2016证券从业资格考试 证券从业人员一般从业资格考试专用教材金融市场基础知识教材 证券从业资格考试教材2016 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书依据新考试大纲编写，依照章节顺序，逐步细化考试内容。每章由考纲要求、知识解读、同步自测、答案详解四部分组成。先整体，后局部；先讲，后练。步步为营，扎实基础。同时提供有电脑软件、思维导图课件、在线题库、千人QQ群，构建个性化、高效备考空间。

章  金融市场体系

节  全球金融体系

考纲要求.................................................................（1）

知识解读.................................................................（1）

第二节  中国的金融体系 

考纲要求.................................................................（10）

知识解读.................................................................（11）

第三节  中国多层次资本市场 

考纲要求................................................................（32）

知识解读................................................................（33）

同步自测................................................................（42）

答案详解................................................................（45）

第二章  证券市场主体

节  证券发行人

考纲要求................................................................（46）

知识解读................................................................（46）

第二节 证券投资者

考纲要求................................................................（52）

知识解读................................................................（52）

第三节  中介机构

考纲要求................................................................（62）

知识解读................................................................（62）

第四节自律性组织 

考纲要求................................................................（79）

知识解读................................................................（79）

第五节  监管机构

考纲要求................................................................（88）

知识解读................................................................（88）

同步自测................................................................（92）

答案详解................................................................（94）

第三章  股票市场

节  股票

考纲要求................................................................（96）

知识解读................................................................（96）

第二节  股票发行 

考纲要求................................................................（115）

知识解读................................................................（116）

第三节  股票交易 

考纲要求................................................................（122）

知识解读................................................................（123）

同步自测................................................................（140）

答案详解................................................................（142）

第四章  债券市场

节  债券 

考纲要求................................................................（143）

知识解读................................................................（144）

第二节  债券的发行与承销 

考纲要求................................................................（158）

知识解读................................................................（159）

第三节  债券的交易 

考纲要求................................................................（175）

知识解读................................................................（176）

同步自测................................................................（185）

答案详解................................................................（188）

第五章  证券投资基金与衍生工具

节  证券投资基金 

考纲要求................................................................（189）

知识解读................................................................（190）

第二节  衍生工具 

考纲要求................................................................（208）

知识解读................................................................（209）

同步自测................................................................（232）

答案详解................................................................（234）

第六章  金融风险管理

节  风险概述 

考纲要求................................................................（236）

知识解读................................................................（236）

第二节  风险管理 

考纲要求................................................................（242）

知识解读................................................................（243）

同步自测................................................................（248）

答案详解................................................................（251）

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编辑推荐

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书摘插图

媒体评论

前言

• 作者：尼加拉西瓜 发布时间：2019-03-05 23:47:08

  什么鬼书 好多概念还是要自己百度

• 作者：小叶 发布时间：2015-09-11 00:07:18

  看了唯一一条短评我表示心里很忐忑。。。

• 作者：Inverno 发布时间：2016-06-05 11:44:31

  想一个周末突击的周六生病只看了一章凌晨强刷了300题险过....

• 作者：舟逝江海余生寄 发布时间：2020-08-26 16:23:54

  一遍书五套题，一刷过了，门外汉看的津津有味，关于衍生品那一章思考了很多。总之，与其愤世嫉俗地说证券是聪明人巧妙设计来割韭菜的，不如想想这里面的精巧是不是现代商业的另一种反映。

• 作者：大大秀 发布时间：2020-11-03 15:23:58

  整个绘本的底色是宝蓝色的，不刺眼，营造了一种静谧的夜晚的氛围。是一本比较好的睡前绘本

• 作者：jolly 发布时间：2018-04-05 09:48:34

  基本全是理论和制度，风险管理有一点儿计算。

• 重拾哲学之精神

  作者：小夏目 发布时间：2022-04-24 18:57:29

  读金先生的书，总是有一种大彻大悟之感。作为一个知识储备没有那么丰富的普通读者，在阅读《消失的真实》时，即使忽略一些具体的细节，也能在阅读过程中体会到巨大的思想撼动。一遍读过，不仅惊叹于先生知识之广博、思想之深邃，更像是追着光，一步步穿过迷雾，体会到了一种清晰的确定感。在真假难辨的今日，这本书是如此的贴近现实，给了我勇气和接近真实的可能性，激励着我进一步阅读和思考。

