证券法学 禄正平 著 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

《证券法学》在法律学科理论中属于相对新颖和跨学科的专业门类，无论对法学、金融学、经济学、财经学、管理学等都有涉猎，这是因为证券法所规制的资本市场居于所有市场的前沿高端，其不仅包含了对资本及其资本市场丰厚内容和诡谲多变的特点的探讨，也论述了现代法治政府监管和引导市场能力及其规制方略的内涵与结构。

为了保障我国资本市场经济的健康发展，强有力的政府监管必不可少。有市场交易活动就必须有市场规制及其监管，市场交易也只有在科学的监管之下才能有效运行。由于资本市场相对于其他类型的市场而言具有更多的不确定性和投机性，因此，更需要通过不断完善“游戏规则”的方式，即建立体系严密，内容科学的证券法律体系，打造公开、公平、公正的营商环境。

本书阐释了证券法的基本原则和具体规范制度的法理渊源和适用依据，全面回顾了中国资本市场兴起和发展过程，介绍了美国资本市场监管经验，反思了中国政府规制和监管资本市场的各种制度安排，总结和梳理了中国证券法律法规和规章的体系构成与内容，阐明了依法治理资本市场对维护公开公平公正的金融交易秩序的重要意义。证券法初学者、证券投资者、从业者和其他关注资本市场制度建设的人士，都可以在追本溯源、把握体系、拓展视野和案例引用与分析中，于证券法律理论和实务应用两方面有所获益。

序一 王卫国

序二 赵万一

第一编 总论

第一章 资本市场概述

第一节 资本市场的形成和发展

一、股份制与资本市场

二、虚拟经济与资本市场

三、证券市场、资本市场、金融市场三者之间的关系

四、资本市场是配置资源的很好手段

第二节 美国证券立法及其对中国证券法的影响

一、美国资本市场及其监管模式的崛起

二、美国资本市场监管的主要立法和制度

三、美国证券立法和监管模式的特点

四、美国联邦证券立法对我国证券法的影响

第二章 证券的法律特征与分类

第一节 证券探源

一、证券在中国的滥觞

二、证券作为商品的流动性

三、期货是一种特殊的证券

第二节 证券的法律特征

一、证券是一种财产权利

二、证券的表现形式

第三节 证券分类

一、民商法理论广义上的证券分类

二、国外立法对证券品种的划分

三、我国证券法对证券品种的规制

第三章 我国证券法的产生和发展

第一节 我国证券法的缘起和流变

一、我国证券法律法规的初步形成

二、《证券法》产生的历史背景与局限性

三、《证券法》的修订与完善

第二节 证券法的综合法性质

第三节 证券法的作用

一、资本市场制度安排与证券法的关系

二、证券法调整的资本市场诸关系

（一）资本市场的民商事关系

（二）资本市场的行政监管关系

（三）资本市场的自律管理关系

第四节 证券法在我国法律体系中的地位

一、证券法和其他法律部门的关系

二、我国证券法律规范体系

第四章 证券法的原则

第一节 法治是资本市场健康稳定运行的根本保障

……

第二编 市场主体

第三编 市场行为

第四编 市场规制

附录

主要参考文献

后记

暂无出版社相关信息，正在全力查找中！

暂无相关书籍摘录，正在全力查找中！

在线阅读地址：证券法学 禄正平 著在线阅读

在线听书地址：证券法学 禄正平 著在线收听

在线购买地址：证券法学 禄正平 著在线购买

暂无原文赏析，正在全力查找中！

暂无其它内容！

• 作者：KevinGemini 发布时间：2022-02-08 22:26:05

  更偏专业性的读物，像公司治理领域的新华字典

• 作者：盖伊加德纳 发布时间：2021-06-21 00:55:26

  “防线里包括了许多大规模的加强版协防据点，最深处达地下16千米”。。。你他妈稍微动点脑子都不会写16千米吧，什么狗屁玩意儿。

• 作者：maggy 发布时间：2022-10-11 15:20:08

  7.9 还行 略带点科普

• 作者：某某佳哇 发布时间：2023-10-23 12:02:24

  一气呵成读完，阅读体验很舒畅。其实核心意思很明确，东晋南朝士族的“归葬”更多是一种出于现实考量的政治姿态，初代南迁士人还有很强的“北归”情感，但二代三代时“北归”已经成为情感符号，归葬实指在江东的葬，江东的新坟地已经是士族认同所在，是新塑造的“故乡”。士族通过归葬礼仪为自己家族造势，加强凝聚力向心力，对个人而言，身前生后的安顿才是首要目标。在江东士人心里，建康早就是洛阳了。

• 作者：ratty 发布时间：2017-11-01 09:35:06

  “所有了解我艺术创作之路的人都会知道是什么鼓舞了小黑鱼，他是另一个我。他告诉那些吓坏了的小伙伴们像一条大鱼一样游在一起。他教他们每个人都各就各位，这暗示了他在这个群体的位置。他自己脑海里已经有了大鱼的形象，这也是他获得的礼物--当眼睛，去看，去领导。”

