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《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

前言绪论 1第一章 证券市场概述 5 考点网络图 5 考纲要求 6 考点知识清单 7 考点1 证券的含义及形式 7 考点2 有价证券的定义、分类及特征 7 考点3 证券市场的特征、结构及基本功能 8 考点4 证券市场参与者 9 考点5 证券市场产生的原因 11 考点6 证券市场的发展阶段 11 考点7 国际证券市场的发展现状与趋势 12 考点8 中国证券市场发展史 13 考点9 中国证券市场的对外开放 14 考点10 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容 16 经典考题链接 16 权威预测题 19 参考答案及详解 22第二章 股票 25 考点网络图 25 考纲要求 26 考点知识清单 26 考点1 股票的定义、性质、特征和分类方法 26 考点2 与股票相关的部分概念 28 考点3 股票的价值 29 考点4 股票的价格 29 考点5 影响股票变动的基本因素 30 考点6 影响股价变化的其他因素 31 考点7 普通股票股东的权利和义务 32 考点8 优先股票的含义、特征及分类 33 考点9 公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序 34 考点10 我国的股票按投资主体的性质分类 35 考点11 我国的股票按流通受限与否分类 35 考点12 我国的股权分置改革 37 经典考题链接 37 权威预测题 41 参考答案及详解 45第三章 债券 49 考点网络图 49 考纲要求 50 考点知识清单 51 考点1 债券的相关知识 51 考点2 债券的分类 52 考点3 债券与股票的比较 53 考点4 政府债券的定义、性质和特征 54 考点5 国债的分类 54 考点6 我国的国债 56 考点7 地方政府债券 57 考点8 金融债券 58 考点9 公司债券的定义及分类 59 考点10 我国的企业债券 59 考点11 我国的公司债券 60 考点12 国际债券的定义及特征 61 考点13 国际债券的分类 62 考点14 亚洲债券市场和我国的国际债券 63 经典考题链接 64 权威预测题 67 参考答案及详解 70第四章 证券投资基金 75 考点网络图 75 考纲要求 76 考点知识清单 76 考点1 证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别 76 考点2 我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用 77 考点3 证券投资基金的分类 77 考点4 证券投资基金份额持有人的权利和义务 81 考点5 证券投资基金管理人 82 考点6 证券投资基金托管人 84 考点7 证券投资基金当事人的关系 85 考点8 证券投资基金的费用 85 考点9 基金资产净值的含义 87 考点10 基金资产估值 87 考点11 证券投资基金的收入来源及利润分配 88 考点12 证券投资基金的投资风险 88 考点13 基金的信息披露 89 考点14 证券投资基金的投资 90 经典考题链接 91 权威预测题 95 参考答案及详解 99第五章 金融衍生工具 104 考点网络图 104 考纲要求 104 考点知识清单 105 考点1 金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险 105 考点2 金融衍生工具的分类 106 考点3 金融衍生工具产生和发展的原因 108 考点4 现货交易、远期交易与期货交易 108 考点5 金融远期合约与远期合约市场 108 考点6 金融期货与金融期货合约的含义 110 考点7 金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别 110 考点8 金融期货的主要交易制度 110 考点9 金融期货的种类 111 考点10 金融期货的基本功能 114 考点11 金融互换交易 116 考点12 金融期权的定义和特征 117 考点13 金融期权的分类 118 考点14 金融期权的基本功能 119 考点15 权证的含义、分类及要素 119 考点16 权证的发行、上市与交易 121 考点17 可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券 121 考点18 存托凭证的含义 123 考点19 存托凭证的优点及我国发行的存托凭证 123 考点20 美国存托凭证的中介机构及种类 124 考点21 资产证券化与证券化产品 125 考点22 资产证券化的流程与结构 126 考点23 美国次级贷款及相关证券化产品危机 126 考点24 中国资产证券化的发展 127 考点25 