证券上市监管法律制度国际比较研究 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

《证券上市监管法律制度国际比较研究(中国证券发行上市法律制度的构建思考)》通过对证券发行上市监管制度的深入研究，梳理基本理论，比较各国实践，探讨现实问题，并展望监管制度完善与发展，尤其是为改革并完善我国证券上市监管制度，实现整个证券监管体系的有效运作、减少整个证券市场的风险、促进我国证券市场的进一步发展提供了有益的建议和参考。

导言 一、研究的背景 二、研究的价值 三、研究的范围第一章 证券上市监管法律基础理论探讨 第一节 关于证券上市监管法律的含义分析 一、监管是对市场的校正——一种特殊的法律行为 二、证券监管——证券市场发展的基石 三、证券上市监管——关于监管必要性的佐证 四、小结：证券上市监管法律的基本含义 第二节 关于证券上市监管法律的经济理论基础分析 一、证券市场功能分析 二、市场失灵与政府干预理论 三、证券市场的失灵和证券监管的必要性 四、证券监管适度性分析 五、关于法律不完备性理论的介绍和批判——监管的另一视角 第三节 关于证券上市监管法律的性质分析 一、证券上市监管法律是公法与私法的结合 二、证券上市监管法律是社会本位法 三、证券上市监管法律兼有国内法与国际法的特性 第四节 关于证券上市监管理念的法理分析 一、证券上市监管理念——证券上市监管法律的宗旨 二、证券上市监管的目标——监管理念的国际标准 三、证券上市监管的法律原则——监管理念的法律要求第二章 证券上市监管基本法律架构——法律体系及监管体制国际比较 第一节 法律体系——证券市场的法律保障 一、美国证券上市监管法律体系评析 二、其他国家或地区证券上市监管法律体系评析 三、比较与思考：证券上市监管法律的发展趋势 第二节 监管体制——法律规定下的制度设计 一、关于证券监管体制的分类述评 二、关于证券监管体制主要类型的比较分析 三、展望：关于证券监管体制的新发展第三章 证券上市的准入监管——证券发行审核制度国际比较 第一节 关于证券发行核准制的分析 一、证券发行核准制的含义及特征分析 二、证券发行核准制的立法思想 三、证券发行核准制的适用环境——制度施行各国或地区的相关分析 四、关于证券发行核准制的总体评价 第二节 关于证券发行注册制的分析 一、证券发行注册制的含义及特征分析 二、证券发行注册制的监管理念 三、证券发行注册制的适用——以美国、日本为中心的分析 四、关于证券发行注册制的简短评价 第三节 关于证券发行审核制度的比较与分析 一、几个需要澄清的问题 二、归纳与总结——相互借鉴、共同发展第四章 证券上市的标准监管——证券上市法定要件国际比较 第一节 证券上市监管的指标考察——法定条件分析 一、关于硬性指标规定的分析 二、关于软性约束条款的分析 三、关于证券上市监管指标的发展趋势 四、关于证券上市监管的另一标准——形式要求分析 第二节 证券上市监管标准的重心——关于公司治理 一、公司治理的含义分析 二、公司治理的目标和意义 三、公司治理的历史演变 四、公司治理的模式选择 五、公司治理的标准——OECD公司治理原则第五章 证券上市监管的核心辅助制度——信息披露法律制度分析 第一节 证券信息披露法律制度的基本理论分析 一、关于信息披露法律制度历史沿革和国际化趋势 二、关于信息披露法律制度的理论与挑战 三、小结 第二节 强制性信息披露法律制度评析 一、关于信息披露制度的含义及基本内容 二、关于信息披露制度的法律价值 三、关于信息披露的法律标准 第三节 信息披露法律制度的国际标准分析 一、关于海外证券市场信息披露监管与执法情况 二、关于上市公司初次信息披露比较 三、关于OECD信息披露规范的评析第六章 证券上市监管的国际化——法律监管的趋同与国际协作 第一节 证券上市法律监管国际化发展趋势分析 一、关于证券市场国际化的成因及表现 二、关于证券市场法律监管国际化的必然性 三、关于证券上市法律监管的国际化发展 第二节 各国或地区对境外上市法律监管的双边合作分析 一、关于境外上市及其法律监管的意义 二、关于各国或地区对境外上市法律监管的基本特征 三、关于各国或地区对境外上市监管的法律冲突 四、关于各国或地区对境外上市法律监管的协调 第三节 证券上市法律监管的国际合作分析 一、关于区域性法律监管合作 二、关于全球法律监管合作 三、关于WTO协议对全球证券市场法律监管的影响第七章 中国证券上市监管基本法律架构及完善 第一节 我国证券上市监管法律制度的发展及评价 一、关于证券上市监管法律制度的历史沿革 二、关于证券上市监管法律的体系 三、关于证券上市监管法律的改革 四、关于证券上市监管法律的进一步完善 第二节 我国证券上市监管体制的选择 一、关于证券上市监管体制的发展演变分析 二、关于证券监管机构的法律定位 三、关于证券监管体制的发展趋势第八章 中国证券上市监管若干法律制度之构建 第一节 新股发行制度改革之探讨 一、当前新股发行制度缺陷分析 二、新股发行制度改革相关意见之评析 三、新股发行制度改革之设想 第二节 证券上市保荐制度之构建 一、证券保荐制度在我国的产生和发展 二、完善我国证券保荐制度之建议 第三节 境外公司境内上市制度之构建 一、境外公司境内上市的必要性分析 二、境外公司境内上市的可行性分析 三、境外公司境内上市的法律实践 四、境外公司境内上市制度之构建 第四节 对监管者监管制度之构建 一、我国证券监管的局限性分析 二、对监管者法律监管的必要性分析 三、对证券监管者实施法律监管的制度构建 第五节 证券纠纷司法救济制度之构建 一、仲裁是解决证券纠纷的有效方式 二、诉讼是解决证券纠纷的最后控制参考文献后记