  疫情之后，人们失去了全面整体的真实性判断力这一事实被许多人真确地感受到。我们应该相信什么？我们可以期待什么？金先生提到今日的心灵与19世纪的心灵具有很大的相似之处。当科学主义高歌猛进，人文精神的真实性被否定，人的心灵极大的空虚时，20世纪爆发了两次世界大战。战后的反思成果随着胜利者的书写和哲学革命的失败几乎已经消失在人们的认知和思想里。我们这一代，根本无法体会两次世界大战给人类心灵带来的巨大冲击，也无法再理解战后的全球性反思。可是如果我们无法去探知历史的真实，历史重演便不可避免。套用金老师的话，必须把握住“篮球”，历史才不会变成罗生门，并且必须拥有把握“篮球”的理论工具，历史才不会重演。

  早在中学时期，我疑惑于我们今日的社会何以如此，有限生命如何才能实现它的意义。由于各方面条件的限制，这种没由来的疑惑并不能得到任何回应，幸好坚持不断地学习，逐渐打开视野，这些儿时的疑惑才真正变成思考，成为我建构自己知识体系的起点。但是，由于各学科不断细化并相互之间筑起高高的壁垒，鲜有学者能够拥有广阔的视野与深厚的知识背景将这些问题融汇起来并做出真正有洞见的思考。因此，尽管我在理论背景上还有诸多不足，带着这些思考阅读金老师著作，总是发现让我欣喜不已的内容。（关于大历史和现代社会的探索，可阅读《轴心文明与现代社会》。）

  对于熟悉金先生的读者来说，《消失的真实》的序言应该是令人激动的。我在其中不仅看到了一位学者的思想发展与学术研究路径，也看到了其给后继者们孜孜不倦追求理想无形的支持。序言的内容已经足够写一篇长长的书评，而我主要关注金先生在《消失的真实》中的主要脉络，如有不当之处，请各位书友指正。

  一、什么是真实的心灵

  金先生将真实的心灵定义为全面而整体的真实性判断力。真实心灵的解体表现为社会事实公共性消失、20世纪科技革命无法被理解、人文精神衰落。我个人的体会是，在众多表象与本质、真与假相互交织的事件中，根本不知道该反对什么、该支持什么，逐渐变得麻木，失去了思考的能力，无论现实世界还是历史都变得盲目和虚无。

  真实性心灵的解体与20世纪哲学革命有关，逻辑经验论和分析哲学家认识到符号与对象之间的关系是一种约定，其本身没有真实性，只有经验和分析的陈述才具有真实性，这使得哲学的工作变成的语言分析，人文精神的真实性随着形而上学一道被否定，结果导致两次世界大战后的反思根本不可能涉及人文领域，因为哲学被困在了语言分析的牢笼中。哲学革命摧毁了符号系统的真实性基础，为现代价值提供正当性的理论只能指向科学，结果是科学逐渐变成乌托邦。

  但是，轴心文明阶段的人尚且拥有真实的心灵。那时的人作为三种真实性的载体，经验真实、价值真实和终极关怀真实是相互整合的，共同构成真实的心灵。然而这三种真实性随着现代性的展开相互分离，随着相互维系的机制的消失而解体。

  一方面，当个人权利成为现代社会的基本价值和主观价值论兴起，终极关怀和价值断裂，二者均丧失真实性。20世纪的哲学革命非但不能论证终极关怀和人文世界的意义，人文真实性不可被科学真实性代替，反倒是先将其给抛弃了。另一方面，经验真实在启蒙运动后变为客观真实，随着互联网时代和虚拟真实的扩张也处在瓦解之中。真实心灵丧失面临的困境正是根源于20世纪哲学语言转向带来的误区。