结构化金融衍生产品 127 经典考题链接 128 权威预测题 131 参考答案及详解 135第六章 证券市场运行 140 考点网络图 140 考纲要求 141 考点知识清单 142 考点1 证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系 142 考点2 证券发行市场的作用及构成 142 考点3 证券发行的分类 143 考点4 证券发行制度 143 考点5 我国的证券发行制度 144 考点6 证券承销制度 145 考点7 股票发行的类型 146 考点8 股票发行的条件 147 考点9 我国股票的发行方式 150 考点10 股票发行价格 150 考点11 我国公司债券的发行管理及发行条件 150 考点12 债券的发行方式和发行价格 151 考点13 证券交易所的定义、特征与职能 152 考点14 证券交易所的组织形式 153 考点15 我国证券交易所市场的层次结构 154 考点16 我国证券市场的上市制度 155 考点17 证券的交易原则和交易规则 156 考点18 场外交易市场的定义、特征和功能 158 考点19 我国的场外交易市场 159 考点20 股价指数的编制步骤和方法 160 考点21 股价平均数和股票价格指数的概念及功能 161 考点22 我国主要的股票价格指数 161 考点23 我国主要的债券指数 167 考点24 我国主要的基金指数 168 考点25 国际主要股票市场及其价格指数 169 考点26 证券投资收益的概念 170 考点27 股票收益和债券收益 170 考点28 证券投资风险的含义 170 考点29 证券投资的系统风险 170 考点30 证券投资的非系统风险 172 考点31 收益与风险的关系 173 经典考题链接 173 权威预测题 176 参考答案及详解 181第七章 证券中介机构 187 考点网络图 187 考纲要求 188 考点知识清单 188 考点1 证券公司的定义 188 考点2 我国证券公司的发展历程 188 考点3 证券公司的设立 189 考点4 证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求 189 考点5 证券公司分支机构的设立 190 考点6 证券公司监管制度 192 考点7 证券公司的证券经纪业务 194 考点8 证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务 194 考点9 证券自营业务 195 考点10 证券资产管理业务 195 考点11 融资融券业务 196 考点12 证券公司的中间介绍（IB）业务 196 考点13 证券公司的治理机构 197 考点14 证券公司的内部控制 199 考点15 证券公司内部控制的主要内容 199 考点16 证券公司风险控制指标管理 201 考点17 证券服务机构的类别 204 考点18 证券服务机构的法律责任和市场准入 204 经典考题链接 205 权威预测题 208 参考答案及详解 213第八章 证券市场法律制度与监督管理 219 考点网络图 219 考纲要求 219 考点知识清单 220 考点1 证券市场法律、法规的层次 220 考点2 《中华人民共和国证券法》 221 考点3 《中华人民共和国公司法》 221 考点4 《中华人民共和国证券投资基金法》 222 考点5 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 222 考点6 《中华人民共和国反洗钱法》 223 考点7 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》 223 考点8 《证券发行与承销管理办法》 224 考点9 《上市公司信息披露管理办法》 224 考点10 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 224 考点11 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 225 考点12 《证券市场禁入规定》 227 考点13 证券市场监管的意义、原则、目标及手段 227 考点14 我国证券市场的监管体系和自律管理体系 228 考点15 对证券发行及上市的监管 229 考点16 对证券交易市场的监管 230 考点17 对上市公司的监管 232 考点18 对证券经营机构的监管 233 考点19 证券投资者保护基金 233 考点20 证券投资者保护基金公司 234 考点21 证券市场的自律管理机构 235 考点22 证券交易所的自律管理 235 考点23 中国证券业协会的自律管理 237 考点24 证券业从业人员的资格管理 238 考点25 证券业从业人员诚信信息管理 239 考点26 证券登记结算公司的自律管理 240 考点27 证券业从业人员执业行为准则 241 经典考题链接 244 权威预测题 247 参考答案及详解 252