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书籍介绍

《证券上市监管法律制度国际比较研究(中国证券发行上市法律制度的构建思考)》通过对证券发行上市监管制度的深入研究，梳理基本理论，比较各国实践，探讨现实问题，并展望监管制度完善与发展，尤其是为改革并完善我国证券上市监管制度，实现整个证券监管体系的有效运作、减少整个证券市场的风险、促进我国证券市场的进一步发展提供了有益的建议和参考。

• 作者：zhurz 发布时间：2023-01-25 11:18:30

  营销这个圈里说白了就这么些套路，毕竟走群众路线就是得弯下腰贴近屌丝；不屑一顾的人自己真正动手也未必能在陈词滥调里搞搞新意思。这本书有清晰的打法思路，有明确的抓手落点；虽然案例内容没什么新意，但依然是有空可读一级的作品。

• 作者：SAYA 发布时间：2022-05-24 14:54:27

  呕，要吐了

• 作者：大猫同学 发布时间：2013-07-28 00:38:44

  一直以为辽沈战役的有利形势是因为我军先行进入东北接收日本投降而捡了个大便宜，看完才知道这里面的曲折和艰辛。国军的失败虽然有军事指挥上的失误，但本质还是政治上的失败，为何根据地的扩大会使我军越来越强，而国统区的扩大仅仅是增加了国军的守备负担？——人心向背。

• 作者：不喝假茶 发布时间：2024-04-02 00:17:27

  本来是想读本心灵鸡汤放松一下脑子，结果在第二章就看到了作者关于“独立”“平权”的一些好可怕荒谬的解释，到这儿直接弃书了，究竟为什么我们的出版市场居然在流通这种文化产品？

• 作者： 发布时间：2019-02-09 16:43:18

  难得春节长假，有足够的时间和闲心一篇篇就着瓜子薯片咖啡绿茶看完。自问古文功底马马虎虎，所幸浙江文艺这个版本的设计偶数页古文奇数页白话译文，无需翻前翻后，不明了处移目右侧数寸即解惑矣，兼得原文韵味和理解便利。书前附名画彩图若干，私以为不如每篇夹今人插画一幅以助遐思。另想象书中几篇若拍成“怪谈”“野史”之类的短片，自成一两季剧集应该很有意思，可惜我们的从业者心思大概不会放在这种缺IP又不吸金的故纸堆里吧～

• 作者：盛夏 发布时间：2020-09-12 18:14:05

  如果说《惩罚的边界》还有不少理论反思的意味，《边缘的权利》是真的浸透了人文关怀。序言第二页就感动到我。

  典型的探索性序列设计，定性→定量，混合方法。配额抽样的考量在这样的限制下已是极大地发挥了能动性，但是下篇的原始记录，甚至比上篇的分析都更有价值。

• 这个世界上没有人比我更懂蜘蛛侠！

  作者：新星出版社 发布时间：2023-02-03 10:39:43

  上大学的时候非常羡慕一位同学的记忆力，倒不是因为他能多背下几个单词或者学习力多惊人，而是当我们还在对漫威宇宙不止一个这件事情一头雾水的时候，他已经可以快速且准确地把各种超级英雄从诞生到不同时期的故事绘声绘色地讲一遍了。

