证券公司业务风险与防范 朋兴明　著 法律出版社【正版书】 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书从证券公司风险管理现状入手，介绍证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

章 证券公司业务及风险管理现状

第二章 证券经纪业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第三章 投资银行业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第四章 证券自营业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第五章 资产管理业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第六章 发布研究报告业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第七章 投资顾问业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第八章 融资融券业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第九章 直投业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第十章 其他业务

节 理财产品销售业务

第二节 IB业务

第三节 新三板业务

第四节 中小企业私募债承销业务

第五节 其他创新业务

附录

一、证券公司监督管理条例

二、证券公司风险控制指标管理办法

三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)

参考文献

朋兴明，毕业于北京航空航天大学，硕士研究生，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内容审计师等资格，具有十多年的审计工作经验，常年从事证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究。

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随着我国金融创新的加快，打破垄断、全面放开市场竞争、逐渐向国际化靠拢将会成为证券行业的发展趋势，未来证券行业优胜劣汰在所难免，这些都促使证券公司要尽快提高自身的风险管理水平。

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  细致入微的考据，Excel式的列出诸如哪天适合拔白头发的生活毫末，与宏大叙事迥异的对唐人的生活肌理的体察，且是未完成之作。

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  这本一直嫌贵没买后来三折才顺手淘了本。市面上关于“错金银”的专门简体书大概也就仅此一本了，但可惜的是这是本从文物科技史角度的“论文类”著作。尤为可惜的是录入器物的图片本来就不全面而且基本都是小插图，很难充分领略欣赏“错金银”的绝美风采。个人不太认同的是作者专门列入的“现当代金银错工艺”章节里把那些源自痕都斯坦风格的镶金玉器也强行归到金错银的技术序列里。错金银工艺的辉煌时期在战汉，而且个人以为错金银工艺的核心是配合青铜器的金银花纹设计和镶嵌，尤其是在各种动物和器具方面的美学设计可以说是旷古烁今，所以理论上汉代之后这门技术的审美时代性就等同于失传了。之后历代各种金属器具上的铭文金银錾刻那完全是另一回事。至于清中期之后的技术复活企图似乎更多也是拙劣的模仿。若真说继承景泰蓝都比金银错玉审美更近

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  太旧了……和《自卑与超越》重复略多

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  最喜欢的依次是彭玉麟、赵烈文、薛福成、康福。

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  很刻板的教科书，读起来很无趣，觉得是一个应付差事的东西，里面给天辰院的气化炉做了不少广告，但是感觉挺差劲的

• 作者：这么近，那么远 发布时间：2020-01-02 15:49:02

  按需。

• 实践更重要

  作者：指间砂 发布时间：2023-12-18 16:13:39

  20.《选择比努力更重要》

  张雪峰 著 北京联合出版公司 2023年5月

  与另一本书一起下单，为了迎接即将开始的高中生活所做的各种准备，也算是知识储备之一吧。比起另一本书来说，内容扎实一些。

  高中时代应该如何度过？报志愿时学校第一还是专业第一？不浪费一分的志愿，就是好志愿吗？该不该服从调剂？哪些专业的前景是好的？对于没有太多资源和人脉，智商又平平的普通人来说，怎么办？真的是选择比努力更重要啊。顺应时代潮流，去正确的地方，在水多的地方挖井，千万别以冒险为荣，否则付出的成本太高。另一方面，在需要提高技能的事情上，采取勤奋努力的策略，在需要靠“运气”的事情上，最好什么都不做。

  在哪里看过一句话，大意是：有一身好本事的人，必定不会一直穷困潦倒，最终肯定会爬上来；而幸运的傻瓜，短时间之内可以借助生命中的某些好运气，但从长远来看，他的处境会慢慢趋近于运气并没有那么好的傻瓜。有点像基金定投理论。

  我们人生的命运就是由无数次选择组成，一个选择的对错，说起来关系人生可能有点夸张，但关键时的选择起到的作用确实非常大，经常会有人回过头说，人生关键处，就那么二三步。比如高中选择，大学志愿，专业选择，一开始工作选择等等。

  每次选择后是否能达到努力的极限。否则就算是选择到了喜欢的和擅长的，不努力最后还是一场空。要不有那么多重生网文热，人都希望重新回到过去，改变过去的轨迹，重新人生。想起以前看了一部电影《蝴蝶效应》，当对过去的人生做细小的改变时，整个人生都会发生翻天覆地的变化。每一个选择都会改变一个人的时间和空间，选择越重大，影响越重要。

• 理论尚未成功，后辈谁来努力？

  作者：锦瑟 发布时间：2008-10-16 14:29:25

  这是迈耶•夏皮罗的一本论文集。夏皮罗一生惜墨如金，只有少量论文发表。他死后，由George Braziller出版社出版了四册文集，本集是最后一册，汇集了他艺术理论与艺术哲学方面的文章，有些享有盛名，有些在他生前不曾发表。

    

  “艺术哲学”、“历史哲学”…这些泛着黑格尔式陈腐与压抑霉气的词汇，在今天都很不讨好。但夏皮罗是马克思主义者，并不惧怕黑格尔的幽灵。这是夏皮罗吸引我的地方，他是一个从细节出发、但最终到达一个广阔视野的艺术史家，不同于大部分心甘情愿将自己淹没在细节中、否认一切规律与理论的人。而生活贯穿二十世纪，经历了时代动荡、技术革命和艺术与哲学观念的翻天覆地，一个艺术史家显然不能无视哲学如何被解构、史学如何走向后现代，不能头脑简单地坚持黑格尔式大规律、大理论。在这样的复杂境地做一个逆潮流者，不容易。