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书籍介绍

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

• 作者：简慢人生 发布时间：2019-12-21 16:02:31

  民国时期的思考，直到今天仍然有指导意义。高一下语文教材的指定用书。但我看，恐怕没多少人会读吧？好书，一旦成为教材了，就没人愿意好好阅读了。

• 作者：芥末君 发布时间：2019-10-09 10:31:07

  大爱书中对“孤独”这种情感的描述：“看到成双成对的人，露出吃了苍蝇一样的表情”

• 作者：阿喷 发布时间：2012-10-21 23:33:47

  注释详尽，难句串讲，借鉴了颇多前人成果，目前最好的韩非子注本，可惜简体横排。

• 作者：宗教理想娱乐 发布时间：2012-03-23 11:21:27

  今天做了两章。要背的好多。还有一周就考试了

• 作者：嘯臺 发布时间：2020-02-11 20:30:03

  遂使神州陸沉，百年丘墟，王夷甫諸人不得不任其責！

• 作者：Axé 发布时间：2013-11-03 08:22:20

  呵呵，其实就是从社会经济的角度刨析了一下为啥大家吃进去的卡路里更多了而消耗的卡路里更少了所以变胖了，该怪谁，政府能不能，该不该做点啥儿。

• 活在当下，不要做心理上的时空旅行者——评《自我训练》

  作者：烫伤回忆的目光 发布时间：2014-05-07 12:31:12

  Joseph J. Lciani的《自我训练》这本书已经买了很久了，一直都是随手翻几页，有旁的杂事就放下了。这两日休息，偏偏电脑坏了，反而给我一个契机静下心来把这本书看完。

  当初买这本书的初衷是被副标题所吸引“改变焦虑和抑郁的习惯”。我并不抑郁，但焦虑烦躁时常破坏我心灵和生活的平静。如今把这本书细细读完，虽然还没有按作者教的那样开始记录自我训练的日志，但却有豁然开朗的感觉，好像终于找到了素来让我焦虑烦躁的根由，也握住了开启自由生活大门的钥匙。

  人在面临危险时，大抵有“应战或逃避”两种反应，抑郁是“逃避”反应留下的痕迹，而焦虑则基于“应战”反应。而我，每当面临我自以为的“危险”或“威胁”时，我便立刻开启焦虑模式，我甚至能很清晰的感觉到自己浑身的汗毛根根分明地竖立，感到自己的肾上腺素“嗞嗞”的往外冒。

  在别人眼中，我是一个很不应该焦虑的人，我有着良好的教育背景，优渥的工作，靓丽的容貌，能干的丈夫，乖巧的孩子，生活展现在我面前的是多么美好的图卷。但没有人知道，我却时常限于莫名的焦虑和烦躁中，甚至面对自己的孩子，也无法控制住自己的脾气。

  很庆幸看完了这本书，Joseph告诉我，所有现在的焦虑和抑郁，都要从自己的早年经历（幼年和童年）中寻找根源。儿童时期的所有经历，无论消极还是积极，都会塑造乃至决定你的心理进程。那些经历导致了我们的不安全感，焦虑就来自不安全感，进而想要对生活进行虚幻的控制。而当你发现无法控制时，就会更加焦虑。我运用Joseph所教的方法一步步回溯，基本上找到了我最主要的两个焦虑源的童年诱因。这让我更有自信可以改变我焦虑的习惯。

  对照Joseph的概念，我清楚的发现自己属于典型的自寻烦恼型人格（还有刺猬型、完美主义型、变色龙型等不同人格，不同的人可能在阅读时会有不同的感受）。我的一些日常思维方式、表达模式都被作者精准的概括出来，使我在阅读时不时停下来感叹他从医经验之丰富，以至于我甚至觉得他好像面对面的听过我的抱怨一样。

