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本书内容包括两部分，*部分为教材解读，分章节按【考点归纳】【考点解读】【真题回顾】【典型习题】来阐述。【考点归纳】分条列明本节的主要考点及对考生的学习要求。【考点解读】将考试大纲对应的考点一一列出并进行详述，详细剖析大纲要求，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，引导考生正确把握学习的方向，为考生节约学习时间，提高学习效率。

【真题回顾】部分详尽收录考试制度改革后的相关考试题目，并按照章节顺序进行了归纳，每道题目都附有详尽的解析，力求帮助考生掌握考试重难点，提高考试分数。

【典型习题】部分是编者通过对考试大纲和历年考题的分析、推敲、预测编写而成的，预测必考题目。通过这些习题的练习，有助于考生全面理解和掌握大纲的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。

第二部分为实战模拟试卷，安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。

目录

部  分考点解读

章  金融市场体系

节  金融市场概述

第二节  全球金融市场

第二章  中国的金融体系与多层次资本市场

节  中国的金融体系

第二节  中国的多层次资本市场

第三章  证券市场主体

节  证券发行人

第二节  证券投资者

第三节  证券中介机构

第四节  自律性组织

第五节  证券监管机构

第四章  股票

节  股票概述

第二节  股票发行

第三节  股票交易

第四节  股票估值

第五章  债券

节  债券概述

第二节  债券发行

第三节  债券交易

第四节  债券估值

第六章  证券投资基金

节  证券投资基金概述

第二节  证券投资基金的运作与市场参与主体

第三节  基金的募集、申购赎回与交易

第四节  基金的估值、费用与利润分配

第五节  证券投资基金的监管与信息披露

第六节  非公开募集证券投资基金

第七章  金融衍生工具

节  金融衍生工具概述

第二节  金融远期、期货与互换

第三节  金融期权与期权类金融衍生产品

第四节  其他衍生工具简介

第八章  金融风险管理

节  风险概述

第二节  风险管理

第二部  分实战模拟试卷

实战模拟试卷一

实战模拟试卷一参考答案

实战模拟试卷二

实战模拟试卷二参考答案

证券业从业人员资格考试研究中心   编著

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前言

前言

根据中国证券业协会在2015年7月发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》(中证协发〔2015〕147号)，为适应资本市场创新发展，根据证券市场法规变化情况和从业人员管理工作的需要，中国证券业协会对证券业从业人员资格考试测试制度实施了改革。改革后的证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。证券从业资格专项业务类资格考试，主要面向已经进入证券业行业的人员，主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所的专业知识、专业技能和专业操守。

“证券业从业人员专项业务类资格考试（专业资格考试）考点解读与实战模拟”系列丛书严格遵循改革后的考试制度，以的考试大纲为指导，结合的法律法规，由多位专家共同编写而成。

本套丛书包括证券分析师胜任能力考试：《发布证券研究报告业务》，证券投资顾问胜任能力考试：《证券投资顾问业务》，保荐代表人胜任能力考试：《投资银行业务》。具体的编写体例安排如下。

部分——教材解读分章节按【考点归纳】【考点解读】【真题回顾】【典型习题】来阐述。

【考点归纳】分条列明本节的主要考点及对考生的学习要求。

【考点解读】 R2将考试大纲对应的考点一一列出并进行详述，详细剖析大纲要求，深入推敲历年考题，准确定位命题规律，引导考生正确把握学习的方向，为考生节约学习时间，提高学习效率。                                                   【真题回顾】编者详尽收录考试制度改革后的相关考试题目，并按照章节顺序进行了归纳，每道题目都附有详尽的解析，力求帮助考生掌握考试重难点，提高考试分数。

【典型习题】该部分是编者通过对考试大纲和历年考题的分析、推敲、预测编写而成的，权威预测必考题目。通过这些习题的练习，有助于考生全面理解和掌握大纲的重点内容与题型结构，将所学知识融会贯通。

第二部分——实战模拟试卷安排了两套实战模拟试卷，针对性强，贴近考试，帮助考生熟悉考试题型、掌握命题规律、提高解题能力。

本套丛书的独到之处是重点突出、通俗易懂、注重实效、把握题源、找出规律、理顺思路、引导学法、提高效率。

本套丛书是在作者团队的通力合作下完成的，若能对广大考生顺利通过资格考试有所帮助，我们将感到莫大的欣慰。祝所有参加证券业从业人员资格考试的考生取得优异成绩，成为合格的证券业从业人员。

参加本书编写的人员主要有高海静、葛新丽、江超、朱思光、梁燕、张蔷、吕君、李芳芳、张越、刘海明、魏文彪等，在此一并表示感谢！为了配合考生的复习备考，我们配备了专家答疑团队，开通了答疑QQ3399671697，以便随时答复考生所提问题。由于时间和水平有限，书中难免有疏漏和不当之处，敬请广大读者批评指正。  