  二、真实性哲学的重建方向

  金先生指出重建真实心灵是当代哲学家面临的时代问题，其真实性哲学探讨大概以如下逻辑展开：历史篇论述现代社会的建立与真实心灵的解体如何同步发生。真实心灵演变的历史表明科学真实、科学经验真实和数学符号真实具有同构性。科学经验真实基于普遍可重复受控实验的扩张，而数学真实是普遍可重复受控实验无限扩张的符号表达，因此可以建立横跨两者的拱桥，科学真实的无限扩张得以可能。据此，真实性有着不同领域，彼此之间不一定相交且存在不同的真实性结构。方法篇就是实现不同真实性领域和类型的整合，即建立它们之间的拱桥。一旦不同于科学真实的新的拱桥建立，真实心灵的整合结构的发现便可重建现代真实心灵。通过对拱桥结构的分析可以从不同层面论证21世纪真实心灵的结构，无论科学真实还是人文真实，自由意志的存在是一切符号真实性的前提，个人价值是元价值。因此，建构篇在于分析人文世界的真实性，对现代价值基础进行再论证。

  《消失的真实》作为历史篇，论证了现代科学是横跨数学符号真实和科学经验真实的拱桥。这是通过对数学重新定义来实现的。金先生指出科学源于数学真实，数学既不是康德所说的先天综合判断，也不是逻辑的延伸，而是普遍可重复受控实验结构的符合表达。正因为此，数学真实和科学经验真实才具有同构性，二者共同构成了科学真实。

  一方面，科学真实不依赖于科学经验真实，并且是与科学经验真实同样有意义的存在。通过对科学史进行审视，金先生指出数学真实曾经两次被归为科学经验真实，而科学革命就产生于数学真实摆脱科学经验真实的桎梏。毕达哥拉斯学派和柏拉图学园的结合带来了人类历史上第一次科学革命，这就是数学真实的产生。数学真实在柏拉图那里成为非经验的客体——“理型”。在这里我们才可以理解为什么柏拉图会用线段说来描述理念。而亚里士多德第一次将数学真实归为科学经验知识，数学真实不能独立于经验实在而存在，几何传统被误解为形式逻辑。数学真实的种子保存在《几何原本》中，现代科学的起源正是《几何原本》在各种知识系统形成中的示范作用。

  数学真实的再一次兴起是通过否定亚里士多德来完成的，表现为牛顿力学的兴起。牛顿力学是近似于《几何原本》的扩大化的公理系统。“近似”是因为其推理出发点是数学真实和科学经验真实的混合体。这带来了两个结果，一是以牛顿力学为基础的新世界观建立，数学变成了研究数量和空间的学问，客观存在的科学经验真实观起源。这在哲学上表现为真理符合论。二是其未能解决“流数法”运用中“无穷小”界定的问题，这位新的科学革命奠定了基础。20世纪相对论和量子力学的形成是数学真实的大扩张的结果，这同样是以《几何原本》的三部分中未解决的问题的大进展为起点的。不仅如此，数学在以上方面的大进展使人认识到科学真实的全貌。这主要表现为集合论的出现。

  集合论的出现使得数学真实与经验真实分离，与经验真实同样有意义。这直接导致了20世纪哲学革命，当数学真实可以不受任何经验限制，数学家和哲学家都必须回答“自然数是什么？”数学真实和科学经验真实必须要在哲学上统一起来。

  另一方面，20世纪哲学革命却没能真正解释什么是数学，证明纯粹符号系统真实性存在。从逻辑经验主义到政治哲学的兴起，不仅没能实现数学真实和科学经验真实的统一，也没能解释科学史上科学变革的原因和说明相对论和量子力学作为现代科学的基础。当然，20世纪哲学上的语言革命带来的基于符号和对象关系的认识论转向是正确的，人类是用符号结构来把握世界的。其带来的一个重要影响是：离开自然语言分析，任何人文历史研究都不具有真实性。但是20世纪哲学革命的结果是令人沮丧的。对此，金先生总结了20世纪哲学革命没有把握的两个要点，即存在纯粹符号系统的真实性，作为符号系统的自然语言与逻辑语言不同构。

