基金法律法规、职业道德与业务规范 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章金融市场、资产管理与投资基金

□□节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

金融市场/8

金融资产/10

资产管理行业/12

我国各类资产管理业务简介/13

投资基金的主要类别/16

第二章证券投资基金概述

□□节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

证券投资基金的基本特点/19

证券投资基金与其他金融工具的比较/20

证券投资基金的运作/21

证券投资基金的参与主体/22

契约型基金和公司型基金——依据法律形式划分/25

封闭式基金和开放式基金——依据运作方式划分/27

证券投资基金业在金融体系中的地位与作用/32

第三章证券投资基金的类型

□□节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

证券投资基金分类的标准/35

股票基金在投资组合中的优势/36

股票与股票基金的区别/37

混合基金依据基金资产投资范围与比例及投资策略的分类/42

ETF的特点/45

ETF的套利交易/46

ETF联接基金/47

QDII基金的投资对象/49

第四章证券投资基金的监管

□□节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

政府基金监管机构——中国证监会/56

基金行业自律组织——基金业协会/58

对基金管理人的监管内容/61

对基金托管人的监管内容/66

对基金服务机构的监管内容/69

对基金公开募集的监管内容/71

对公开募集基金销售活动的监管内容/74

基金份额持有人及基金份额持有人大会/77

对非公开募集基金募集的监管内容/79

对非公开募集基金运作的监管内容/82

第五章基金职业道德

□□节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

守法合规的含义与基本要求/86

诚实守信的含义与基本要求/87

专业审慎的含义与基本要求/89

客户至上的含义与基本要求/90

忠诚尽责的含义与基本要求/91

保守秘密的含义与基本要求/93

第六章基金的募集、交易与登记

□□节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

基金募集的概念与程序/96

不同类型基金的认购/98

开放式基金的交易、申购与赎回/102

我国开放式基金注册登记体系的模式与机构/110

第七章基金的信息披露

□□节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

基金信息披露的概念、作用与原则/112

基金管理人信息披露的主要内容/115

基金净值公告的相关规定/120

基金定期公告的相关规定/122

第八章基金客户和销售机构

□□节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

基金客户及基金投资人的含义/126

产品目标客户选择/128

基金销售机构准入条件/130

基金销售机构职责规范/131

基金销售机构的销售理论/133

第九章基金销售行为规范及信息管理

□□节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

基金销售人员行为规范/138

基金宣传推介材料的原则性要求与禁止性规定/141

基金宣传推介材料业绩登载规范和其他规范/142

基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求/148

私募基金销售中的宣传推介/157

第十章基金客户服务

□□节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

基金客户服务的特点和原则/161

投资者保护工作的含义和基本原则/165

投资者教育工作的内容和形式/166

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

□□节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

关于基金管理人公司治理的法规要求/167

基金管理人具体的机构设置/170

基金管理人公司风险管理的风险分类和管理程序/175

第十二章基金管理人的内部控制

□□节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

基金公司内部控制的目标与原则/180

基金公司内部控制的基本要素/182

基金公司信息披露和信息技术控制的主要内容/186

第十三章基金管理人的合规管理

□□节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

合规管理相关部门的合规责任/191

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者：故人思故国 发布时间：2022-06-14 22:08:14

  他有一些遗传自父亲的政治信念，善于和选民、媒体互动，但缺乏治理经验，这使他知道国家的问题所在，但不一定知道解决办法。

• 作者：何倩彤 发布时间：2010-01-04 12:59:48

  翻譯爛到不行﹐我要令謀高就。(燥底﹐丟書)

• 作者：explosivebuli 发布时间：2022-02-14 09:49:13

  喝 推

• 作者：玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:46

  77

• 作者：Oracle 发布时间：2018-11-22 23:27:01

  （ √ ）

• 作者：梦到仿生羊 发布时间：2022-05-30 17:58:39

  光华楼打卡+1 笑死 摸鱼看了一半证从的B站网课发现现在能看懂一大半金融名词术语了…虽然很基础的入门但是知道了刷题估计也可以拿证：）

• 《好看的中国》：好看的传统色

  作者：lily227 发布时间：2022-11-01 21:37:25

  颜色是大自然送给人类最好的礼物。绿的树，红的花，蓝色的天空，白色的云朵... ...一切都是那么美好。你简直不能想象，如果某一天我们生活的世界失去了颜色，一切将会变得多么乏味。幸好，我们从古至今都享有这美好的颜色。只是我们大多数普通人似乎不如我们的祖先对颜色理解得那么深刻。偶然我翻开了这套《好看的中国》，才领略到中国传统色之美，才懂得中国传统色是中国传统文化中最具特色的一部分，是中国人母体文化审美的精髓。

  