  现在想起来一定是下了很多功夫的，因为直到今天我看到漫威多元宇宙的各种设定时仍然感觉非常头疼，去年出版了《彼得·帕克 : 不可思议的蜘蛛侠》的漫画后，微博后台也总是收到读者类似“可以推荐一下《蜘蛛侠》漫画的观看顺序吗？”这样的留言，每次都不知该如何回复。

  好在今年我们出版的《蜘蛛侠漫画史：从神奇到惊世骇俗》算是在这个问题上给了读者一个满意的答复。在这本书中，你可以清晰地看到小蜘蛛的成长轨迹，见证不同画家笔下小蜘蛛的种种蜕变，当然还有大家最关心的漫画观看顺序，也可以一并理清。从一位大家都喜爱的超级英雄开始，一窥漫威宇宙的全貌。

  

  从不被看好到英雄跟班到拥有独立版面

  起初，漫威出版商马丁·古德曼十分固执地认为蜘蛛侠这个形象并不会成功，所以将他设定为“英雄的跟班”，但斯坦·李非常坚持，将蜘蛛侠放在了即将取消的刊物《神奇幻想》里，这不失为一个保守而聪明的做法。谁都没想到，有着这样一个开端的蜘蛛侠，成为了有史以来最重要的超级英雄之一。

  而蜘蛛侠的诞生除斯坦·李外还有一位不得不提的画师，那就是史蒂夫· 迪特科。他画风阴郁，笔下角色肢体语言独特，既有活力，又显古怪。漫威漫画前总编、蜘蛛侠编剧汤姆·德法科说：

  “斯坦·李一针见血地塑造了彼得·帕克的个性和对话，迪特科则创造了一个我们此前从未见过的视觉世界。”

  

  蜘蛛侠著名的标志——红蓝制服就是这位伟大的蜘蛛侠创造者之一创作的。漫画画师亚历克斯·罗斯这样描述儿时第一次看见这身制服的感受：“他那明亮的红蓝制服遮掩了一切人体细节，看上去既神秘又引人注目。史蒂夫·迪特科由此证明了面具也可以认作人脸，用网状线条凸显鼻子和嘴巴的边缘，把‘图画’变成了活生生的面部表情。”罗斯甚至觉得迪特科的概念图“如魔似幻”。

  另一位对蜘蛛侠漫画具有里程碑式意义的画师是约翰·罗米塔，他于1996年《神奇蜘蛛侠》第39期加入该刊， 他在每页上运用的分镜更少了，人物更加引人注目，让蜘蛛侠的壮举有了一种神秘而传奇的质感。8年后他离开《神奇蜘蛛侠》时，该刊已超越《神奇四侠》成为了漫威最畅销的漫画连载。此后，编剧罗伊·托马斯、格里·康威、布莱恩·迈克尔·本迪斯、汤姆·德法科、J.M.德马泰、大卫·米其林、马克·米勒、亚历克斯·罗斯、丹·斯洛特、J.迈克尔·斯特拉辛斯基、罗杰·斯特恩等人陆续加入了蜘蛛侠的大家庭，这本书对这些创作者的观点与贡献都有所体现。

  

  斯坦·李、迪特科和罗米塔共同创造的蜘蛛侠代表了勃发的创造力，其中的故事和包含的创意成了此后编剧和画师灵感的源泉，几十年后依旧如此。

  

  “迪特科时期创造了蜘蛛侠，”丹·斯洛特说道，“罗米塔时期使他成形。那是小蜘蛛有史以来最优秀的一部分故事。从那时候起，我们都只是在追逐巨龙罢了。”

  “能力越大，责任越大”——蜘蛛侠的成长轨迹

  在任何一个超级英雄宇宙中，蜘蛛侠——彼得·帕克或许都是在情感上、心理上最为真实的英雄。他不像钢铁侠和蝙蝠侠一样有着“钞能力”，故事的最开始，他只是一个备受冷眼与欺负、父母早逝的“书呆子”，而在“放射现象”主题科学展上被那只放射性蜘蛛一咬，使他得到了非凡的超能力：超级力量、速度、灵敏和爬墙能力，以及让能他提前感知和避免危险的“蜘蛛感应”。

  但变成蜘蛛侠的第一课就是失去从小抚养他的本叔，以及践行那句留给他的箴言

  “能力越大，责任越大！”

  

  蜘蛛侠总有办法打败他致命的敌手，但他的胜利却总是以彼得·帕克的私生活为代价。对一个青少年来说，一种生活就已经够难了，而对彼得来说，既要在学业和账单之间挣扎，又要照顾自己丧偶的脆弱梅婶，还要尽力履行蜘蛛侠的职责，这几乎不可能做到。他总是为了生计而奔波，又被《号角日报》的詹姆森伤害名誉，进退两难。而他的红颜，也总是为各种各样的原因被阻碍，甚至天人两隔。

