CFA一级中文教材(上中下2018版特许金融分析师考试备考用书)/持证无忧系列 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

高顿财经研究院编著的《CFA一级中文教材(上中下2018版特许金融分析师考试备考用书)/持证无忧系列》主要针对CFA（特许注册金融分析师）一级考试而编写。 本书为中国考生量身打造，严格根据CFA考纲编写，涵盖了CFA一级考试十门科目所有知识点，在注重知识点讲解的同时兼顾应试性。书中包括了大量的中文讲解例题，以及供考生自行练习的英文题目。

部分 伦理和职业准则

章 投资行业中的伦理与信任

1.1 伦理规范的定义

1.2 伦理和职业性

1.3 道德行为的挑战

1.4 道德行为在投资行业的重要性

1.5 伦理与法律的辨析

1.6 道德决策体系

第二章 道德规范和职业行为准则

2.1 职业行为项目(Professional Conduct Program)的组织结构

2.2 道德和准则的执行

2.2.1 五种受调查的情况

2.2.2 三种调查结果

2.2.3 对调查结果存疑

2.3 伦理规范

2.4 职业行为准则

第三章 CFA职业准则

3.1 准则I：专业性(Professionalism)

3.1.1 I(A)知法守法(Knowledge of the Law)

3.1.2 I(B)独立客观性(Independence and Obiectivitv)

3.1.3 I(C)不当陈述(Mist·epresentation)

3.1.4 I(D)渎职(Misconduct)

3.2 准则Ⅱ：尊重资本市场的诚信(Integrity of Capital Market)

3.2.1 Ⅱ(A)重大内幕信息(Material Nonpublic Information)

3.2.2 Ⅱ(B)市场操纵(Market Manipulation)

3.3 准则Ⅲ：对客户的责任(Duties to Clients)

3.3.1 Ⅲ(A)忠诚、谨慎和责任心(Loyalty，Prudence，and Care)

3.3.2 Ⅲ(B)公平交易(Fair Dealing)

3.3.3 Ⅲ(c)适合性(suitability)

3.3.4 Ⅲ(D)业绩陈述(Performance Presentation)

3.3.5 Ⅲ(E)保密性(Preservation of confidentiality)

3.4 准则Ⅳ：对雇主的义务(Duties to Employers)

3.4.1 IV(A)忠诚(Loyalty)

3.4.2 IV(B)额外报酬安排(Additional Compesation Arrangements)

3.4.3 IV(C)监管者的职责(Responsib|lities of Supervisors)

3.5 准则V：投资分析、建议和行为(Investment Analysis，Recommendation，

and Actions)

3.5.1 V(A)勤勉与合理性(Diligence and Reasonable Basis)

3.5.2 V(B)与现有或潜在客户的沟通(Communication with Clients and

Prospective Clients)

3.5.3 V(C)记录保存(Record Retention)

3.6 准则Ⅵ：利益冲突(Conflicts of Interest)

3.6.1 VI(A)利益冲突披露(Disclosure of Conflicts)

3.6.2 VI(B)交易的优先顺序(Priority of Transactions)

3.6.3 Ⅵ(C)介绍费(Referral Fees)

3.7 准则ⅦCFA会员或候选人的责任(Responsibility as a CFA Institute

Member or CFA Candidate)

3.7.1 Ⅶ(A)CFA会员及候选人的行为准则(Conduct as Participants in CFA

Institute Programs)

3.7.2 Ⅶ(B)CFA协会、CFA称号和CFA项目的引用(Reference to CFA

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• 作者：Cranberry 发布时间：2024-05-29 09:21:28

  临摹的第一部篆书作品。

• 作者：是小诺诺呀 发布时间：2022-11-16 09:37:35

  不知所云....