  以色彩为镜，展现传统文化

  《好看的中国》以赤、黄、绿、蓝、褐、紫、黑白为基础，延伸更为具体的与中国传统文化相关的各种颜色。

  

  各种各样的红

  赤，赫也，太阳之色也。

  赤

  代表太阳与火，是华夏祖先最先认识并崇拜的颜色。

  朱红色

  ，就是我们常说的中国红，在古代是正色。皇家建筑多以朱红色装饰宫墙，比如故宫。

  

  丹色

  也是红色，丹枫是指秋天红色的枫叶；“沙祖四万，血丹野”意为歼灭大量敌军，以致鲜血遍染原野。

  石榴色

  是指石榴花一般鲜艳的红色。女皇武则天“如意娘”有诗云“不信比来长下泪，开箱验取石榴裙。”

  绛色

  是古代军服的颜色，凸显士气和杀气。

  牡丹红

  顾名思义，是指牡丹怒放的红色。

  胭脂红

  ，听着就能感受到美人脸上被胭脂染色的红晕。“雨湿胭脂脸晕红”勾勒的就是美人羞红了脸的场景。

  

  朗窑红

  是指清代景德镇烧造的一种高温铜红釉，就像初凝牛血一般鲜红浓艳。

  宝石红

  是古代人们对红色宝石的统称。

  暮色

  是太阳落山，由朗朗蓝天渐变成橘红色的晚霞。“暮色”这个名称叫起来好听，并给人温柔的感觉。只是转瞬即逝，颇有遗憾之美。

  曙红

  与暮色相对，意指蓄热出生地红中带黄，金光万里。

  玫瑰红

  肯定是指盛开的玫瑰呈现出来娇艳的红，热烈的红。

  茜色

  是指古代应用于布帛漂染的一种植物的颜色。

  桃红色

  指桃花鲜润的颜色。“鲜肤胜粉白，慢脸若桃红”就是用来比喻女子姣好的面容。

  铁朱

  是指含有氧化铁的赭石的颜色。我们的祖先在岩石上作画用的就是赭石。

  以色彩为底，培养孩子美育

  《美丽的中国》对每一种基础色都有跨页的展现，一整幅红色的背景，勾勒了我们祖国的大好河山。而绘本文字所提到的美每一种颜色都有插图的诠释，壮观的故宫、美丽的侍女、出征的战士、姹紫嫣红的牡丹让我们仿佛融入真实情境，感同身受。

  

  仔细数数，仅仅是我们平时说的红色，就有15种呢。平时我们与孩子说红色，除了大红、粉红、玫红，我们也能够用更美丽更有传统韵味的字眼来形容各种各样的红色。

  同时，这些红色不仅涉及中国古代文化，也与中国古代生活息息相关。

  古人婚礼上抬花轿，明亮夺目的红色烘托出喜庆热闹的气氛。新人完婚后新房也多由红色物品布置。

  剪纸是我国最古老的民间艺术，都是用红纸剪出吉祥如意的图案。

  红灯笼、中国结、红色鞭炮、糖葫芦的简欧是喜庆的红色，人们见到这些红色的物品自然感到喜气洋洋。

  

  中国色彩，蕴藏着中国传统美学5000多年的深厚积淀。而《美丽的中国》采用中国色彩序列，使我们的孩子对于中国文化在颜色方面有了基础的认识，对中国传统文化有了基本的了解。更重要的是，他们对色彩丰富的感知，本身就是一种美育启蒙，自然而然提升了审美素质。

  

• 成熟的处女作

  作者：jx8026700 发布时间：2018-04-19 01:31:23

  　　 2016年，鲇川哲也奖获奖作。

  　　以上世纪80年代为背景，加上科幻设定水母船，整体层面具有新鲜感。市川并非如何天马行空，而是单单设定了水母船这一项，也许是因为技术上并非具有如何的科技感，才把时间定在过去的，连船内部也采取的简单的布置，单纯的案发场景。而市川厉害的是，能把这个设定稳健的融入，合理的细节安排，让科幻之物具有了现实感。

  　　叙述方面，多则三线穿插，有条不紊，让人很难相信这是他的处女作。在此之下，无人生还模式的包装也不觉得老套，诡计虽不惊艳，也算不错了。对于节奏的安排，能看到市川作了处理。动机与主诡计公布较早，问题在于有一段凶手复述情节的部分，长度过长，虽然在此之前还加了一个小彩蛋，结尾处也有特别的情节设置。还是在阅读时，中断了一时的畅快感，应当适当删减。但至少，能感受到市川对于整体节奏是有意识在掌控。这是成熟作家的必备技能，能展现在处女作中就十分不易了。侦探方面，特点是够突出了，却还是有些单一，希望能在以后看到更为饱满的主角。