【全新大纲】基金从业资格考试2023【教材+试卷 科目1+3】：基金法律法规+私募股权投资基础知识（共4册）天一金融官方当当网 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

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章  金融市场、资产管理与投资基金...........................1

    节  居民理财与金融市场.................................1

    第二节  金融资产与资产管理行业.............................4

    第三节  我国资产管理行业的状况.............................7

    第四节  投资基金简介......................................15          

第二章  证券投资基金概述......................................18

    节  证券投资基金的概念和特点..........................18

    第二节  证券投资基金的运作与参与主体......................21

    第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

    第四节  证券投资基金的起源与发展..........................28

    第五节  我国证券投资基金业的发展历程.....................30

    第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34         

第三章  证券投资基金的类型...................................39

    节  证券投资基金分类概述.............................39

    第二节  股票基金........................................43

    第三节  债券基金........................................46

    第四节  货币市场基金.....................................47

    第五节  混合基金........................................49

    第六节  避险策略基金.....................................51    

    第七节  交易型开放式指数基金（ETF）.......................55

    第八节  QDII基金.........................................59

    第九节  基金中基金 ......................................61

第四章  证券投资基金的监管....................................68

    节  基金监管概述......................................69

    第二节  基金监管机构和自律组织............................75

    第三节  对基金机构的监管..................................79

    第四节  对公开募集基金的监管...............................88

    第五节  对非公开募集基金的监管.............................95         

第五章  基金职业道德..........................................107

    节  道德与职业道德....................................107

    第二节  基金职业道德规范..................................110

    第三节  基金职业道德教育与修养............................117         

第六章  基金的募集、交易与登记................................123

    节  基金的募集与认购..................................124

    第二节  基金的交易、申购和赎回............................131

第三节  基金的登记........................................144    

第七章  基金的信息披露........................................149

    节  基金信息披露概述..................................149

    第二节  基金主要当事人的信息披露义务......................153

    第三节  基金募集信息披露..................................156

    第四节  基金运作信息披露..................................159

    第五节  特殊基金品种的信息披露............................163        

第八章  基金客户和销售机构....................................170

    节  基金客户的分类....................................170

    第二节  基金销售机构......................................174

第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179

第九章  基金销售行为规范及信息管理............................187

    节  基金销售机构人员行为规范..........................188

    第二节  基金宣传推介材料规范..............................191

    第三节  基金销售费用规范..................................198

    第四节  基金销售适用性与投资者适当性.......................200

    第五节  基金销售信息管理..................................209

    第六节  非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章  基金客户服务..........................................222

    节  客户服务概述......................................222

    第二节  客户服务流程......................................225

    第三节  投资者保护工作....................................229

第十一章  基金管理人公司治理和风险管理.........................235

    节  治理结构..........................................235

    第二节  组织架构..........................................243

    第三节  风险管理..........................................248

第十二章  基金管理人的内部控制................................258

    节  内部控制的目标和原则..............................258

    第二节  内部控制机制......................................261

    第三节  内部控制制度......................................264

    第四节  内部控制的主要内容................................266

第十三章  基金管理人的合规管理................................274

    节  合规管理概述......................................274

    第二节  合规管理机构设置..................................276

    第三节  合规管理的主要内容................................282

    第四节  合规风险..........................................285

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书籍介绍

1

• 作者：无双如意小郎君 发布时间：2018-12-25 10:15:27

  ...别看，别耽误时间

• 作者：一个收银员 发布时间：2012-08-12 20:53:45

  有点作者的自我欣赏。

• 作者：isismay 发布时间：2017-11-07 20:50:06

  论文集，虽然读起来略枯燥，但对美国当代精神分析主要流派的理论分歧及技术异同有非常好的论述，对思考临床工作中的概念化、过程的理解以及技术的选择很有启发，也提供了更全面的视角去了解当代不同的流派，非常推荐。

• 作者：sllgl 发布时间：2011-04-26 17:09:03

  误借的书 ··不喜欢的题材却吸引我看完

• 作者：小飞侠3799 发布时间：2009-05-25 18:06:04

  邂逅：大二上侯健老师《法学基础理论》课程教材。

  旅程：2007.9-2007.12.

  地点：复旦6201教室、大大小小自修教室、东区寝室与上海家中。

• 作者：Tom 发布时间：2012-06-28 14:27:49

  惊奇的是，主译竟是道德经译者，译后记值得看

• 草草读完，收获颇多

  作者：早悟兰茵 发布时间：2020-08-15 17:41:56

  看宿白先生的《中国建筑考古》时，发现自己对建筑一窍不通，所以找了本书来垫个底。

  这本书最好的一点就是配图丰富，适合我这种小白。即使是在每个术语都有配图的情况下，我还是在网上查了很多资料细节辅助理解。不得不感叹一句，古人做建筑真太讲究了，细究到每一个细节，每一个小件。

  非常感谢这本书，让我从实用、审美、寓意等方面，初探建筑之美。

  随便记一些有趣的笔记吧。

  屋脊上的鸱吻，来源“蚩吻”，龙之九子，龙生于水，寓意防火减灾。

  大门上的铺首，来源“椒图”，龙子之一，类似螺蛳，性喜闭，用其守门，寓意坚固安全。（P.S.阴阳师里的椒图太太太好看了。）

  门钉，从实用性走向装饰性，据说摸门钉可以去病得子。（我记得我小时候好像摸过故宫的门钉？）

  唐僧头上戴的帽子原来叫毗卢帽，后来被用来做内檐装修了。（像这种与佛有关的建筑设计还有很多。）

  徽州建筑的四水归堂，寓意敛气聚财，肥（雨）水不流外人田。不愧是大名鼎鼎的徽商。

  蒙古包的“包”，原来是“家”的意思啊，我还以为是因为长得像包子呢。

  传说魍象这种怪物专门吃死人的肝脑，但是它又怕老人和老虎，于是人们就雕刻石像立于墓侧。后来，石像的题材越来越多，就不仅仅限于老人和老虎了。这让我想起，“锦官城外柏森森”，怪不得杜甫草堂外面要种柏树。

  

  灵魂画手

• 逝者如斯

  作者：醉梦氍毹 发布时间：2010-04-18 14:28:58