠骑士道修院行使政治和军事权力，每个修道院都是一支军事力量和官员队伍，各司其职，像属地分团长汇报。整体而言，可以将之理解成一个“独裁”或高度集权的体系，这种体系既实现了一定程度的行政管理功能，也有利于保证战斗机器的高效，最初也领先于当地的整体体系（如果有的话）。

  无论有心或无意，随十字军的东征而来的这些先进的文化、技术以及政治文明在这片原本封闭落后的土地上蓬勃发展，茁壮成长起来。但讽刺的是，北方十字军自身却没有任何改变，保持着一成不变的组织形式。他们为这片土地带来了改变，自己却保持原状。

  不能顺势而变，结局早已注定。在这数百年中，太多事情发生改变。英法开战无暇东顾；东北欧归入天主教世界之后，作为宗教军修会的十字军不能再以皈依战争为由开战，简而言之，北方十字军失去了圣战的光环和亲密的盟友。前方戈矛已亮，后方无人携手，虽然他们手中的宝剑曾经所向无敌，却无法阻挡民族觉醒的飓风和时代的车轮。当波兰民族抛弃纷争，团结在波兰国王麾下时，十字军的失败无法避免，历史洪流无法阻挡。

  作为这段历史的阅读者，或许会为骑士团国感到一丝惋惜：骑士们若能顺时而变，结局或许有所不同。然而，随着三国联盟的崛起，这一地区未来只在于强权博弈，十字架之下，都是权利之争，已无圣战可能。若要争锋，十字军的选择只能是放弃修道誓言成为世俗政治实体，那么，若是如此，十字军也不再是十字军了。因而，他们的结局早已注定。套用一句大俗话：这是历史的选择。