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中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的，资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国，证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年，中国证监会处罚的数量和力度都明显增大，说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。

从2017年开始，北京大学金融法研究中心设立专门课题组，将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书，讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度，既可以作为业界行为的规范标准，也可以从中衍生学术讨论的各种话题，推进资本市场的法治建设。

《规训资本市场：证券违法行为处罚研究（2016）》是此系列研究之一，研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚，包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。

第一章　导　论

证券监管机构对证券违法行为的调查、处理与救济／003

第二章　虚假陈述

2016年发行人上市公司虚假陈述行政处罚案例综述／033

安硕信息误导性陈述案评析／074

欣泰电气欺诈发行及信息披露违法案评析／090

振隆特产虚假陈述案评析／118

参仙源虚假陈述案评析／133

第三章　内幕交易

中国证监会内幕交易行政处罚案例综述／147

张某军泄露内幕信息行政处罚撤销案评析／195

任某成操纵市场案评析／210

平潭发展内幕交易案评析／223

“老鼠仓”行政处罚案件综述／235

第四章　操纵市场

2016年操纵市场行政处罚案例综述／265

“沪港通”跨境操纵市场案评析／294

编造、传播虚假信息行政处罚案例综述／311

“弥达斯”编造、传播虚假信息案评析／343

第五章　证券公司

证券公司及其从业人员行政处罚案例综述／359

兴业证券未勤勉尽责案评析／395

华泰证券未按规定审查、了解客户真实身份案评析／411

中德证券信息披露重大遗漏案评析

——论并购重组财务顾问的法律责任／425

第六章　证券服务机构

2016年证券服务机构行政处罚案例综述／447

中银律师事务所未勤勉尽责案评析／483

立信会计师事务所、中同华资产评估有限公司未勤勉

尽责案评析／501

利安达会计师事务所未勤勉尽责案评析／516

第七章　基金公司

2016年私募基金机构违规经营行政处罚案例综述／531

陈某、清水源私募基金利益输送案评析／556

第八章　股东违法

2016年股东违法行为行政处罚案例综述／569

新洋丰股东违法案评析／597

李某超比例未公告及短线交易案评析／611

彭冰，北京大学法学院教授，法学博士，北京大学金融法研究中心副主任，主要研究领域包括金融法、证券法和公司法。

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书籍介绍

中国资本市场是在监管机构的呵护和培育之下发展起来的，资本市场的健康成长也离不开监管机构的规制。在中国，证监会的行政处罚是打击证券欺诈和证券违法行为*重要的力量。近些年，中国证监会处罚的数量和力度都明显增大，说明中国资本市场已经从"重发展"进入了"促规范"的新时代。

从2017年开始，北京大学金融法研究中心设立专门课题组，将追踪研究中国证监会每年的行政处罚决定书，讨论和分析中国证监会对各类违法行为的认定标准和处罚尺度，既可以作为业界行为的规范标准，也可以从中衍生学术讨论的各种话题，推进资本市场的法治建设。

《规训资本市场：证券违法行为处罚研究（2016）》是此系列研究之一，研究范围是中国证监会2016年作出的各类行政处罚，包括不同证券违法行为类型的综述和典型案例的具体分析。

• 作者：devildx 发布时间：2009-08-27 20:22:52

  看了那么多本国内的结构力学还是这本最好

• 作者：安愚 发布时间：2023-04-07 13:42:23

  路上训练指南，不错。

• 作者：nolix 发布时间：2020-04-13 08:32:58

  飞机旅行小说，来自不同社会层次和背景的人遭遇时的有趣碰撞 ，但略有大量生活素材堆积的迹象 。洛奇应该是个极擅长做笔记的人，他的对话部分是松弛，温暖和自然的，即便对于尖锐的问题显示出一派温和老爷通达世俗与神圣的调侃。7分有点低，那么就7.5分吧。