• 作者：joker 发布时间：2018-09-16 23:59:43

  果然还是国内的案例更能接近自己，不管是成长经历还是个人想法。都是说原生家庭，但是比起国外那些所谓的技术，我觉得以普通的案例加以详解，就足以让人明白。

• 客服，服务的是客户，还是企业？

  作者：天字零零号 发布时间：2017-09-18 21:15:09

  客服能有什么奥秘？客服不就是在坐席上接听电话，为客户解决问题吗？这不是人所皆知的事情吗，还能写成一本书？——作为一名已经有2年工作经验的客服行业从业者，说来惭愧，我此前竟对这个行业的来龙去脉没有一丝丝了解。

  书中主要讲的是美国客服行业的发展，但是中美两国的经济发展和积累差距较大，尤其是客服行业在中国仍算一门“新兴行业”，因此，读下来发现，书中的阐述、分析对于目前中国的客服行业，仍是非常值得借鉴的。

  1、客服的前世今生

  19世纪末，随着电话的发明，客服岗位应运而生，或者准确来说，应是接线员的岗位。由于当时电话需要人工手动进行接驳才能通话，因此每个客户在通话中都必须与接线员进行交流，由接线员操作后才能通话。随着科技的发展，电话可以实现自动拨号连接，因此接线员也慢慢地退出了人们的视线。

  而后到了20世纪60年代，随着消费者运动的兴起，企业更为关注客户的体验，因此渐渐设立了客服部门，专门倾听、解决用户的问题，这就是现代的客服行业。

  2、客服行业的现状及发展趋势

  客服是一个企业里最接近客户的岗位，聆听客户的建议可以为企业指明优改的方向，发现用户的需求可以拓展营销的商机等，因此毫无疑问，客服部门是企业不可或缺的一部分。但是，由于客服是劳动密集型行业，需要大量的人工成本、场地成本，往往也被视为是巨大的“成本中心”，因而越来越多的企业和研发机构对于自助服务渠道产生兴趣，从刻板的IVR（互动自助语音）到朱莉系统，从按键反馈，到语音识别技术，到生物识别技术，新潮的自助服务层出不穷，也为客户提供了更多获取服务的渠道。

  3、客服行业的困境

  读罢此书，结合自身的工作经验，我感觉到目前的客服行业确实是处在一种较为尴尬的状况中：

  （1）成本中心 VS 利润中心

  上文提到，目前大多数企业对客服部门的定位都是“成本中心”，并因此努力缩减这一块的成本，例如IVR拦截、自助渠道引导等分流客户，减少人工服务量。然而，客服部门是整个企业中与客户关系最为亲近的部门：相比营销部门需要主动拜访、主动推荐来获取客户，客服部门只需“坐享其成”，客户会主动找上门，去了解自己想知道的信息，以及表达自己的需求。很多企业往往会重视营销部门，大力投入资源用以开发客户，而压缩客服部门的成本导致客户接触量减少。我们都知道，开发一个新客户的成本，是维护一个老客户成本的五倍。因此，企业这样的做法难道不是一件很荒谬的事情吗？

  我认为，不是非得产生绝对意义上的收入，才能成为利润中心，客服部门所树立的企业形象，或是带来的用户反馈，或许是对企业更为珍贵的财富。

  （2）为客户服务 VS 为企业服务

  由“成本中心”论引申出来，企业会对客服部门进行成本的压缩。一方面，是推广自主渠道，减少用户接触客服人工的机会；另一方面，便是最大可能的提高客服人工的效率和营销价值。目前很多呼叫中心都对员工有通话量、通话时长的考核，要求客服代表必须把通话控制在XX秒，一个月必须承接XX通电话才能达标。在绩效考核的压力下，往往技能较为不成熟的员工，会对客户有敷衍、忽悠的行为，以求尽快结束通话；或是在客户投诉意见很大的时候，仍不忘向客户推介新的产品，已达到公司的推广要求等等。我一直认为，客户服务，必须始终以客户为中心，从客户的角度出发，尽可能满足客户的合理要求，质量要求高于效率要求。这样的客户服务，才能为企业带来更大的效益。

  伟大的企业，如亚马逊、京东、小米等，当然极为重视客户体验、客服部门的反馈，但是大多数的企业都是更为关注短期利益，关注即时利润的转化率，因此，客服就像夹心层，一边承受来自企业上层的压力，一边要满足客户的要求。没有得到上层有力支持的客服部门，举步维艰，对客户的服务质量也大打折扣，造成恶性循环。

  以上是对部分书中内容的总结和自身的小小感悟，推荐客服行业工作者读一读此书，相信书中必能引起你不同以往的思考。

• 心理咨询入坑必备

  作者： 发布时间：2018-02-03 17:53:57

  所有的咨询师都更愿意在安全稳定的环境里为乐于合作的来访者咨询。帮助那些自身有动力、渴望学习、情绪也比较稳定、希望得到我们赞赏的来访者，比较容易，压力也小，也更令人愉快。

