私募股权投资基金基础知识 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

目录

重难点索引

此处显示每一章节里面的部分重难点及其页码，可以快速定位查阅。

开篇考情分析与复习指导

□□节考情分析

第二节复习指导

□□章股权投资基金概述

□□节股权投资基金的概念与特点

第二节股权投资基金的发展历史

第三节股权投资基金的基本运作模式

第四节股权投资基金在经济发展中的作用

章节练习

股权投资基金的概念/7

股权投资基金的特点/8

股权投资基金的基本运作流程/11

第二章股权投资基金参与主体

□□节股权投资基金当事人

第二节股权投资基金市场服务机构

第三节股权投资基金监管机构和自律组织

章节练习

基金投资者/16

基金管理人/17

基金托管人/18

自律组织/23

第三章股权投资基金分类

□□节创业投资基金与并购基金

第二节公司型基金、合伙型基金与信托（契约）型基金

第三节人民币基金与□□基金

第四节股权投资母基金

章节练习

并购基金/27

公司型基金/30

合伙型基金/30

信托（契约）型基金/31

股权投资母基金概述/33

股权投资母基金的业务/34

第四章股权投资基金的募集与设立

□□节募集与设立概述

第二节募集对象

第三节募集方式及流程

第四节组织形式选择

第五节股权投资基金的设立

章节练习

募集方式的主要分类/41

募集一般流程与募集所需主要资料/41

与股权投资业务的适应程度/44

股权投资基金的基本税负/48

第五章股权投资基金的投资

□□节股权投资的一般流程

第二节投资调查与分析

第三节投资项目估值

第四节投资协议主要条款

章节练习

尽职调查的主要内容/56

相对估值法/62

折现现金流估值法/67

创业投资估值法/69

成本法和清算价值法/70

投资协议的十三个主要条款/72

第六章股权投资基金的投资后管理

□□节投资后管理概述

第二节投资后项目跟踪与监控

第三节增值服务

章节练习

投资后管理的概念、内容和作用/79

项目跟踪与监控的主要方式/82

第七章股权投资基金的项目退出

□□节投资退出概述

第二节上市转让退出

第三节挂牌转让退出

第四节协议转让退出

第五节清算退出

章节练习

上市后的股权转让退出/90

全国股转系统挂牌后的退出方式/94

并购退出/95

清算退出的概念、方式和流程/97

第八章股权投资基金的内部管理

□□节投资者关系管理

第二节基金权益登记

第三节基金的估值与核算

第四节收益分配与基金清算

第五节基金信息披露

第六节基金托管

第七节基金服务业务

第八节基金业绩评价

第九节基金管理人内部控制

章节练习

第九章股权投资基金的政府管理

□□节政府监管概述

第二节政府管理的主要内容

第三节政府管理的形式与手段

第四节对创业投资基金的政策支持

章节练习

公司型、合伙型和信托（契约）型基金的权益登记/101

基金估值的概念和原则/106

基金收益分配/108

基金业绩评价的指标/119

管理人内部控制的主要控制活动要求/125

对股权投资基金管理人的要求/130

对合格投资者的要求/132

对资金募集的要求/135

对投资运作的要求/137

对信息披露的要求/139

防范和处置非法集资等刑事犯罪/144

对早期企业股权投资的优惠政策/149

第十章行业自律管理

□□节行业自律概述

第二节登记与备案

第三节其他自律管理

章节练习

基金管理人登记和基金备案的原则和基本要求/156

登记与备案的方式和内容/159

登记与备案的自律管理措施/162

合法募集主体/163

股权投资基金募集的主要程序/164

基金募集的禁止性行为和禁止性推介渠道/168

信息披露管理/169

附录一综合检测

附录二智能考试题库系统使用指导

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书籍介绍

本书根据基金业协会2017年9月份发布的新大纲《基金法律法规、职业道德与业务规范（2017 年度修订）》编写。本书一共分为十三章，以考试大纲为依据，以命题规律为指导，对考点进行深入、细致、全面地解读,语言简练,帮助考生清晰理解考点的内容和含义以及全面掌握考点知识；通过名师指导栏目，从命题角度、命题形式、命题概率等方面按照考试实情作了严谨的分析预测。同时在知识点的表述上严谨规范、条理清晰、重点突出，其中的关键词记忆法能帮助考生大幅提升复习效率。

• 作者：三人 发布时间：2019-04-26 15:59:28

  作为教材还可以吧，没有系统学过空气动力学相关，是想补一下知识，读起来不是很舒服，大概get到了一点点

• 作者：hanser 发布时间：2023-06-01 16:59:53

  是一本比较全面的无线定位和导航技术的入门书籍。该书籍的内容详实，结合实例和图表进行讲解，对于初学者来说非常友好。此外，该书籍还介绍了一些实用的技巧和应用场景，对于实际应用无线定位和导航技术的人来说也非常有参考价值。