编者2019年4月

• 作者：Elact 发布时间：2012-11-11 09:14:59

  4.1星，开始以为是托名奈比斯特《大趋势》续集的伪作（要怪就怪唯利是图的中国出版社，改名借东风），本打算嗤之以鼻，没想到这本书水平比奈比斯特的作品高很多，有自己的四集团轮流执政的王朝更替模型，很有意思，值得琢磨琢磨，按照这个理论，中国马上要进入的是商人劳工共治时代。

• 作者：Esperanza 发布时间：2019-04-18 16:10:59

  案头书

• 作者：霜逸 发布时间：2017-10-26 14:41:11

  2017-8-9 20:28:02 看的电子版，用这个标记一下，结束于2017-10-26。

• 作者：Chao 发布时间：2014-10-06 10:59:49

  考研指定教材，真心好，讲的很详细很透彻

• 作者：H ™ 发布时间：2012-10-25 09:05:37

  感觉蒙曼老师的大隋风云就是这个的朗读版啊

• 作者：kitty 发布时间：2020-02-27 14:02:17

  很棒的标注拼音的书，排版好，竖版繁体，字大，看着清晰。缺点是再全面点就更好了。有些庄子，礼记等都是选篇，而不是全部的注音。期待出版更多书籍。

  古本的书还是诵读原文，自己用心理解更好。看别人的译注容易被带偏，毕竟世人无法完全理解古人之意。

• 纯粹留给自己的，持续更新至看完

  作者：打败晚睡晚起 发布时间：2013-02-21 21:59:09

  无意中买的一本书，本来想着消遣用的，看的时候满脑子的《读心神探》和《lie to me》.

  一、解密身体语言十大准则

  1、做个称职的观察者。

  2、在环境中观察。

  3、认识普遍存在的非语言行为。

  4、解密特异的身体语言。

  5、与他人互动时寻找基线行为。

  6、坚持不懈，获取多种信息。

  7、一个人的行为变化，会告诉你这个人的思想、情感、兴趣和意图。

  8、学会发现虚假和诱导性的非语言行为。

  9、区分舒适与不适，帮助你找到解密非语言行为的侧重点。

  10、观察不要引起别人注意。

  二、安慰行为

  1、感到不安，不适，恐惧或者忧虑时，人们会用手掩盖颈窝。

  2、摩擦前额通常表明一个人举棋不定，或者感到某种不适。

  3、抚摸颈部通常出现在一个人感到不适或不安全时。

  4、触摸脸部是紧张、愤怒或忧虑时一种自我安慰的方式。

  5、男性一般会通过校正领带来处理心神不定或不安的感应。

  6、男性更愿意通过按摩或安抚颈部来缓解苦恼。

  7、当人们感到压力或紧张时，他们会将手掌放在双腿上搓来搓去，于是他们首先会把手放在桌子下面，这是一种十分准确的反映和不安的信号。

  三、关于我们的脚

  1、在谈话中，如果一个人将脚移开并指向另一侧，说明这个人想要离开了，而他要去的地方正是脚的指向。

  2、双手按住膝盖并将重心放于脚上是一种意图或说明这个人想要起身离开了。

  3、当一个人的脚趾向上翘时，说明这个人的情绪不错，或者正听到或想到什么令自己高兴的事。

  4、脚从水平状态移开至起跑姿势，表示这个人想要离开。

  5、我们在感到舒适放松的时候就会将双脚交叉，当我们不喜欢的人突然出现时，我们会立即恢复常态。

• 元素周期表中的英语 English in Elemental

  作者：司空一修 发布时间：2021-02-05 15:23:22

  近日，读磨铁去年出版的科普读物《元素周期表何以解释一切》，感觉说的很好，让我这个出身文科的理科爱好者重温了那些高中老师都讲不明白的“梗”。虽然我读的高中算是本土名校，但是老师的学识毕竟有限，不能通晓一切。

  

  护封扫描图

  好在可以通过阅读，发现更多未知秘密。例如，我就从这本书里发现了不一样的秘密，那些熟悉的元素名称、化学符号、生活常见符号，原来都不是随便命名，研究他们的英语表达，别有一番洞天。

  01 火

  Fire

  火Fire，来源于希腊语 Pyros。人类掌握的第一个化学反应就是点火。古希腊哲学家赫拉克利特对火非常迷恋，认为火是最纯净的物质，是现实世界的基础。他认为火就是组成世界万物的元素。

  磷P

  hosphorus

  1669年的某个夜晚，著名炼金术士，也算是准科学家布兰德在实验室里煮尿。他原本以为尿液是金色的，可以炼出黄金，结果炼出了大蒜味的蜡状固体，发出冷光，还不能点燃其他物体，于是他就用“冷光”（Phosphorus）命名，源于希腊语“光明的使者”，因为中国早就知道磷的存在，所以就采用意译“磷”。有意思的是，他用了5.5吨尿液才炼出了60克磷，为此还花光了妻子的钱。

  燃素 Phlogizein

  18世纪初，德国科学家斯塔尔决心研究火的本质。金属燃烧后会生成有颜色的粉末，当时人们称之为“灰渣”。斯塔尔认为，火将区别于灰渣的东西分离出来，他将其命名为“燃素”，Phlogizein，希腊语“点燃”的意思。