  我们可以从分析哲学的发展探知20世纪哲学革命失败的原因。弗雷格基于“数学等于逻辑”的观点用集合论中集合包含关系来定义逻辑，试图从逻辑推出数学，并打破了命题主谓逻辑，将命题分解为函数和自变量，开创了逻辑经验论哲学。与此同时，罗素应用符号逻辑分析数学基本概念，独自走上了把数学基础归结为逻辑的探索之旅。在运用康托尔的集合论解决自然数的数列问题时，罗素发现了悖论，即集合论悖论。如果根据弗雷格的定义，集合在自我指涉时就会发生悖论。罗素用类型论作为公理化方案来解决集合悖论，设定集合可以用逻辑涵项表示，将自然数视为符号性质规定的逻辑“类”。这使得问题更加复杂，并没有很多人接受类型理论。为了使集合论悖论更加通俗，罗素为其提供了自然语言的案例，即我们熟知的理发师悖论和说谎者悖论。此处类型理论同样不起作用，因为自然语言的悖论反映的是说话主体的“自我指涉”问题，是一个语义学问题。为此，罗素将日常语言的表述形式归结为命题涵项，提出了摹状词理论。另一位分析哲学的开创者维特根斯坦受到罗素的影响，在其思想早期提出语言的逻辑构造等于世界的逻辑构造的观点。

  从这里可以看出，分析哲学的开创者所使用的方法是错误的，他们试图运用逻辑推导出数学，并用逻辑语言来解释自然语言。不仅如此，将语言符号的意义建立在其所指的对象上，真理是与客观实在的符合。这和分析哲学一以贯之的两个原则有关，一是只有分析的和综合的命题才具有真实性，任何科学命题都必须符合逻辑或经验。因为坚持数学是逻辑，在这个原则下，数学命题的真假也依赖于逻辑。二是还原论的思想，一切科学陈述是符合逻辑并且可以还原为经验原子命题的。根据这个原则，人文科学的命题既无法归于经验命题也无法归于分析命题，因此与形而上学一并被分析哲学抛弃了。

  后来奎因认识到这个问题，认为经验主义的这两个教条即分析命题和综合命题有根本区别和还原论都是不成立的。其实在奎因的约定主义本体论中“不存在超越语言思想独立存在的存在，而是我们的语言向我们许诺了什么样的对象存在。”已经蕴含着纯粹符号系统独立存在的火花，但是他最终走向了实用主义，没能发现存在纯粹符号系统的真实性，因为这必须以科学真实的发现为起点。之后政治哲学诞生于逻辑经验主义对形而上学的反对。从波普尔的证伪主义到库恩的“范式”理论，再到托卡拉斯的精致证伪主义，他们最初的目的在于解释科学革命的产生发展，确定科学和伪科学的、理性和非理性之间界限，结果却走向了自己的反面。

  原因在于他们和逻辑经验主义一样，没有从经验论立场认识到数学不等同于逻辑，因此不能从科学哲学角度探讨数学真实是什么以及为什么数学经验真实与科学经验真实同构。对此，金先生回到其80年代的科学哲学探索，他在《奇异悖论》这篇文章中已经认识到递归确证保证了单称陈述为真，像“所有的乌鸦都是黑的”这一类全称陈述不能为真是因为我们无法给出可重复受控观察条件。

  金先生指出单称陈述中同样包含着“无限”。这是主体的能力，主体的这种构造方法带来的控制对象的开放性就是“无限”，这与现实世界是否存在“无限”毫无关系，是普遍可重复的受控观察决定了对象为真。简而言之，所谓客观实在是普遍可重复的受控观察的事实。不仅如此，金先生通过皮亚诺和戴金德对数学的定义证明了自然数就是受控实验普遍可重复和无限扩张的符号表达。

  这就基于受控实验普遍可重复为真，证明了数学真实和科学经验真实同构的康德猜想。在此基础上，金先生通过科学经验、逻辑语言、经验三个子系统重新界定了科学，展现了一个不同于以往的科学观，能进行可重复的受控实验才是现代科学研究的对象，才具有科学经验真实和真假问题。这是一个多么具有革命性的创见呀！将真实性的本质视为主体判别对象的程序，困扰无数哲学家的康德的“物自体”也就此消失了。当数学不再等于逻辑，数学真理本身可以独立存在同时也为价值的真实性和终极关怀的真实性开辟了道路。因此，必须从数学真实出发，以数学符号真实和科学经验真实同构来重建当代真实性哲学的基础。

