公司诉讼类型化专题24讲（三） 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

李建伟，法学博士，中国政法大学民商经济法学院教授,博士生导师，商法研究所所长，兼任中国法学会商法学研究会秘书长，为北京、广州、福州、长沙等十余地仲裁委员会仲裁员。主要研究领域：民商法基础理论、公司法与证券法、公司治理等。在《中国法学》《法学研究》等发表论文100余篇。出版《独立董事制度研究》《公司法学》《公司宪治论》等10多部专著、译著。国家社科基金重大项目首席专家，主持国家社科基金、教育部等科研项目10余项。近来致力于公司诉讼的实证研究，形成系列研究成果。

第一章 封闭公司控股股东的违信责任裁判研究

一、引言

二、控股股东法律规制现状及问题

（一）封闭公司内部治理的问题梳理

（二）对控股股东的法律规制的缺位

三、控股股东违信责任裁判的实证分析

（一）实证样本

（二）法院的认定路径

（三）《公司法》第20条第1款的规范局限

四、控股股东信义义务的再梳理

（一）道德属性的削弱

（二）程序正义的加强

（三）功能主义视角下的信义义务

五、《公司法》第２０条第１款适用规则的完善

（一）控股股东信义义务规则的体系化

（二）实际控制人信义义务的完善

（三）举证责任的重新分配

（四）救济渠道的扩展

六、结论

附录：构成股东滥用权利案件实证样本

第二章 股东表决权拘束协议的违约救济

一、引言

二、违约救济的前提：表决权拘束协议有效

（一）表决权拘束协议效力的第一考量：契约法规则

（二）表决权拘束协议效力的第二考量：组织法规则

（三）司法裁判对于契约法过度倚重的现象分析

三、违约救济诸方案的合理性分析

（一）损害赔偿的契约法救济逻辑及不足

（二）实际履行的组织法适用障碍及其克服

四、适用实际履行的前提：表决权拘束协议的组织法效力

（一）全体股东协议：表决权拘束协议组织法效力的前提

（二）部分股东的表决权拘束协议不具有组织法效力

（三）协议的组织法效力受到公司类型的影响

（四）公司参与签署不是表决权拘束协议的组织法效力要件

（五）第三人利益保护不应是实际履行的障碍

五、表决权拘束协议违约救济路径的类型构造

（一）类型化的逻辑

（二）类型化的展开

六、表决权拘束协议规范体系的立法完善

（一）理念层面：表决权拘束协议的双重属性论

（二）修订要点：公司法典完善表决权拘束协议规则

七、结论

附录：样本案例相关裁判文书案号索引

第三章 上市公司股权代持协议的效力实证研究

一、引言

二、上市公司股权代持协议的结构性特征

（一）两类公司的股权代持区分之意义

（二）上市公司股权代持协议的基本类型

（三）法律关系的双层结构

三、上市公司股权代持协议效力的司法认定现状及问题

（一）理论争议：四种学说主张

（二）立法疏漏：治理逻辑难以落实

（三）裁判实证：法律关系的定性纠结

（四）问题梳理：股权代持协议的效力如何认定

四、比较法的经验的考察与借鉴

（一）两大法系的代表性国家、地区

（二）启示与借鉴

五、股权代持协议效力认定的解释论

（一）股权代持协议效力认定的比例原则

（二）效力认定标准之一：是否破坏金融市场的公共秩序（社会公共利益论）

（三）效力认定标准之二：是否损害广大非特定投资者利益

六、股权代持协议效力的立法完善

（一）确定代持的合规标准

（二）分类监管模式

（三）完善配套的信息披露规则

七、结论

附录：样本案例相关裁判文书案号索引

第四章 股权代持协议无效的法律后果实证

一、引言

二、股权代持协议无效后的规制困境

（一）协议无效认定的双重逻辑

（二）协议无效后处理的规范供给

（三）协议无效后的司法裁量困境

三、股权代持协议无效的后果之一：股权归属

（一）股权归属的组织法逻辑

（二）行为法逻辑下无效后果的规范适用

（三）组织法逻辑下无效后果的限缩解释

四、股权协议无效的后果之二：投资款返还

（一）不法原因给付的法理逻辑

（二）投资款返还的法释义学构造：作为例外规则的考量因素

（三）符合资本维持的返还方式：以名义股东个人责任财产而非公司资产

五、股权协议无效的后果之三：投资损益分担

