证券投资分析——2009证券业从业资格考试辅导丛书 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

证券业从业人员必须通过考试取得证券业从业资格。

从2003年起，证券从业人员资格考试向全社会放开了。所有高中以上学历、年满18周岁、有完全民事行为能力的人士都可以通过证券从业人员资格考试取得证券从业人员资格。考试科目有报考证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资基金、证券投资分析。报考科目学员自选。

2009年7月起，证券业从业资格考试教材、大纲、考题全部更新。学习和应试人员迫切需要加大学习、复习、培训、强化练习的力度，才能取得良好的成绩。证券业从业人员资格考试采取计算机上机考试，每套试卷180道题，100分满分，60分通过。每套试卷单项选择题60题、不定项选择题60题、判断题60题。单科考试时间为120分钟。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

篇　《证券投资分析》考试大纲

第二篇　《证券投资分析》出题方法解析

第三篇　《证券投资分析》同步辅导

章　证券投资分析概述

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第二章　有价证券的投资价值分析

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第三章　宏观经济分析

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第四章　行业分析

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第五章　公司分析

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第六章　证券投资技术分析

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第七章　证券组合管理理论

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第八章　金融工程应用分析

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第九章　证券分析师的自律组织和职业规范

一、本章知识体系

二、同步强化练习题及参考答案

第四篇　《证券投资分析》模拟题及参考答案

模拟题及参考答案（一）

模拟题及参考答案（二）

模拟题及参考答案（三）

第五篇　参考法规目录

杨老金，客座教授、金融学博士。有18年证券投资理论研究和实际投资经验。曾任上市公司投资部经理、大型投资公司高级经理，曾为国内外一流金融投资机构担任顾问，顾问*项目规模逾10亿元。参与OECD、世界银行、国内外著名金融机构有关金融证券的课题研发和市场培育。在北京

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　　篇 《证券投资分析》考试大纲

　　目的与要求

本部分内容包括股票、债券、证券投资基金、可转换债券以及权证等的投资价值分析；宏观经济分析的基本指标，宏观经济运行、经济政策以及国际金融市场环境等与证券市场之间的关系；股票市场的供求决定因素以及变动特点；行业的一般特征、影响行业兴衰的主要因素以及行业的定性和定量分析方法；公司的基本特征分析、财务分析以及其他主要因素的分析；证券投资技术分析的主要理论以及主要技术指标；证券组合理论、资本定价模型以及证券组合的业绩评估等；金融工程的技术应用、期货（包括股指期货）的套期保值与套利以及风险管理VAR方法等。

通过本部分的学习，要求熟练掌握证券投资的价值分析、宏观经济分析、行业分析、公司分析、技术分析、证券投资组合的基础理论和应用方法以及金融工程与期货的理论与应用。

　　章　证券投资分析概述

熟悉证券投资分析的含义和意义；熟悉有效市场假说的意义；掌握有效市场的概念和分类；熟悉三类有效市场的特点及对证券投资分析的指导意义；熟悉证券投资分析信息的来源；熟悉我国证券市场现存的主要投资理念及投资策略。

熟悉证券投资分析简史；熟悉基本分析流派、技术分析流派、学术分析流派和行为分析流派的特点；掌握基本分析法、技术分析法、证券组合分析法的定义、理论基础和内容；熟悉证券投资分析应注意的问题。

　　第二章 有价证券的投资价值分析

熟悉货币时间价值、货币终值和现值的概念；掌握按单利和复利计算货币终值和现值。

熟悉影响债券和股票投资价值的内外部因素及影响机制；熟悉债券内在价值和股票内在价值，附息债券、一次还本付息债券的概念；掌握附息债券和一次还本付息债券按单利和复利计算内在价值，计算债券的转让价格；熟悉债券和股票必要收益率、内部到期收益率的含义及估计收益率原理；熟悉市场预期理论、流动性偏好理论及市场分割理论的基本观点；掌握利率期限结构的概念和类型。

熟悉股票投资净现值的概念以及计算；掌握计算股票内在价值不同增长模型的原理和公式；熟悉估计股票市场价格的市盈率方法及其局限性，熟悉市净率的基本概念及其在股票估值方面的运用。

熟悉金融期货的定义；掌握金融期货的有关专业术语；掌握金融期货理论价格的计算公式和影响因素。熟悉金融期权的定义；掌握金融期权的有关专业术语；掌握期权的内在价值、时间价值及影响因素。