• 作者：美得不像话 发布时间：2021-12-02 20:51:38

  对于企业管理的资金流转有了进一步的认识，特别是对于借贷关系的认识突破了原有认知。

• 作者：Myrakim 发布时间：2021-03-18 18:11:18

  成长的秘诀之一：踮脚眺望。汉修先生是一名长辈，也是雷伊眺望的梦想；成长秘诀之二：与自己对话，由己及人才能实现真正的理解。我想这就是作者克莱瑞以书信和日记交替的形式叙述的原因吧？文如其人，一个逐渐舒展、自信、温和的雷伊也被记录在了这字里行间。

• 作者：lkjidm 发布时间：2022-01-18 07:37:23

  雅鲁藏布江…鸟的天堂…要知道在北方学习生活了18年的我一直对榕树，气生根，常绿林等持将信将疑的态度，小时候读到巴金的这篇文章也是觉得震撼但好笑，因为我的世界观里不存在这样的事物，到了冬天树木就会变得光秃秃的，这是必然的。直到2021年来到广州求学，才知虬结的树干，长长的垂下的气生根和终年翠绿的树木都是真实存在的。期待某日真的能看到成群结队的鸟和它们栖息的天堂吧。对了，因为这本书里的观潮，我真的和家人及同学一家去钱塘江看了潮水…我个子太矮，人又太多，因此没怎么看清楚，惟记得在那里买盒饭的商贩与里面半生不熟的鸡蛋…

• 作者：莽草酸 发布时间：2014-02-19 13:15:45

  一个真理是，想学好一门课就要端正态度

• 为什么会出现腐败

  作者：某游戏策划 发布时间：2019-03-11 14:55:56

  我只是个小白人，不带政治立场。

  我认为官场最可怕的，就是人心的多面与善变。前一刻还是战友，下一秒就是敌人。产生变化的原因，大多数无非权财，可是那只是表象，根本原因是，这个官员内心信奉的价值观，在市场经济的震荡下产生了巨变。

  作者笔锋犀利，刻画出的各种类型的官员：有身在基层可是坚持原则的罗维民，有看似站在统一战线却秘密监控的赵中和，有在原则和利益间游刃有余不突破底线的单昆，有不免拿出官威震慑下属却认真办事的何波，有为了栽培情义以身犯险的代英，有对上级下套来辨别敌我的苏厅长，还有决策果断的肖书记，以及一众为了完成任务不惜性命的警察……

  这些官员，有好的面也有坏的一面，比如老奸巨猾、韬光养晦的辜政委，在最后一刻还怀疑罗维民；注重面子也看中能力、政治思维却慢一拍的施政委，最终救了罗维民，等等，不是绝对的好与坏，他们思考与分析，也是建立在猜测对方的立场是一致还是对立。在坚信正确的原则时，对我方的支持是彻底的，对敌对力量的摧毁是巨大的，可是这也体现了两方面的隐患：第一，如果坚信的是另一种信仰，坚信私人利益最大化、以权谋利，那这巨大的力量也是难以推倒的；第二，就算都是正确的原则，可是有不一致，就很容易产生党派间的斗争，产生无尽的内耗。

  所以说，统一的思想和信仰是管理、约束官员的重要工具，可是同时这种管理方式也杜绝了不同声音和思想的同时存在，即同一时间只能发出同一种声音，不然就是两方对抗，一定有一方失败的政治内耗。可是官员也是市场经济中的人，同一个国家，不可能存在官员计划经济，民众市场经济的一国两制。同样，任何对党和国家的信仰，也无法抑制人思想的进步，对西方自由市场的接受，从根本上改变了国家利益的分配，不可能最有权力的人却成为最贫穷的人，即使有，达尔文的进化论也会让这些人随着时间消失。如果这种权力和利益本质上不可分割、现实中无法调和的本质无法结局，官员腐败的问题就不会根除。野火烧不尽，春风吹又生。

  前两天看到一个视频，是上海某个拾荒大叔，不接受钱财接济，只收旧书，手里每天带着史记、左传、战国策。他在视频中讲到一个故事，就是说孔子家很穷，但是不允许他老婆出去卖草鞋挣钱补贴，子曰：“不与民争利。”我觉得这个大叔说的也对，也不对。孔子的年代，贵族与贫民分的是很开的，阶级流动基本是不可能的，这句话是统治阶级对被统治阶级的怜悯。可是新中国是人民当家做主人，没有阶级，官员即人民的代表，你如何能制止人民不去为自己牟利呢？如果不，那是不是官员就凌驾于人民，在更高的阶级呢？