（一）比例原则适用的正当性

（二）比例分担的法释义学结构及其裁判方法

六、结论

附录一：案例相关裁判文书案号索引

附录二：样本案例详情

第五章 对赌协议的商事审判思维研究———兼论《九民纪要》规范得失

一、引言

二、对赌协议的商事性分析

（一）对赌协议的内涵展开

（二）对赌协议的法律关系

（三）对赌协议的合同性质

三、对赌协议的商事审判思维变迁

（一）商事审判思维

（二）若干典型案例的裁决思路观察

（三）《九民纪要》颁布后对赌案件的审判思维进化

（四）对赌协议的商事审判思维之多维分析

四、对赌协议可履行性判断路径的形成与困境

（一）对赌协议可履行性判断路径的形成

（二）债权人保护逻辑下可履行性判断规则的不足：基于资本维持原则的反思

（三）回购型对赌可履行性判断存在的困境

（四）现金补偿型对赌可履行性判断存在的困境

五、可履行性判断规范的系统性优化：一般标准与具体规则

（一）利益衡量视角下对赌协议可履行性的判断：“大分配”框架

（二）一般标准：偿债能力测试框架下的可履行性判断

（三）具体规则：对赌协议履行的财源约束体系

六、结论

附录：案例相关裁判文书案号索引

第六章 公司决议无效之诉的原告范围厘定

一、引言

二、公司决议无效之诉原告范围的规范依据

（一）《民事诉讼法》第１２２条：诉的利益原则

（二）《公司法》第２２条第１款的解释论

（三）《公司法解释四》第１条：基于内外区分性原则

三、公司决议无效之诉原告范围的争议问题

（一）争议产生原因

（二）酌定原告群体的争议

四、决议无效之诉原告的实证分析

（一）案例统计概况

（二）原告的类型化分析

五、决议无效之诉原告资格认定的新标准构造

（一）原告资格认定的新标准

（二）新标准的实证检验

（三）规范表达

六、结论

附录：案例相关裁判文书案号索引

第七章 有限公司优先认缴权的侵害救济实证研究

一、引言

二、理论回顾与救济现状反思

（一）优先认缴权的概念及其立法价值

（二）优先认缴权受侵害的表现形式

（三）侵害优先认缴权救济之不足

三、裁判经验的实证分析及发现

（一）样本案例

（二）“同案不同判”的问题展开

四、优先认缴权侵害救济制度的体系构建

（一）构建停止侵害的救济方式

（二）构建赔偿损失的救济方式

（三）完善恢复原状的救济方式

（四）现有制度完善的方向

五、结论

附录：样本案例的主要民事判决书索引

第八章 公司机会认定实证研究：方法与标准

一、引言

二、公司机会规则的基础理论

（一）义务主体范围

（二）公司机会规则与竞业禁止规则之辨析

（三）忠实义务的本质

（四）公司机会的性质

三、公司机会规则司法认定存在的问题：规范分析与实证检验

（一）公司机会规则在规范层面存在的两个问题：立法模式与认定标准

（二）公司机会规则与竞业禁止规则混淆情况的实证研究

（三）公司机会认定思路的实证研究

（四）公司机会认定标准的实证研究

四、公司机会认定的比较法经验

（一）美国

（二）英国

（三）德国

（四）比较法经验的总结与借鉴

五、公司机会司法认定之立法完善

（一）立法形式和认定思路的完善

（二）公司机会认定标准所涉及的各方利益

（三）公司机会约定认定标准的构建

（四）公司机会法定认定标准的构建

六、结论

附录一：采用两步法的案件中单项认定标准统计表

附录二：采用一步法的案件中单项认定标准统计表

附录三：有关公司机会认定标准的案件数量统计表

附录四：美国法院认定公司机会所采思路统计表

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书籍介绍

李建伟，法学博士，中国政法大学民商经济法学院教授,博士生导师，商法研究所所长，兼任中国法学会商法学研究会秘书长，为北京、广州、福州、长沙等十余地仲裁委员会仲裁员。主要研究领域：民商法基础理论、公司法与证券法、公司治理等。在《中国法学》《法学研究》等发表论文100余篇。出版《独立董事制度研究》《公司法学》《公司宪治论》等10多部专著、译著。国家社科基金重大项目首席专家，主持国家社科基金、教育部等科研项目10余项。近来致力于公司诉讼的实证研究，形成系列研究成果。