• 作者：匿名 发布时间：2023-03-11 19:00:12

  写论文的工具书，没有单独阅读的价值

• 作者：子文小偶 发布时间：2022-10-14 22:56:56

  确实可以不同视角写一辈子类似书籍

• 作者：Wingsu 发布时间：2020-03-02 13:04:45

  有趣且实用，不少新颖的方法。

• 知之者不如好之者，好之者不如乐之者

  作者：林九 发布时间：2019-08-08 07:10:40

  通向成功的曲径万千条，而遵循内心的激情——这一条，逻辑异常清晰。孔子言：知之者不如好之者，好之者不如乐之者。找到生命为之律动的所在，享受它，持之以恒，达到卓越。那么，成功只是附属品。

  在《摄影的艺术》一书中，作者Bruce反反复复讲述的正是这个道理。

  他说：「我从事过的每一种摄影形式都是快乐之源，它们让我逃离真实世界。新闻里已经有太多这个真实世界的坏消息，地球环境的恶化似乎已不可扭转。我可以毫不犹豫地说：只要我在山岳、峡谷、森林、海滩、沙漠、古城里度日，那对我都是极大的快乐和回报。」他以此为乐，享受自己对于摄影的激情，并长时间认真学习、提升摄影技巧。因此，他享有盛誉，他获得了成功。

  Bruce在阐述自己的摄影故事、摄影理念及技巧的过程中，将「摄影」提升至「艺术」的层面，而不仅仅是一张图像。他几乎剥离了摄影的商业面。我想，或许这是他对摄影入门爱好者的期许，纵使从业多年的摄影师，也勿要忘记「摄影」也是一门艺术。术很重要，道尤可贵。

• 这本书唯一的价值就是告诫我们不要交烂友，恰烂酒

  作者：看不见的黑洞 发布时间：2024-04-14 21:37:43

  这本书很有名，没有读之前，我以为会写的是一个年轻人是怎样从小受到原生家庭伤害，一直经历各种困顿，然后自己寻求人生意义，最后在诸多生活的磨难绝望中寻找希望，最后觉悟超脱的故事。

  可是读完之后，我大失所望！可以说本书写的就是一个怪癖小孩，在家庭成长中形成了一种突变型偶然性人格，外向调皮捣蛋喜欢搞怪，内心却是一个极度缺乏安全感的小孩，从小就缺乏思想品德教育，对生活中的一切事物缺乏最基本的唯物主义认识，缺乏责任感和人与人之间的基本道德底线，或者说从未养成作为人的品德。

  交了个狐朋狗友，从此养成嫖妓酗酒抽烟的恶习，在一条不归路上越走越远。在正道和邪道上，主人公选择了邪道，成为一个欲望贪婪怯懦裹挟的奴隶。游走于各种妓女陪酒女之间，醉生梦死。靠着女人接济，吃白饭成为一个彻头彻尾的精神废人加上行动废人。没有人的荣辱观和道德观，在他身上只剩下动物性和动物本能。

  这本书告诉我们未成年人，在没有形成正确的三观前容易被各种坏人带偏，他们不具备分辨是非的能力。物以类聚，人以群分。千万不要和那些道德品质低劣的人做朋友。

  如果分析主人公的家庭，他家算得上是富裕的上流之家，家里佣人和仆从很多，他爹作为政客而且能在东京买得起别墅也是一个有一定社会地位的人。

  或许是因为主角没有感受到父母家人的亲情关怀，或许是衣来伸手，饭来张口从未体验到饥饿，让他缺乏对生活的真情实感。导致主角从小性格乖张，产生反叛之心。

  当然他本来可以继承家业，踏上父亲给他安排的政坛，走上康庄大道！可他却不当人子，偏偏失去了做人的道德，成为一个世人不耻的废物。可以说一切皆是他咎由自取，和普通人不同的是普通人逼上绝境没得选，他有无数次机会迷途知返，仍然可以走上正途!

  “生而为人，我很抱歉!”对于我们来说是绝境中的不甘呐喊!而对于作者，是他染上了各种怪癖真的不想当人了!