  可是，当环境不那么理想的时候又会怎么样呢？假如我们的来访者是被强迫来的，或者粗野无礼，心怀恶意。那么我们应该如何去面对这些非正常或难以处理的咨询情境？

  《心理咨询面谈技术》这本书囊括了心理咨询和治疗初学者所需的一切面谈技巧：

  从临床面谈的基本理论到各种实践技术，

  从非指导性的技术到各种高级的指导性技术，

  从一般的面谈过程和阶段到与特殊群体的面谈，

  ……

  即使对于已经具有相当临床经验的心理健康工作者，

  此书也能使你认识到自身的临床实践中可能忽略的问题。

  这本教材主要分为四个部分：

  1、身份的确认。了解咨询师的工作内容和咨询前所需要的基础和准备。

  2、训练倾听和关系的培养技术。学习怎样去运用倾听和维护关系的技能，为来访者营造出安全温馨的咨询氛围，让来访者可以畅所欲言。

  3、面谈的流程。了解整一个面谈的过程，以及需要注意的专业事项。

  4、和特殊群体的面谈。在掌握基本的面谈技能后，能够在为不同的群体做咨询的时候，采用适宜的咨询技术。

  在这四个部分，最重要的是第3点，面谈的基本技术

  

  以下为我认为比较重要的章节：

  第六章

  每次面谈都会有它的节奏或者模式。即便咨询师决定完全不做引导、让来访者在整个面谈过程中进行自由联想。但是在面谈过程中还是会有开始、中间和结束等阶段。这个部分解说了典型的临床咨询结构，仔细分析了典型的临床咨询到底是如何开始、推进和结束的，以及我们可以怎样在单次的诊疗中顺利地郑和多个重要的活动。

  1、面谈的一般结构模式、结构模式指描述临床咨询过程所发生的事的方法。

  2、如何处理临床咨询的介绍阶段、包括电话联系、首次会面、情感协调、让来访者轻松、做简单对话，以及向来访者提供有关咨询中预期会发生的情况的信息。

  3、如何处理面谈的开场阶段、包括你的开场白，以及来访者对开场白的响应。

  4、如何处理与面谈的主体部分有关的信息收集和评估任务。

  5、常用的评估来访者精神障碍的方法

  6、如何处理面谈的结束部分，包括如何使来访者重拾信心并为其提供支持，如何总结重要问题和主题，如何灌输希望、引导和向来访者授权，如何在面谈结束前完成各种细枝末节。

  7、如何处理面谈的终止阶段，包括时间的设置、导向终止和处理面谈结束时的感受。

  第七章

  在大多数临床和心理辅导得设置中，治疗始于面谈。在初始面谈中，我们需要收集大量有关来访者以及他相关情况得信息，同时让它感到自在，并愿意去维持情感得协调。这一部分所掌握的，就是开展初始面谈的细节，以及如何准备初始面谈报告。

  1、典型的初始面谈的实质和目的。

  2、辨别、评估和探究来访者的问题和目标的方法

  3、获取来访者的过去经历、评估他们的人格特征和评估他们的前基本功能的策略。

  4、可能会影响初始面谈进程的不同机构或组织的指导方针和流程。

  5、在医疗管理或限定时间的模式下采用的简短或最基本的初始面谈程序。

  如何撰写具有专业水准同时也让来访者能读懂的初始面谈报告。

  第八章：精神状况检查

  对来访者的精神状况进行评估和交流是咨询师必备的技能。

  1、什么叫精神状况检查

  2、进行检查时需要考虑的个体和文化问题

  3、一般精神状况检查的基本概念、包括来访者的外表、行为、态度、情感和心境。言语及想法、感知障碍、定向和意识、记忆和治理，以及来访者的可信度、判断和内省。

  4、报告中应该包含的内容，以及如何撰写一个简短的报告。

  第九章：自杀评估

  1、观察你自己关于自杀的个人反应以及哲学反应的重要性

  2、自杀的统计数据

  3、与自杀有关的风险因素，以及进行自杀风险评估的程序

  4、如何进行全面的自杀评估面谈、包括评估来访者的抑郁、自杀意念、自杀计划、来访者的自我控制以及自杀意图

  5、传统自杀评估方法和当代的结构化合作方法之间的差异

  6、自杀干预的方法，包括对可能自杀的来访者的共情和关系策略。确认除自杀意外的其它选择。帮助它将情绪痛苦从自我中分离，制订自杀预防协议、更具有指导性，以及做出住院或转介的决定

  7、治疗可能自杀的来访者的专业事宜：自我反思、商讨、文件管理以及处理自杀身亡事件

  第十章：诊断与治疗计划

  从医学模式的角度来看，临床咨询的主要目的——有时甚至是唯一的目的，是为了明确诊断和治疗计划。

  1、精神病学家诊断的基本原则，包括根据精神障碍诊断和统计手册对精神障碍所做的定义。

  2、与评估和诊断有关的常见问题

  3、诊断性临床的方法和流程

  4、诊断性面谈的平衡之道

  4、如何确定来访者的问题、目标和建立引导治疗向前的治疗计划

  这本600多页的指导书，虽然不能给予新手最足够的指导，但它却足以让咨询师指导什么时候应该去自我暴露，什么时候只是安静的倾听，怎样去回答来访者的提问，又要用什么样的方法去帮助一个活生生的“病人”。