  

  “不同于超人那样的完美英雄，这是一个有平常问题的平常人——就像我和所有其他人一样。”上世纪80年代开始参与蜘蛛侠创作的编剧大卫·米其林说道。

  但同时，蜘蛛侠在一定程度上代表着人们对抗现实、扛起责任的勇气，每时每刻鼓舞着普通的人们保持热忱与善良，对抗生活中的各种难题。

  

  

  蜘蛛侠所代表的社会意义

  除了让蜘蛛侠在漫画中拯救世界，蜘蛛侠创作团队在漫画之外也履行着自己的社会责任，在无数情况下传达着蜘蛛侠精神与人文关怀。在“911”恐怖袭击之后，漫威的编辑团队决定代表公司站出来回应。由于蜘蛛侠是漫威最为典型的纽约英雄——友好邻里街道的守护者——他们决定要在《神奇蜘蛛侠》中表现这场悲剧。

  

  于是斯特拉辛斯基的《神奇蜘蛛侠》911特刊成为了一点理想的火光。它企图接受那一日的灾难性损失，同时告诫读者在追求正义的过程中不要丧失他们共同的原则。本质上，它运用了蜘蛛侠的价值观——即

  接受责任，永不放弃，即便在最黑暗的时刻也找到对他人的同情

  ——帮助社会走出悲痛，治愈创伤，找到前进的路，这无疑是身处灾难之中的人们的一丛篝火。

  而在罗杰·斯特恩与画师荣恩·弗兰兹创作的故事“收藏蜘蛛侠的孩子”中，蜘蛛侠拜访了一位名叫吉姆·哈里森的年轻粉丝。吉姆向蜘蛛侠连珠带炮般地询问了他的能力、起源甚至秘密身份。令人惊奇的是，蜘蛛侠一一作了答。在让吉姆保证不会透露后，他甚至摘下了面罩，告诉他自己的真实姓名。

  

  摘下面罩后，我们看见彼得在流泪。几个分镜后，蜘蛛侠荡出吉姆的房间，外墙上的标志透露了这孩子住在癌症病房里。这个故事以《号角日报》上一则关于吉姆的消息结束，其最后一句残酷的话令人倒吸一口凉气：“要知道，吉姆·哈里森得了白血病，医生说他只剩下几周了。”

  这个故事无疑体现了蜘蛛侠故事的人文关怀性质，它清楚地表达了关于能力与责任的情感，或许成为了出版史上对蜘蛛侠气质最为纯正的表达。

  

  或许你时常会羡慕蜘蛛侠因为那次偶然的机遇所获得的能力，但看完这本书你会发现，小蜘蛛的魅力点并不是在于那些技能，而是他在一次次选择中的成长，与帮助他人的坚定决心。这也是他会成为英雄的真正原因。

• 我的老师季羡林 钱文忠

  作者：道法自然 发布时间：2014-08-13 11:16:35

  季羡林先生在离开清华园一年之后，中德两国交换留学生，季羡林先生因为在学校期间成绩优秀，终于得到了这个难得的出国留学机会。

  季羡林先生到了哥廷根以后租用了一个叫欧朴尔（Oppel）太太家的一个房子，在这个房子里，一住就是十年，从来没有搬过家。所以就跟这个欧朴尔太太慢慢形成一种母子一般的感情，在别离的时候是一幕很凄惨的场景。

  梵文是所有语言中最古老，也是最难学习的语言之一，但梵文也是打开东方历史大门的重要钥匙之一，也许正是因为这种语言的古老和神秘，深深地吸引了季羡林先生。后来季羡林先生在学术上取得了很多重要的成果，而这一切的基础，就来源于这个时刻。

  季羡林先生掌握的外国语言有英语、德语、法语、俄语、希腊语、拉丁语、阿拉伯语、南斯拉夫语、塞尔维亚克罗地亚语、梵语、巴利语、吐火罗语，共计十二门，而这十二门里边梵文这一类底下还不只一种。

  1945年10月6日，季羡林先生终于离开了哥廷根，坐吉普车前往瑞士，以后历经艰险，从法国马赛坐船，经过越南、香港，于1946年5月19日到达上海，回到了阔别11年的祖国。从此，季羡林先生这个名字就和中国的教育史、学术史、文化史再也不可能分开了。

                                                               摘自《我的老师季羡林》 钱文忠 著