【年末清仓】证券投资基金(2009-2010)——证券从业资格考试应试辅导及考点预测 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

从业人员资格考试，作为一种规范的行业准入制度，是国际通行的做法，有重要的现实意义，体现了行业规则和对从业人员知识素质及能力的要求。因此，中国证监会颁布的《证券业从业人员资格管理办法》规定，从事证券业务的人员，应当参加从业资格考试并取得从业资格。同时规定，凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员都可参加证券业从业资格考试。

为了方便考生复习备考，我们组织具有丰富实践经验和扎实理论功底的业内专家根据*考试大纲编写了这套辅导教材。

根据教材体系，本套辅导教材分为《证券市场基础知识》、《证券发行与承销》、《证券交易》、《证券投资分析》和《证券投资基金》五个分册。

本套辅导教材有以下特点：

内容紧扣大纲及教材。本套教材紧扣*大纲和教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。

体例科学、新颖和实用。本套辅导教材在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包含六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

希望广大考生能通过本套丛书的辅导，提高基本理论知识和从业能力，在考试中有优异的表现，当然更重要的是以较高的职业水准投入到中国证券市场的实践中，为其发展壮大贡献力量。

章 证券投资基金概述

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 证券投资基金的概念与特点

第二节 证券投资基金市场的参与主体

第三节 证券投资基金的法律形式

第四节 证券投资基金的运作方式

第五节 证券投资基金的起源与发展

第六节 我国基金业的发展概况

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用

考点预测题

参考答案

第二章 证券投资基金的类型

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 证券投资基金分类概述

第二节 股票基金

第三节 债券基金

第四节 货币市场基金

第五节 混合基金

第六节 保本基金

第七节 交易型开放式指数基金（ETF）

第八节 QDIl基金

考点预测题

参考答案

第三章 基金的募集、交易与登记

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 封闭式基金的募集与交易

第二节 开放式基金的募集与认购

第三节 开放式基金的申购、赎回

第四节 开放式基金的其他业务模式

第五节 交易型开放式指数基金（ETF）的募集与交易

第六节 上市开放式基金（LOF）的募集与交易

第七节 开放式基金份额的登记

考点预测题

参考答案

第四章 基金管理人

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金管理人概述

第二节 基金管理公司机构设置

第三节 基金投资运作管理

第四节 基金管理公司治理结构与内部控制

考点预测题

参考答案

第五章 基金托管人

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金托管人概述

第二节 机构设置与技术系统

第三节 基金财产保管

第四节 基金资金清算

第五节 基金会计复核

第六节 基金投资运作监督

第七节 基金托管人内部控制

考点预测题

参考答案

第六章 基金的市场营销

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金营销概述

第二节 基金销售渠道、促销手段与客户服务

第三节 基金销售机构的准入条件与职责

第四节 基金销售行为规范

第五节 证券投资基金销售业务信息管理

第六节 基金销售机构内部控制

考点预测题

参考答案

第七章 基金的估值、费用与会计核算

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

　第四节 基金财务会计报告分析

考点预测题

参考答案

第八章 基金利润分配与税收

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金利润

第二节 基金利润分配

第三节 基金税收

考点预测题

参考答案

第九章 基金的信息披露

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金信息披露概述

第二节 我国基金信息披露制度体系

第三节 基金主要当事人的信息披露义务

第四节 基金募集信息披露

第五节 基金运作信息披露

第六节 基金临时信息披露

第七节 特殊基金品种的信息披露

考点预测题

参考答案

第十章 基金监管

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金监管概述

第二节 基金监管机构和自律组织

第三节 基金服务机构监管

第四节 基金运作监管

第五节 基金行业高级管理人员监管

考点预测题

参考答案

第十一章 证券组合管理基础

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 证券组合管理概述

第二节 证券组合分析

第三节 资本资产定价模型

第四节 套利定价理论