• 作者：泡椒粉 发布时间：2022-04-19 12:12:43

  2022.3.1-3.28 书都看完一段时间了…题也刷了…因为疫情却一直没法考试…

• 作者：草草在豆瓣 发布时间：2022-12-13 10:10:58

  读的2022版的，这种书的优势就在于知识的密度高，字也是真的密

• 作者：taaaaaal 发布时间：2021-03-27 21:53:09

  书写的挺好，就是考的太碎了，不知道能不能过呀

• 作者：玓瓅 发布时间：2020-10-10 17:48:21

  75

• 我们的体质只能承受一定剂量的真实

  作者：Coco 发布时间：2021-11-03 14:56:57

  当然有困难，对他们来讲，不论是出太阳还是下雨都会有困难，但他们没办法去想生命的困难，因为光是生活里面就有解决不完的困难。社会常常在讲要公平正义，但在他们的生活之中应该是没有这四个字，毕竟光是要捧饭碗就没力了，哪还有力气去讲那些有的没的。 -- 大佛普拉斯

  李沧东这部让人喘不过气来的短篇集，虽然腰封写着“直面错综复杂的生活本身，探索真正价值的可能性”，却并没有给出任何关于真正价值的答案，反而制造了更多的问题。五篇小说是循序渐进的，每一篇的问题、每一篇的人物，都比前一篇似乎更加的无解与无望。从面对张丙万的悲悯自省，面对龙川白的尖锐刺痛，面对俊植和玟宇的矛盾与困惑，到最后面对信惠，似乎只能哭过长夜。

  这些故事直接拷问的是每一个自诩的知识分子 -- 那些曾经自以为是的救赎，视而不见的付出，难以自洽的现实，和无法游出去的孤岛。

  最残酷的问题远远不是你自己的月亮和六便士，疯癫与文明，而是转头看到的憋着屎尿卖紫菜包饭的母亲，是在海市蜃楼的观念和具体的人的苦难之间的瞬间的恍惚。

  张丙万的美丽新世界

  李沧东要提的问题，可以从最简单粗暴的张丙万的故事讲起。

  张丙万是一个名副其实的底层人。

  1987年，张丙万39岁，辗转于各种职业，没有什么是没有做过的。像所有“天生穷命”的普通人一样，没有特别关注过社会矛盾或者政治议题，只是低着头，唯唯诺诺卑卑怯怯的寻找自己的生活。

  1987年6月，他遇到了民运，也遇到了“作者”这个文化人。

  文化人希望帮助这个劳动人民，去认识自己所属的阶层与不公的苦难，认识到自己潜在的力量和可能的希望，去和社会民主化热潮一起慢慢觉醒。

  在文化人的点播下，和民运充满热情的激昂空气里，张丙万以惊人的速度蜕变着。参加了一个星期的静坐示威之后，他脸上的卑怯与唯诺似乎看不见了，开始泛起了兴奋的红光。他一次不落的参与了所有的活动，熟练的掌握了“民主”、“革命”相关的话语，整个人忽然拥有了一种目标感和自豪感。

  好像一切都要变好了。觉醒民众张丙万的全新人生要开始了。到了这个六月末，张丙万脸上已经完全没有了原先愚昧怯懦的样子。他越来越威风凛凛，也越来越具有攻击性。

  后来呢？后来他因为酒后殴打刑警，被抓了起来，关押了十几天。

  后来文化人才知道，39岁的张丙万还有一个五六年级的女儿和一个看不见卧病的妻子。这一对妻女，在1989年6月之后，再也看不见丈夫、也看不见生存的希望。

  后来六月抗争结束了，公民选举总统的制度确立了，明洞大街的热情也慢慢退去，张丙万却无法从为了美丽新世界而抗争的幻想中抽身出来。

  1987年六月之前的那个愚昧的、自卑的张丙万是彻彻底底的瓦解了，那个张丙万的妻子为了求生路也带着女儿跑了。1987年六月之后的张丙万，把自己捆在小推车上，依然在明洞大街，和警察做着各式各样的抵抗。

  哪一个才是真实的张丙万呢？哪一个张丙万又有幸福的可能性呢？

  徘徊于疯癫与文明之间的龙川白

  李沧东的第二个故事，讲的是一个无法按照新世界的游戏规则生活下去的，失败的左翼父亲。因为对于父亲来讲，认真在这样“万恶的资本主义社会“活着，就意味着妥协，和对于曾经的理想的背叛。

  在这样的不妥协中，父亲不可避免的成为了自己、家人和朋友头上永恒的阴影。是呀，就像文章里的儿子说的那样，如果他不想成为金钱的奴隶，就会有人为了他，成为金钱的奴隶。这个人是他的妻子，和他“不负责任带到这个世界上来，跌落至残酷谷底“的子女。