掌握可转换证券的有关专用术语；掌握可转换证券转换升水、转换贴水、转换平价的计算；熟悉可转换证券转换升水比率、转换贴水比率的计算。

掌握权证内在价值计算；熟悉权证的理论价值和市场价格、标的股票市场价格和认购价格之间的关系；熟悉认股权证的杠杆作用。

　　第三章　宏观经济分析

熟悉宏观经济分析的意义；熟悉总量分析和结构分析的定义、特点和关系；熟悉宏观分析资料的搜集与处理方法。

熟悉国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标的主要内容，熟悉各项指标变动对宏观经济的影响。

掌握国内生产总值的概念及计算方法，熟悉国内生产总值与国民生产总值的区别与联系；掌握失业率与通货膨胀的概念，熟悉失业率与通货膨胀率的衡量方式；熟悉国际收支、社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额等指标的内容；掌握货币供应量的三个层次；熟悉金融机构各项存贷款余额、金融资产总量的含义和构成；熟悉利率、汇率和外汇储备的含义。

掌握证券市场与宏观经济运行之间的关系；熟悉中国股市表现与GDP、经济周期、通货变动对证券市场的影响；熟悉我国证券市场指数走势与我国GDP增长趋势的实际关系。

熟悉财政政策和财政政策手段，货币政策和货币政策工具，收入政策的含义、特点及对证券市场的影响；熟悉收入政策的目标及其传导机制。熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响途径。

熟悉证券市场供求关系的决定原理；掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。

　　第四章　行业分析

掌握行业和行业分析的定义；熟悉行业与产业的差别；熟悉行业分析的任务、地位及意义；熟悉行业分析与宏观分析、公司分析的关系；掌握行业划分的方法。

掌握行业的市场结构及各类市场的含义、特点及构成；熟悉政府完全垄断与私人完全垄断的概念。

掌握行业的类型、各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好；掌握行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准；熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好；熟悉行业衰退的种类；熟悉判断行业生命周期的指标及其变化过程；熟悉产出增长率的经验数据界限。

掌握行业兴衰的实质及影响因素；熟悉技术进步的行业特征及影响；掌握技术产业群的划分标准；熟悉摩尔定律、吉尔德定律等概念；熟悉产业政策的概念、内容；熟悉产业组织创新的内容。熟悉经济全球化、协议型分工和后天因素的含义；熟悉经济全球化的主要表现及原因；熟悉产业全球性转移、国际分工基础与模式变化的主要内容；熟悉贸易与投资一体化理论。

熟悉历史资料研究法和调查研究法的含义与优缺点；熟悉历史资料的来源；熟悉调查研究的具体方式、优缺点、适用性；掌握归纳法与演绎法、横向比较法与纵向比较法的含义；熟悉横向比较的指标选取与判断方法；熟悉判断行业生命周期阶段的增长预测分析方法。

掌握相关关系、时间数列的概念和分类；熟悉因果关系与共变关系；熟悉积矩相关系数和自相关系数的含义、数值范围及计算；掌握一元线性回归方程的应用；掌握时间数列的判别准则；熟悉常用的时间数列预测方法。

　　第五章　公司分析

掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途径。

熟悉公司行业竞争地位的指标；掌握经济区位的概念；熟悉经济区位分析的目的和途径；熟悉区位内自然条件、基础条件和经济特色的内容及对公司的作用；熟悉产业政策对公司的作用。

熟悉产品竞争能力优势的含义、实现方式；掌握市场占有率的概念；熟悉品牌的含义与功能。

掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义；熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求；熟悉监事会的作用及责任；熟悉素质的含义及公司经理人员、业务人员应具备的素质；熟悉经营战略的含义、内容和特征；熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系；熟悉公司成长性分析的主要途径。

熟悉上市公司调研中公司基本分析的主要侧重面；熟悉具体的分析指标。

熟悉资产负债表、利润表和现金流量表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益的关系。

熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则；熟悉比较分析法和因素分析法的含义；熟悉常用的比较方法。

熟悉财务比率的含义、分类以及比率分析的比较基准；掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力和投资收益的计算、影响因素以及计算指标的含义；掌握流动比率与速动比率的影响因素；熟悉影响速动比率可信度的因素；熟悉或有负债的概念及内容；熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标；熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系；熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别；熟悉流动性与财务弹性的含义；掌握本期到期债务的统计对象；熟悉上述指标的评价作用，变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系。

熟悉沃尔评分法的比率选取与所占比重；熟悉综合评价方法；熟悉EVA的含义、计算方法及应用；熟悉公司财务分析的注意事项；熟悉公司各类增资行为对财务结构的影响。

熟悉会计报表附注项目的主要项目，掌握会计报表附注对基本财务比率的影响。

熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及相关的法律规定；熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响；熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。掌握公司盈利预测分析内容。

熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响。熟悉上市公司潜在的项目风险分析。

　　第六章　证券投资技术分析

熟悉技术分析的含义、要素、假设与理论基础；熟悉价量关系变化规律；掌握道氏理论的基本原理；熟悉技术分析方法的分类及其特点。

熟悉K线图的画法；熟悉K线的主要形状及其组合的应用；熟悉趋势的含义和类型；掌握支撑线和压力线、趋势线和轨道线、黄金分割线和百分比线的含义、作用；熟悉股价移动的规律；熟悉股价移动的形态；掌握反转突破形态和持续整理形态的形成过程、特点及应用规则。

熟悉缺口的基本含义、类型、特征及应用方法。

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书摘插图

书籍介绍

《证券投资分析》讲述了：证券业从业人员必须通过考试取得证券业从业资格。从2003年起，证券从业人员资格考试向全社会放开了。所有高中以上学历、年满18周岁、有完全民事行为能力的人士都可以通过证券从业人员资格考试取得证券从业人员资格。考试科目有报考证券市场基础知识、证券交易、证券发行与承销、证券投资基金、证券投资分析。报考科目学员自选。

2009年7月起，证券业从业资格考试教材、大纲、考题全部更新。学习和应试人员迫切需要加大学习、复习、培训、强化练习的力度，才能取得良好的成绩。证券业从业人员资格考试采取计算机上机考试，每套试卷180道题，100分满分，60分通过。每套试卷单项选择题60题、不定项选择题60题、判断题60题。单科考试时间为120分钟。考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

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  作为一个投资者，学习哲学和历史是必不可少的。“你必须对自己有更多了解，”我告诉他们，“如果你真想干成件事——如果你想知道真相，就必须对此有更深层次的了解。”学习哲学帮助我掌握了这些技能，也训练我跳出固有的框架，审视自己和外界。它教会我独立观察事物，验证每一个概念，每一个“事实”。它教会我仔细思考每一个细节，看是否有所遗漏。

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  桥物语的主角不再是武士，而是匠人商人。很容易从那些字句里想象出一幅幅世情画，江户亲水，桥也就成了浮世绘重要的主题。江户有“义理人情”的血气，但日本文化总归疏离，对桥的偏爱就像他们对“绊”（きずな）的追求——欧美剧字幕组现在也常用这个概念来译bond或connection了。桥是连接、过渡、转化，但通往何方无人知。

  藤泽写所有年龄：朦胧地观察社会的儿童（小桥之上）、准备进入社会的少年（约定）、刚进入社会的青年（如雾细雨）、已和社会脱节的老年（冷雨潇潇）……也写所有阶层：富户、小手工业者，尤其最贫贱的底层人（盗、匪、娼，毛称为“游民无产阶级”）……我发现我很难用细节举证他的故事是多么细腻，因为细节都真实可感。藤泽很温柔，在最暗的谷底也留一点希望；又很冷酷，没一个浑整的圆，个个故事嵌着缺口。

• 作者：奔向灿烂～ 发布时间：2024-01-04 19:27:00

  使用说明书

• 伟大的公司经由危机成长

  作者：布鲁斯大秧歌 发布时间：2023-11-08 18:03:57

  《危机公关》20231101

  1、企业构建制胜危机的能力体系，需要4力1流程：

  ·合一的公关认知力

  ·有效的媒体应对力

  ·专业的回应沟通力

  ·迅速的判断决策力

  ·构建企业危机管理流程

  2、危机生命周期

  危机的生命周期可分为如下9个阶段。

  ·酝酿期

  ·显现期

  ·发生期

  ·爬坡期

  ·爆发期

  ·处理期

  ·衰退期

  ·静默期

  ·修复期

  3、危机应对基本原则

  如快速回应（speed）原则

  真诚沟通（sincerity）原则

  承担责任（shoulderthematter）原则

  系统处理（system）原则

  权威证实（standard）原则

  4、危机回应4R原则

  遗憾（regret）

  改革（reform）

  补偿（restitution）

  修复（recovery）

  5、危机即将度过时的总结汇报角度

  媒体态度

  网民态度

  内部员工态度

  宣传部门短暂静默

  感谢应急小组成员配合

  恰当的机会组织媒体见面

  6、金句摘抄

  ①“本来我们是用右手吃饭的，现在虽然右手伤了，但庆幸的是左手做过准备，所以左手很快就可以用来吃饭了。未来等右手恢复好了，我们就可以左右手一起吃饭了。”——红蜻蜓创始人

  ②我们看到的大部分的危机公关，往往都是不成功的危机公关。真正成功的危机公关，是那些没有被讲述的故事。

  ③坏公司被危机摧毁；好公司从危机中幸存；伟大的公司经由危机成长。

• 你必须具备以下技能才可攻破《悲惨世界》

  作者：齐瑟 发布时间：2013-04-11 20:47:44

  首先说明，我手中的版本是李丹、方于译的人文译本。上中下三册，共一千五百页左右。

  其次，念大学时读过这本书，当时囫囵吞枣，匆匆忙忙翻过。这一次，是真心认真在读的。因此，自我感觉良好，心得颇多。

  个人认为，你必须具备以下技能，才能开启思考模式，进入无障碍阅读状态，顺利地、流畅地、无瓜葛地、自如地将它读完，否则，一定会在某些时刻，某些段落，会进入空白状态。句子完全被分割成一个一个的字，再也不能将他们连缀成句。