  三、真实性哲学的展开路径

  金先生指出，通过对康德猜想—科学与数学同源的证明，我们可以将科学真实性从人文世界的真实性中分离出来，对科学真实这一座拱桥的分析不仅为人文真实开辟了道路更是提供了方法。在科学真实中，自然现象的科学解释必须是因果论而不是其他，因为科学真实是横跨科学经验知识和数学符号真实的拱桥，而主体在这个拱桥之外，主体是被悬置的。康德哲学对此的回答是错误的。同时，康德哲学中人为自然立法也变成了“人的制造和发现的关系”的命题，主体进行制造和发现自然法则只是科学真实的两个方面。最后，正因为科学真实的前提是主体有自由意志，但其中又将主体悬置起来，因此科学真实本身一定是从更为复杂的真实性中抽出的，对科学真实这一座拱桥结构的分析能够为我们剖析包含主体更为复杂的拱桥提供方法论。

  写到这里感受到尽管未来还有很长的路要走，然后前途却不是黑暗的。只要认识到现实的问题并不断学习和思考，尽管黑夜总会降临，我想我们也总能走出黑暗！

• 啊哈哈哈哈

  作者：欲为猥琐 发布时间：2013-04-14 01:46:31

  是马伯庸的一种典型的风格，斗智型。好是非常好，值书钱（对我来说能有这个评语的少见）。他（的这种风格）的小说像一道简化多项式题，随着人物的活动，思考及交互作用，步步化解合并得到一个最终的答案这样。

  谈谈缺点。马伯庸的很多小说里的人物像是由三维坐标确定的一个点，智力，经验（知识面）和可调用资源。比如说，主角，智力中上，经验中，可调用资源（开始）零；boss，智力中上，经验中上，可调用资源极高，等。而如果用这三个维度作为长宽高浇铸一个金属块，人物的性格就像是画在金属块上的水粉，不显眼，易更改，擦去不影响故事情节（及精彩程度），像是作者刻意添上的。

  在这种情况下，人物的名字显得不要也可，（给我）留下深刻印象的名字像药不然，药不是（此人只有个名字，在书中完全没出现，但是我还记住了），老朝奉都是因为其他的原因。而如果问我黄家家主，或那个日本女的叫什么我就得去翻书了……

  一部分人性格刻画的模糊，他们只有三维（以及人生目标）的区别。而另一部分性格鲜明点的，又显得性格十分单薄，像黄烟烟，日本女二，药不然，姬啥啥等，性格基本用高傲，温柔，欢脱，仙风道骨就可以概括。另外在后期内谁的暴露……感觉身份的暴露甚至导致了性格上的突变呢……前后期的说话行为方式的差别已经让人（我）怀疑是不是给人掉包了……好突兀的呢……

  其实这个人物性格的问题在马伯庸的各个作品里多多少少都有体现，我感觉作者也意识到了这个问题，写的故事基本偏向于这种剧情类中短篇，而在这种长度和类型里人物性格本身不需（无法）做太多描写。总体来看，本书大部分人的性格描写（即便我觉得用一个词就能概括）其实也算可以接受，打个分的话，比及格略高些吧……这样的选题方向说不定（？）也算是藏拙吧……

  说到性格描写，个人觉得绝大部分小说的性格描写都称不上优秀，称得上优秀而又有长剧情主线的基本都算得上是名著的，还大都是名著长篇。短篇想描写的丰富有层次基本不可能，但也不影响其精致。对这篇以情节和古董相关知识为卖点和亮点的小说再要求人物性格是有点过分，但是我们不妨以侦探小说为比较对象，在优秀的情节设计上也是可以写出不说是丰富有层次，至少是80分的人物形象对不？做到像东方快车谋杀案，至少是嫌疑犯x的献身这样的水平也不算是个不现实的目标嘛……这样优秀的情节配上这样的人物性格对我来说还是有些影响阅读体验的……

  不过话说回来，即便考虑人物单薄，也已经称得上优秀了。