  就像他在书中总结的那样，在生活中，我最常见的焦虑表现就是 “我明明可以更……（成功、苗条、快乐）” 和“要是……，我该怎么办？”这类想当然的陈述和对未来虚幻的担忧的思维模式变成了我的条件反射式的习惯性思维，使我始终陷入莫名的焦虑不安。

  当然，Joseph也在书中提出了改变焦虑或抑郁的方式——自我训练。通过自我交谈，完成动作，有意识的观察等方法来像锻炼肌肉一样，锻炼出积极健康的情绪。让所有遭受焦虑或抑郁之苦的人意识到，不是我焦虑或抑郁了，而是我主动选择了焦虑或抑郁，现在，我受够了，我有权选择更健康的心态，放弃选择焦虑或抑郁。

  Joseph分析说，“容易焦虑的人通常会活在对未来的恐惧的的担心之中，很少顾及眼前，而抑郁的人，则是典型的对过去的失败和拒绝耿耿于怀的人。但讽刺的是，过去和将来其实都不存在。它们不过是我们人脑的抽象能力所创造出来的事物罢了。”

  当刚看到这段话的时候，我好像被雷击中了一样动弹不得，又像是一道闪电撕开了我长久以来混沌昏暗的天空。这么明显的真理，我怎么从来没有意识到呢。而总是反复想着“要是……，我该怎么办？”一次次的做着徒劳无益的心理上的时空旅行。

  书以一个禅宗的故事结尾：

  一个和尚，在山路上行走时遇到一只老虎。看见自己行走的道理边上就是悬崖，悬崖上长了一棵藤蔓，这个和尚就跳了下去，抓住藤蔓。但藤蔓开始松动了，就在他快要掉下去摔死的刹那，这个和尚注意到藤蔓上长着一颗草莓。在临死前，这个和尚说的最后一句话是：“多棒的草莓啊。我要吃了它。”

  但愿我能像那和尚一样，没有过去，没有未来，没有老虎，没有悬崖，只有在质朴的当下里对那颗很棒的草莓的欣赏。

  这大概才是活在当下的真谛吧。

• 原书应该不错，翻译极其糟糕

  作者：旧汽水 发布时间：2019-11-08 04:52:40

  原书是Laurie Brown和Abraham Pais这样的大牛组织写作的。两位都是著名物理学家，而且还是著名物理史学家。在中国恐怕找不出类似的人物。英文版出版于1995年，现在已经很难找到。新书在美国网站上动辄要五六百美元一套。这说明这书多年没有再版，是非常小众的图书，没什么读。我们国家出版社经常勇敢地出版这种没有什么销路的小众书，估计是赔本赚吆喝，不容易，值得称赞。

  本书的翻译成于众手，书前的译者名单很长，直接导致质量参差不齐。这一点统筹全书的刘寄星先生在后序里面也没有隐讳。问题是我怀疑实际译者并不止于公开的名单，很多看起来像是学生的代劳。几个地方可以看出。一是翻译基本是硬译（这是初学翻译者的通病），英语句式里面的长从句一概照搬。其实汉语是以短句式为主，应该在不损害原意的情况下断句，以适应汉语的节奏和读者的习惯。这直接导致阅读理解困难。我甚至有这样的感觉，译者拿到了原书的英文电子稿，然后直接在英文稿上一句一句改成中文。二是很多偷懒的地方。一个例子就是全书没有一个汉语的“。”而是统统用英文的“.”在翻译作品中，无论是英文还是中文作品，使用.作为句号，这还是头次见到，我觉得违反了国家的标点符号标准，难道对科技论文另有要求？另外一个例子是全书人名，包括用于科技名词的人名，没有一个翻译成中文的。你可以说你制定的规范是不翻译人名，这也说得通，但是你起码在书末附一个中英文人名对照表吧？都做了科技名词和人名清单，为什么不做一个对照表？对于严肃科学书籍，特别是有这么多人名的，对照表是起码的要求吧？

  总体感觉这书的翻译是赶工出来的，两星全部给原著。