  最后，本人并未具备这些模式，因此，本人处于痴傻状态中。

  最最后，技能如下。如果盆友们在读此书前能先将此文中所列的技能全部掌握，那一定能成为《悲惨世界》研读者中的佼佼者。届时，请一定前来本人豆瓣读书页，留言感谢之辞，同时，也定请赐教。

  1、要有耐心。

  这是必须的，因为很厚。你要有时间来耐住性子，故事的发展很吸引人，只是雨果在故事中为它的每一个细节的发展都极尽笔墨进行铺垫，而这大段的铺垫也正最容易使人走入思维的空巷子。面对这些文段时，你只有一个办法来对付它，那就是耐心。

  2、有一定的文字鉴赏能力。

  好像是废话。其实不是的。本人不爱说废话，当然不爱说废话这种话有点自夸，身为一只平凡的人，怎么可能没废话，就像这一段，就可以定义为废话，因此，如果你还没看到这一段，请你忽略，如果你看到了，那你就可以充分了解，什么是废话了。

  雨果的文笔真是了得，通过译本便可看到他拿着羽毛笔皱紧眉头、苦思冥想、叹气流泪的画面。文章中大段的排比、引用，文辞华丽优美，在念这本书的时候，我常常有想要高声朗诵的冲动。因为，大段的文字实在是太有吸引力了。因为，文字中的感情实在是太充盈了，用紫薇和尔康的话就是：“我要溢出来了。”

  更需要肯定的是译者的笔力，他们用尽汉语中所有美丽的词语来还原雨果的精神，来还原雨果的文章。当然我不懂法文，说它还原雨果，好像太夸张了自己的阅读能力。但是，还是要真诚敬佩，译者很强大，翻译得太精美了，某些段落甚至还大篇幅的句式相似，韵脚相同，读来朗朗上口。别说是翻译，就是自己用母语写出来恐怕都要颇费神思，更何况是异国的文字呢。

  3、你喜欢拿破伦么？喜欢的话最好不过了。

  雨果用几十页的篇幅来描写和议论了滑铁卢之战。讲述了当时的战争形势并设定了种种假设来肯定拿破伦，并为其表示叹惋。

  4、如果你又有很好的方向感，那必然会吸收更多美妙的知识了。

  你出门，只需要四十五度抬起头，望望太阳，看看星星，便可分辨东西南北、天王北斗，那你一定能从雨果的文字中画出一幅十九世界的巴黎地图。详细到连门牌号都一户户标示出来。甚至还能画出修道院等的户型图，窗子朝向、有几棵树、几只路灯、包括桥的长度都可以用比例尺添加出来。

  不用花钱坐时空穿梭机，就可以走回到十九世界的欧洲，这是多么昂贵的旅途啊。

  5、熟知十八、十九世纪欧洲历史、哲学史、文学史。

  历史要包括官阶、收入、税收、等级制度等，还要包括欧洲各国革命事件以及法兰西皇位继承制度，最好连法国在位皇帝的名姓和风流轶事都了然于胸。哲学史和文学史必须熟练掌握当时一流至十流的哲学家和文学家，包括他们的生活作风、创作习惯，如果还能像狗仔队一样深入到他们的日常生活中就更值得钦佩了。

  6、熟练掌握欧洲文学典故以及古希腊神话。至少要到信手捻来的程度，记住那些长得令人头痛的名字及由来。

  7、要明白宗教起源及宗教制度，包括修会规则。细化到男女修会。

  8、修女墓葬制度细则。

  9、苦役犯定义及起源。苦役犯形成的原因，表面原因以及深层社会原因。其中包含累犯的界定规则。

  10、基督教的教义以及发展历史。顺便再了解一下中国西藏喇嘛的教义以及发展历史。如果可能的话，伊斯兰、佛等也需要纳入知识范畴里。

  11、除了看译本需要的中文技能外，最好还有阅读一部分法语、拉丁语、西班牙语、英语的能力。当然还需要经常阅读欧洲杂志，看一些法国冷笑话。

  12、熟悉法国货币制度。知道苏、法郎、拿破伦都意味着什么。最好还要知道当时通行货币上的图像是什么。包括利息、高利贷、物价、货物流通、市场等。

  13、一些植物信息。

  14、食物信息。

  总述，以上。

  PS，这只是本人读了不到一半的页数得出的。欢迎添加。