  但这样的不妥协，也是父亲抓住自己生存唯一一点点所谓“意义感”的可能性。

  “有个词叫作‘龙川白’，可以指疯子，也可以用来称呼那些据说受到上天惩罚的麻风病人。总之，是那种与健全人或者普通人合不来，被世界抛弃的存在……细算来，我也算其中一个。”

  真实就是这样冷酷无情 -- 我们可以批判父亲的偏执、盲目、疯癫与自私，但是我们又如何拯救父亲的意义呢。在《昨天》里面，坚信自己是列侬的儿子的贾宏声，在电影里和解了。但十年后的荧幕外，最终还是纵身一跃，尘归于尘。

  对于真实的、无能的、龙川白一般的自己，和不断变化着的外部世界之间愈演愈烈的矛盾、反差，父亲又还有和解的可能性吗？

  这不是父亲与我之间的鸿沟。而是时代的汹涌洪流下，渺小的人、与精神的奢望之间的鸿沟。对于降维过的黑白的生活，最虚妄的彩色幻想变成了抵御不幸与无意义唯一的可能性。

  “生而为人，真是没劲透了。”

  瘫坐在粪上的俊植和消失在灯光里的玟宇

  一个在垃圾和废水中艰难前行的哥哥，像母亲一样无法拥有饿了就吃，憋了就尿的自由，用尽了力气与运气，终于换得了一套23坪的小公寓。

  一个聪明漂亮、不谙世事的弟弟，为了守住纯真、为了遥不可及的高尚，以自己脆弱的无力的实践，不断追寻着正确的事情，却早早的被查封了人生。

  “然而，世界上正确的真正标准是什么呢？”俊植问自己。

  “我们的生活是真实的生活吗？”俊植的妻子问俊植。

  “我不懂什么人生，没有梦想也没有理想，活得像只虫子。我只能自甘堕落、卑鄙的活着。不过你怎么能如此道德高尚呢？为什么只有你还这么道德高尚的活着呢？”俊植问玟宇。“你怎么到了这个年纪还在为正直和道义而战？你为什么不像我这样为了养家糊口、职场奋斗而四处看人脸色？你有什么资格高高在上，超越一切？”

  玟宇没有问题。玟宇好像一直在回答问题。回答售票员对母亲逃票的质疑，回答面包店老板娘对母亲偷窃的质疑，回答俊植妻子想要离家出走的问题，回答俊植关于正确生活的问题 – 因为“如果一件事情是正确的，总要有人讲出来吧”。可是对于俊植和母亲来说，没有一种正确，是超越家人存活的正确。

  也许真正孤独的，不是背离人群的玟宇，而是在人群中痛苦着、拖曳着自己的生活，展示着微笑的俊植。玟宇最终是幸福的，他没有什么需要藏起来，只管和自己的白月光倾心交谈。

  而对于读者来说，只留下了更多的追问 -- 抽象的概念与具体的人，以正确为名义的伤害和以生存为名义的卑鄙，哪些是虚妄的哪些又是真实的？

  我们能做的，也许不是苦苦寻找答案，而是从理解与共情开始。即理解“支撑这无数威风凛凛的高层公寓的地基，其实是一片巨大的垃圾堆积层”，也理解对于玟宇和信惠来说，即使无能、即使无法改变什么，也无法被任何力量夺走的那颗星。

• 生命里那些真正本质真正要紧的东西

  作者：路人甲以目 发布时间：2012-05-26 17:31:43

  曾经有一段时间，我经常路过福州南后街旁的林觉民故居。我会想，让林觉民抛妻弃家参加革命的动力是什么？今日要在这样的地段起一座这等规模的林家大宅，恐怕要好几个亿，在当时也不会是小数目。这样的富贵之家，无论如何，属于“既得利益”阶层，那么为什么要去抛头颅洒热血呢？如果不是后来林觉民真的舍生取义了，我甚至恶毒地认为《与妻书》不过是一篇漂亮的大话。今日之时代，漂亮的大话，我们见得还少吗？

  所以，我这样的人来阅读《复活》，就感觉特别吃力。1999年，在旧书摊上买了《复活》，人民文学出版社的，好几次打开来，看看扉页上托尔斯泰的大胡子像，就觉得蛮沉重的，然后就阖上了。2002年，终于硬着头皮读了一遍，却是什么印象也没有留下。可能是由于当时两耳不闻窗外事，一心沉迷于中国古典文学那种悠远、宁静、淡然的情调之中吧。这几年，世事翻覆，种种乱象，都到眼前来，内心生出无数的困惑与不解。终于下决心，好好地读一读《复活》。本来40万字，两三天也就够了，这一次，硬是用了两周。