第五节 有效市场假设理论及其运用

第六节 行为金融理论及其应用

考点预测题

参考答案

第十二章 资产配置管理

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 资产配置管理概述

第二节 资产配置的基本方法

第三节 资产配置主要类型及其比较

考点预测题

参考答案

第十三章 证券投资组合管理

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 股票投资组合的目的

第二节 股票投资组合管理的基本策略

第三节 股票投资风格管理

第四节 积极型股票投资策略

第五节 消极型股票投资策略

考点预测题

参考答案

第十四章 债券投资组合管理

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 债券收益率及收益率曲线

第二节 债券风险的测量

第三节 积极债券组合管理

第四节 消极债券组合管理

考点预测题

参考答案

第十五章 基金绩效衡量

本章大纲

本章考点预测

知识线索图

考点分析

节 基金绩效衡量概述

第二节 基金净值收益率的计算

第三节 基金绩效的收益率衡量

第四节 风险调整绩效衡量方法

第五节 择时能力衡量

第六节 绩效贡献分析

考点预测题

参考答案

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章 证券投资基金概述

节 证券投资基金的概念与特点

一、证券投资基金的概念

证券投资基金（以下简称“基金”）是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

证券投资基金通过发行基金份额的方式募集资金，个人投资者或机构投资者通过购买一定数量的基金份额参与基金投资。基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托基金管理人进行股票、债券的分散化组合投资。基金投资者是基金的所有者。基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各个投资者所购买的基金份额的多少在投资者之间进行分配。

二、证券投资基金的特点

（1）集合理财、专业管理。

（2）组合投资、分散风险。

（3）利益共享、风险共担。

（4）严格监管、信息透明。

（5）独立托管、保障安全。

三、证券投资基金与其他金融工具的比较

（一）基金与股票、债券的差异

（1）反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

（2）所筹资金的投向不同。股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；而基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。

（3）投资收益与风险大小不同。通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较多确定的利息收入，波动性也较股票小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金投资于众多股票，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。

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书籍介绍

《证券从业资格考试应试辅导及考点预测:证券投资基金(2009-2010)》内容紧扣大纲及教材，保证严格的同步及更新，服务于考生的复习备考。教材体例科学、新颖和实用。在认真研究应试复习规律的基础上，科学地设计了统一的体例。每章包含六个部分：“本章大纲”，便于应试复习时对应；“本章考点预测”，根据历年考试中出现频率较高的重点和难点，进行等级划分，便于考生有重点、有计划地进行复习；“知识线索图”，为考生提供一个知识点的逻辑线索，便于考生总体把握；“考点分析”，对本章的难点重点进行解析，便于考生对教材内容和考试要点的充分理解；“考点预测题”及“参考答案”，便于考生进行模拟测试和检验复习效果，提高应试能力。

• 作者：Jennifer 发布时间：2009-03-26 04:12:42

  我爱你哆啦2狗

• 作者：一时开不得口 发布时间：2019-05-08 17:33:48

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• 作者：Cynthia 发布时间：2022-04-20 05:32:05

  “摩登主义”本身作为一种消费，自我复制，连“革命摩登”、“反摩登”也陷入它的消费逻辑之中。作者认为摩登既有精英的现代性，也有通俗大众的现代性，并试图超越作为景观的“上海摩登”，探查文化实践中中国的摩登与世界的关系。

• 作者：老虎 wong 发布时间：2020-08-28 22:04:31

  978751591263

  渝中二楼F830.91/651

• 作者：卷心菜少年 发布时间：2015-08-27 22:59:07

  阿真淳朴得让人很担心他会吃亏啊……

• 作者：火中抽出一根柴 发布时间：2018-06-15 20:27:20

  全面碾压中华书局版

• 杂记坦格利安王朝史第一卷

  作者：豆瓣2024:） 发布时间：2020-02-29 22:38:03

  我应该是中文版第一批拿到书的，12月26付的款，1月13号拿到书，虽然一拖再拖直到今天才读完。180元的确是太贵了点，但春联＋红包＋纪念币＋小夜灯以及这么多年的等待，就当为情怀充值了。