  氧气 Oxygen

  氢气 Hydrogen

  氯气 Chloros

  18世纪后期，法国化学家拉瓦锡研究了大量关于火的实验，他错误的认为普利斯特发现的导致燃烧的是一种酸的东西，现在我们都知道燃烧少不了“氧”。拉瓦锡用Oxygène命名这种气体，希腊语中的Oxys-genes，意思是“形成酸的”，最终到英语中就是Oxygen，但实际氧气一点都不酸。后来拉瓦锡又把能与氧气结合形成水的气体“氢气”命名为Hydrogène，希腊语中的Hydros-genes，意思是“形成水的”，最终到英语中就是Hydrogen。

  其实早在1771年的时候，瑞典化学家舍勒就发现了氧气，手稿被出版商压下，导致没有抢先发表。后来发现了氯气Chloros（希腊语绿色意思），也因为被人抢先没有了荣誉，他断言“钨”的存在，又没能成功提取出来。后世为了纪念舍勒Scheele的贡献将白钨矿命名为Scheelite，但后来改成钨酸钙，他的名字又被剔除了史书。书中坦言，“如果真的存在化学之神，那他肯定是讨厌卡尔·舍勒的”。

  02 原子

  Atom

  德谟克利特（希腊文：Δημόκριτος, 约公元前460～公元前370），是一位哲学家，也是一位滑稽演员，是个公认的“全才”。他提出物质都是由元素构成，万物的本原是原子和虚空。原子是不可再分的物质微粒，所以原子的命名就是Atom，希腊语中“不可分割的”。

  电子 Electron

  20世纪初，每一个认真的物理学家都在努力弄清电的本质，早期提出很多假说，实验支持不足。爱尔兰科学家斯托尼最早把带电的粒子命名为“电子”，来自于希腊语的Electron，意思是“琥珀”，因为早期能够通过琥珀摩擦产生静电。后来道尔顿和爱因斯坦都发现，电子比原子小2000多倍，因此可以传透自如。

  原子核 Nucleus

  早期科学研究发现一个有趣的事情，就是α粒子会被一种东西反射回来。卢瑟福将此比喻成机关枪扫射梅子布0.丁，有一颗子弹被梅子布丁里的坚果反射回来了。后来这个必须就像薛定谔的猫一样，大摇大摆的进入科学命名之中。原子核Nucleus在拉丁语中就是“坚果”的意思。

  

  蒂姆·詹姆斯手绘插图

  质子Proton

  中子 Neutron

  1932年，卢瑟福的学生查德威克找到了答案，发现了原子核由质子和中子构成，质子Proton在希腊语中就是“第一”意思，而中子Neutron源于中性的Neutral。另外，中子具有粘性，否则也就不会吧相互排斥的质子粘合在一起。

  03 化学

  Chemistry

  书中说，“化学不是个好东西”。可能是因为TNT，那个让诺贝尔暴富的神奇化合物，利用了这个世界上最多的四元素：碳、氮、氧、氢。难以想象，爆炸会在一微秒内发生。化学Chemistry这个词源自炼金术（Alchemy），而具有典型特点Al前缀暴露了阿拉伯语的前身，其实这个词源就是希腊语中的Chemia,意思是黑魔法。

  

  蒂姆·詹姆斯手绘插图

  放射性 Radioactivity

  正式由于放射性，人类才能够将一种元素转化为另一种。居里夫人是唯一一个在两门科学中获得诺贝尔奖的人，她第一个命名了放射性Radioactivity，此词语来源于希腊语中的Radius（车条辐轮）和拉丁语中的Aktinos（光线）。为纪念她，新发现的96号元素“锔”Curium，就是以她命名的。根据放射性导致的衰变原理，美国化学家帕特森推算出地球年龄是45亿年。

  铀 Uranium，以天王星Uranus的名字命名；

  镎 Neptunium，以海王星Neptune的名字命名；

  钚 Plutonium，以冥王星Pluto的名字命名；

  镅 Americium，以美国America命名；

  镓 Gallium，以法国的拉丁称谓Gallia命名；

  锫（péi，台湾称鉳）Berkelium，以加利福尼亚伯克利Berkeley命名；

  ……

  氖气 Neon

  氖气是最早发现的一种惰性气体，由于可以发出红色的光，因此被广泛应于用橱窗和商业广告门派中，霓虹灯（Neon Lights）真是一个绝妙的翻译词汇。

  呼吸 Respiration

  呼吸来自拉丁语Spirare，从化学角度来看，呼吸和火一样，都是一些化学物质与氧气发生的反应，产生二氧化碳、水、热和光。书中说，“我们都是行走的火焰工厂”。

  铅 Plumbum

  罗马人大范围开采铅矿用来修建管道和排水系统，家家都用上铅制的管道，所以我们英语的“水管工”Plumber就是跟此有关，这也是“b”不发音的原因所在。有意思的是，有人认为铅的大量使用是很多罗马人中毒，最终导致了罗马帝国的灭亡。