  亚当斯密说，人的本质都是自私的，目的都是将自身利益最大化的，这才是市场经济的基础假设。可是中国的官员是矛盾结合体，一方面是自由市场中的一员，有着最大化自身利益的本性；另一方面他又是人民的管理者，要尽量利益平均化。逻辑上，他在自己管理自己。所以官员的监管又是一个新的问题。那如果说地方由中央监管，那中央又有谁监管呢？我想这个逻辑也最终导致了前两年中央国级官员的反腐问题。没有监管的人性是不可信赖的，可是在缺乏法制，以关系、情感、信仰和原则治理的国家，又能够坚持过久呢？

  1999年，我9岁的时候，印象中是东北国企下岗最严重的时候。2009年，我知道了某女歌手的妈妈倒卖国有资产被判处死刑。那中间多少家庭失去的10年，多少9岁孩子一辈子的改变，又由谁来负责呢？神州大地能人层出不穷，可是更多的是报国无门，一部分因为玩儿不转这个体系，一部分因为对这个体系灰心。

  我相信，越来越多的90后、00后，中产家庭的孩子，已经选择了出国、移民。他们的父母大多是官员、商人、医生、教授等社会高级人员。有没有人想过，如果这些孩子选择了移民，留下的那些在扭曲政治环境下，看着无脑、毁三观的电视剧、综艺成长起来的孩子，会不会就是50年后的国家公务员？明朝怎么灭亡的？朱由检也许有缺点，但他还是兢兢业业真心想要拯救这个即将倒下的国家，可是奈何朝中再无能人，一众文官都是内斗的政治高手，可是真正高瞻远瞩，像张居正这样的人却再也没有。是没有人才了吗？不是。可是经历了宦官当权、东林党政等事件后，有才华的人都或者被整死了，或者心灰意冷的隐居了。桃花扇真实对南明最后的苟延残喘最好的刻画了。

  如果说今天这个国家还能够解决骨子里腐败的根本问题，那么此刻大兴的不应该是房价大涨或沪指破5000，而应该是司法改革，实现真正的依法治国。也许台湾不是一个好的例子，可是台湾很多人去美国学法律回来从政，他们至少懂得尊重法律、相信法律、依法办事，而不是依赖上级的信任、上级的思想正确来决定一件事情的成败。

  改革开放40年过去了，我相信大家都应该看看，这本千禧年前的小说所描绘的场景，仍在讲述着今日的故事。

• 资料丰富，但编辑校对很不认真

  作者：Maggie 发布时间：2021-01-17 17:29:10

  三台云台观是以真武信仰为中心的道教建筑群，在明代盛极一时，是四川地区少有的保存完整的道教建筑群。

  本书梳理了云台观的历史沿革，介绍了各建筑的基本情况，并配有照片和测绘图，又从脊饰、彩画、雕刻3方面介绍云台观的艺术价值，并配有大量照片。附录部分收录了孤本文献《云台胜纪》，介绍了原藏于云台观的可移动文物，整理了云台观相关文献及碑刻、题记。

  书中收录了不少稀见资料，如成书于万历年间，记载云台观历史颇详的孤本文献《云台胜纪》，全部拍摄影印，藏于三台县文管所的云台观文物也是首次公开，还介绍了修缮施工中的一些发现。书中所配照片较为精美，脊饰部分采用近距离航拍照片，彩画部分采用摄影测量制作了正射影像，碑刻均配有拓片，题记均配有红外照片，缺憾是没有主殿玄天宫天花以上的梁架照片。测绘图图幅较小，一页通常排2张图，对构造细节的表现有限，准确性存疑。文字部分在文献、碑刻、题记的录文中存在很多讹误，一是录文的用字，有时沿用原文的异体字，有时将原文的繁体字改为简体字，有时又将简体字改为繁体字，没有统一的规则，甚至将姓余的“余”录为“餘”；一是因没有读懂原文造成的断句错误；一是漏字、冗字、窜行、同音字形近字混淆等低级错误，幸有清晰的照片对照，不致被误导。

  总的来说编者是下了很大的功夫，非常全面地整理了云台观建筑群的资料，但是在出版环节编辑校对疏漏太多，可惜了。