  第一卷从伊耿一世征服维斯特洛大陆到伊耿三世年满16开始当政，描写了7个国王的统治。与其说是假以葛尔丹学士的口叙述，不如当作半本蘑菇骚话集。与正传小说不同本书内容是以史书的方式呈现的，所以整体来看细节不多，时间跨度动辄几年，初读可能不那么有趣，但也是一个渐入佳境的过程。以下凭着印象随便记一记各个国王。

  伊耿一世：征服者，和姐妹一起搞双飞，梅葛和伊尼斯他们爹

  伊尼斯：儒雅随和伊尼斯，感觉像是何不食肉糜那种类型

  梅葛：残酷的梅葛，前期统治还行，后期瞎搞，娶了3个老婆，死在铁王座上

  杰赫里斯一世：最牛逼的国王，年少有为不自卑，专一深情，长得帅武艺高有底线会说话，修了国王大道和君临下水道系统，和解者，人瑞王，大儿子和二儿子都比他先死，老婆是善良皇后亚莉姗，废除了领主初夜权，给守夜人划了新赠地，郎才女貌天生一对，了不起。可惜女儿里面出了个妓女，龙妈的三颗龙蛋估计就来自于杰赫里斯一世时期被偷走的三颗。

  韦赛里斯一世：贝尔隆亲王的儿子，也是个明君，是个儒雅的胖子，弟弟是戴蒙，丧妻后新娶引发血龙狂舞。

  伊耿二世：韦赛里斯和阿莉森的儿子，当了3年国王，意气风发的时候长得像儒雅版梅葛，被烧以后是个容易无能狂怒的憨憨

  雷妮拉：嫁了个同性恋，同性恋死后嫁给叔叔戴蒙，事实上当过一段时间的女王，美颜盛世，穿战靴的时候会漏出效果和黑丝勒肉一样的绝对领域，在君临期间发福了

  伊耿三世：龙祸，伊耿三世以后至龙妈坦格利安家龙灭绝。亲妈被伊耿二世当面喂龙，是个帅气的自闭少年。读到结尾“残破国王的残破统治开始了”。给我的感觉是这小孩因为童年的惨剧心里已经扭曲了，又因为没成年一直被摄政大臣给压着整抑郁了，结果现在成年第一件事是罢免了鞠躬尽瘁一心为国的白港老首相托伦曼德勒，感觉要在沉默中爆发了，毕竟“残破国王”也不是什么吉利的名头。

  让我感到好笑的是，人在阿富汗明天上战场女菩萨看看批这种手段真是全球通用：“某位相貌平平的侍从想跟漂亮的童贞侍女上床，就说自己已出现脸色发红的症状，“我还没尝过做爱的滋味，四天后就要死了。”侍女一心软遍从了他，他又用这个大获成功的计谋睡了六个女孩。”

  不管是正传还是坦格利安史，邓肯伊戈故事也好，设定集也好。我真心的希望马丁万寿无疆，把他想写的维斯特洛大陆的故事都展现给我们。98年他写第三卷的时候我刚出生，现在已经2020年了第六卷还遥遥无期，但也正如马丁说的，“葛尔丹学士会继续书写下面的历史，但还要好多年，他已经老了，我也一样。”

  ＋1s

• 为破茧而出继续力量

  作者：梅 发布时间：2009-10-22 21:44:38

  美丽的、等待破茧而出的帝王蝶。

   

  一个病人的梦：

  那是一个温暖的夏日，我发现葡萄藤上悬着一个虫茧，于是就将它摘了下来。虫茧的外表是一种精致的绿色，它是透明的，因此我可以看到里面，我看到蝴蝶的橙色的翅膀。啊！那是个帝王蝶。我把我的双手罩上去，想要给它提供温暖，希望手中的温暖能使它快快出来。但不久我就明白了，这没有用。我只有等待，等待它用自己的力量破茧而出。

  噢，对了，顺便说一句：在希腊文中，蝴蝶就写作心灵。

                               ――《谈话疗法》 班克特

  一段非常美丽的文字，令我久久无法忘怀，或许是因为感同身受的原因。

  每个人都是一只帝王蝶，有些已经破茧而出，有些还在积蓄力量。

  班克特的书给与人这种力量。