  《复活》的情节其实很简单。十年前，聂赫留朵夫曾经真诚地爱过玛丝洛娃。七年前，他占有了她，留给她一百卢布，就走掉了。这的确是恩格斯所说的“无产阶级姑娘被资产阶级男人所勾引这样一个老而又老的故事”。

  但伟大的作家，却能在俗套的故事里，开始不一样的灵魂探险。七年后，聂赫留朵夫坐在陪审团的位置里，玛丝洛娃是一个妓女，站在审判席里，被控谋杀。聂赫留朵夫认出了玛丝洛娃，却害怕被她认出。后来他意识到自己的罪孽，并下决心赎罪，决定与玛丝洛娃结婚。然而，玛丝洛娃并不领他的情，她说：

  “你在尘世的生活里拿我取乐还不算，你还打算在死后的世界里用我来拯救你自己。”

  我读到这一段话的时候，深深地体会玛丝洛娃的无奈与悲愤。当权贵在台上吟诗作赋，或者说要给全民建立道德档案之时，我也有着玛丝洛娃的无奈与悲愤。这些权贵，他们天然地拥有着金钱与权力的优势，他们居然还想拥有文化和道德的优势。他们和曾经的聂赫留朵夫公爵一样，坐在审判台上审判着他们侮辱过损害过的人，其实他们心里清楚，谁才是真正应该被审判的。要不然，他们也不会在失势之时，哀叹“好在历史是人民写的”这样的话。所以，我的不理解林觉民，是因为今日之时代，见多了满口仁义道德而实际上窃钩窃国的伪君子，却从未见到或听到过一个能勇敢抛弃既得利益而为天下谋利的人。也许是林觉民的时代离我们太远了吧？但可以肯定的是，是我自己的内心深处，也是一个顽固的“既得利益”者。——虽然从来都处于食物链的最底端，但也是小心翼翼地捧着饭碗，生怕被砸碎。所以，当我看到聂赫留朵夫真心改悔，把父亲、母亲、还有姑妈家的土地，毫无保留地分给农民的时候，心里觉得好可惜呀。显然，我不是林觉民，也不是聂赫留朵夫，而更像复活之前的玛丝洛娃。

  在审判庭上，玛丝洛娃的眼光扫过聂赫留杂夫，并没有认出他。苦难太深太重了，以致于玛丝洛娃早已忘掉最直接造成这种苦难的人。后来，聂赫留朵夫第一次去监狱探访，玛丝洛娃想到的，只是跟他要十卢布买酒喝。我们不也无数次地在台下鼓掌、喝彩、举手，然后巴望着得到一点点的好处？

  《复活》正是这样的一本书。打开了《复活》，托尔斯泰就把我们猝不及防地逼到墙角，然后直接逼问：你有没有罪？打算赎罪吗？又打算怎样赎罪？在这种逼问面前，我们即使选择逃遁，但“灵魂的复活”在我们的内心深处的真正分量已纤毫毕现。当聂赫留朵夫打算告别旧我，迎向新生之时，玛丝洛娃不理解，他的贵族朋友们也不理解，而在为玛丝洛娃奔走的日子里，他更加地体会到“特权”的存在与滋味，只要稍微一松懈，他就可以重新回到温柔富贵乡。然而，聂赫留朵夫还是选择了义无反顾。因为彼时“灵魂的复活”已然是他生命的全部意义，而旧日之种种，不过是前进路上的包袱，唯有彻底抛开，才能大步迈向新生。

  对于聂赫留朵夫而言，一方面他是想通过拯救玛丝洛娃来拯救自己，一方面，玛丝洛娃们的苦难，也唤醒了他生而为人的责任与担当。而玛丝洛娃，在开始的时候并不主动寻求灵魂的复活。她陷落在命运的沼泽地里，挣扎，沉溺，再挣扎，再沉溺。对一个苦苦挣扎于基本生存的人来谈灵魂，似乎迂阔了一点。但聂赫留朵夫伸出了手，唤醒了她因困窘而沉睡的灵魂，同时在监狱和流放途中那些革命圣徒的思想与行为也感染了她——原来在沼泽地里，也可以仰望星空。她最终拒绝了聂赫留朵夫，也就意味着她在灵魂上不再需要他的拯救。她获得了复活，拥有了完全而独立的尊严、责任与爱。这使我想起了南朝时的范缜的一个比喻。他说，各人的命运，正如那一树飘落的花朵，有的拂触于帘幌飘坠在茵席之上，有的挂碍了篱墙而掉落粪溷之侧，所以富贵贫贱各各不同。是的，大地上的人们的命运，不过随风飘散，富贵与贫贱，并不是最本质最要紧的东西，并不能决定我们的灵魂能否复活。托尔斯泰在八十二岁的高龄，为了彻底地告别了旧生活，在寒冷的冬夜弃家出走，最后病逝于一个车站。他用《复活》，更用生命，向我们诠释了生命里那些真正本质真正要紧的东西。