    

  逆流者夏皮罗生前是哥伦比亚大学的艺术史教授，也是一个影响广泛的文艺批评家，他的“个人风格主宰哥大艺术史五十年”[1]，是“纽约知识生活的重要人物”，“影响了几代纽约人”[2]。夏皮罗曾于1966-67年间在哈佛大学担任著名的查尔斯•艾略特•诺顿讲座人。（如果给艺术史、文学理论和音乐学设一个共同的诺贝尔奖的话，这个讲座座席可担当此任。）他也是为数不多的深受马克思主义影响的艺术史家，在相当程度上，他的艺术史是人类学。

    

  我是从一本梵•高画册的序言中认识夏皮罗的。他从对画面细节详细而实在的分析着手，继而联系到画家创作背景和生活经历、心理状况，进而结合艺术史的大环境，最终到达一个艺术、审美、甚至人生视野，其一叶知秋的洞见令我深为折服。而最终那个视野，来自梵•高、夏皮罗，和读者本人的秉性、知识甚至人生态度的碰撞与交融。这种从土壤中的根须出发，终能伸展到山巅云端俯视的为史风范，非大家不能。

    

  夏皮罗又是一个对不同时代的艺术风格都有广泛研究和深刻理解的人。他的专门领域跨度之大，乍看相当惊人：他同时是罗曼艺术与现代艺术的专家，在这两个相隔千年的艺术研究中都有开创性建树。夏皮罗相信人类文化的广泛与深层联系，也正如其所信，他在相隔遥远的艺术形式中找到多种确凿的内在联系与共同认知学根基。而他对细节的无限关注和对人类文化与生存事实不同方面的不懈考量，使他避免了潘诺夫斯基那样（在我看来）过于牵强的象征主义倾向。

    

  虽然都是探讨艺术理论与哲学，本文集中各篇文章却风格迥异，主题也相去甚远，对读者的挑战也程度不一。总的说来，对非艺术史专业人士，阅读难度还是比较大。主要原因是，很多文章过于抽象，举证不足。这倒不是作者无力举证或风格一向如此，在他对罗曼建筑、对梵•高、塞尚[3]、蒙德里安等等艺术作品的专门分析文章中，作者的举证一向极尽详细确凿，且无比关注细节。而据当年挤满教室听他讲课的学生回忆，他天南地北地举证的深度和广度几乎令人敬畏，“好像柏拉图在屋子里”。但在这些高屋建瓴的理论文章里，也许是限于篇幅，每个论点背后的具体实例常被被抽掉，不仅没有详细解释，有时甚至连简单列举都没有。比如被认为是其最重要的论文之一的《风格》，也是文集中极其难读的一篇。在几十页的篇幅内，他讨论了几乎有关艺术史研究的全部历史，各种重要学派对风格的考量及各自的长处与欠缺，风格研究本身的意义和可能性，“艺术哲学”的存在的可能性，感觉好像是本来几百页的厚书被抽出骨架浓缩而成。这等于要求读者完全熟悉西方艺术史，对各派学说的路数，可以信手拈来自己举证。这要求显然不是一般的高，对背景不足的读者来说，感觉沉闷枯燥是不奇怪的。

    

  尽管如此，夏皮罗的敏锐与洞见仍然随处可见。他处处明察秋毫，拈捡出许多平常人熟视无睹的现象、表征予以分析，并纵横游刃于不同文化不同时期、以及不同学科的认识之间，总能挖掘到人类认知与感受中一些深层本质。连画框这样一件常规理解中的附属物，也能被他挖出与艺术品象征紧密关联的意义，且逻辑紧密，举证详确，绝无牵强。

    

  另外，文集中也有一些较为易读的篇章，比如评价尤金•弗罗芒丹（Eugène Fromentin）作为艺术批评家的一篇，和批评海德格尔的几篇，由于叙述为主，实例较多，就很好理解，阅读起来也非常流畅。

    

  总之，这是一本有价值，但需要相当背景和耐心阅读的书。一个艺术史学生或学者，如果不能认识到夏皮罗的独特与深刻，多半会葬身于茫茫细节的海洋，永远不能浮出海面看到日出。

    

  但是，夏皮罗自己看到日出了么？一个统一的“艺术哲学”尚无任何可以建立起来的迹象。夏皮罗深知艺术与历史的复杂性，他如何看待这点？—— “革命尚未成功”——他未必是在期盼完全如里格尔（Riegl）那样的艺术史出现，但他终究坚信人类感受、认知与文化的广泛与深层联系。在他的笔下，艺术家、艺术品、生活、自然界、历史事件、心理、认知、个体、群体、物质与精神、从颜料画框到信仰与爱… 没有一个是孤立的…

    

  只是，在我们这个解构哲学、小说化解读历史的时代里，是否还有后辈会向着“历史哲学”、“艺术哲学”这样的乌托邦努力？[4]

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  [1]哥大250周年庆网站：

  http://c250.columbia.edu/c250_celebrates/remarkable_columbians/meyer_schapiro.html

  [2]《纽约时报》讣告：

  http://www.writing.upenn.edu/~afilreis/50s/schapiro-obit.html

  [3]夏皮罗的关于塞尚的一些文章节选可以网上阅读：

  http://www.artchive.com/theory/schapiro/frame1.html

  [4]写到这儿，突然想起几天前河马给我的一句留言：祭神如神在。