• 作者：否定督察 发布时间：2020-01-22 02:26:26

  刷互助回忆小组时自主回忆起了这个系列……

• 作者：人类的朋友小覃 发布时间：2023-08-16 14:46:14

  李老师讲实务课还是不错的，所以我还抢了个签名版

• 作者：如何似九秋 发布时间：2020-12-16 14:51:00

  请不要因书名或字数而错过这本书。二哈是真的绝，人物塑造立体，场景描写细腻，故事讲述令人震撼。最打动我的，是即使一个微不足道的人或事，以作者的笔力都足够让其深入人心。肉包大大牛逼！看出实体书的用心了，每一册的书封都对应一个角色，新增周边和寄语卡，期待读纸质书的重温体验。

• 作者：AYO 发布时间：2020-01-15 19:29:24

  建议每位被家长从小压榨的孩子读

• 作者：Theory 发布时间：2019-08-23 16:07:45

  不少比喻用得新颖妥帖，一直是写景高手，清新朴质的语言值得模仿，《憎》的心理描写着实细腻。但对其余几篇文章无什特别的感觉。

• 作者：今天白日梦了吗 发布时间：2022-05-08 10:45:18

  向金融领域前进进！

• 时代的标志•精神的符号

  作者：火锅娘娘 发布时间：2008-08-08 02:48:51

  塞万提斯的长篇小说《堂吉诃德》在世界文学史上享有极高的声誉，被誉为西班牙乃至全球范围内的长篇小说开山之作，后人从中源源不断地借鉴技巧，吸取营养。而该书中人物形象“堂吉诃德”尽管历经几个世纪，仍然被人们广泛地关注、研究，成为世界文学史上最具影响力的文学名著形象之一。

  《堂吉诃德》的成功对于塞万提斯——这个终生穷困潦倒、命途多舛的西班牙作家，是始料未及的。据说他在狱中最初构思出这篇小说，最初的写作宗旨只是为了“把骑士小说的那一套扫除干净”。然而，小说的意义却远远超过了对骑士文学的嘲讽和攻击，而成为真实全面反映当时西班牙封建社会状况的著名作品。

  16世纪末17世纪初的西班牙，具有一切腐朽封建制度的特征：剥削和宗教压迫极其残酷，官僚和贵族生活放纵糜烂，下层人民的生活处于水深火热之中，西班牙资本主义发展极其缓慢。这样的社会被堂吉诃德称为“多灾多难的时代”，“可恶的时代”。与此同时，欧洲文艺复兴的火焰也已经顺应时代的发展在西班牙土地上燃烧起来，人们强烈追求自由平等、个性解放，尤其是西班牙在地理大发现和环球航海上取得的巨大成功，人们面临一个更加广阔自由的空间，这种意识就变得更加强烈。可以说，小说是当时时代发展的产物，同时也真实全面地反映了那一个时代背景下发展的西班牙，具有典型的意义，这种意义不仅对于西班牙，还对于整个文艺复兴的欧洲，甚至对于整个世界范围内资本主义萌芽的发展。因为，西班牙在当时是一个典型的国家，具备当时文艺复兴时期一切欧洲国家的基本特征，而欧洲的文艺复兴运动无疑是资本主义萌芽发展的必然产物。

  这就不难理解为什么《堂吉诃德》会有如此经久不衰的魅力，因为它恰恰是一个时代主流发展的反映，怀有人们对于那个时代的特殊情结。如果说自从资本主义萌芽的出现在物质上给近代社会的人们带来了希望和曙光，那么《堂吉诃德》在长篇小说上给近代社会的人们在精神上带来了同样的愉悦和鼓舞。虽然当时的人们，未必能像几百年后的我们那样以一种历史发展的宏观角度去看待这部作品，但从当时人们对于《堂吉诃德》的狂热来看，说明人们已经从心里上感受到一种新奇的、前所未有的东西了，这种感受是潜移默化的，可能只停留在感性阶段，但已经触及到人们渐渐觉醒的人文意识了。

  小说的故事其实很简单，通过叙述一个穷乡绅吉哈达因阅读骑士小说入了迷，企图仿效古代游侠骑士外出漫游，并改名堂吉诃德•台•拉•曼却，还物色了邻居桑丘•潘扎做侍从。由此引出二人一系列荒诞新奇的经历。小说把矛头直接指向当时流行的“骑士小说”。这种小说，往往以英雄历经种种磨难最后成功为题材的小说，大都千篇一律，是当时一种比较世俗无聊的小说；其中鼓吹的“骑士精神”实际上是封建阶级用来加强统治的手段，因而带有浓重的统治色彩。这种沉闷单调的文学形式无疑已经无法钳制当时意识觉醒的人们了。塞万提斯反对的所谓“骑士文学”，其实可以代表当时西班牙残酷的上层统治和传统僵化的思想意识；而《堂吉诃德》的出现则反映了下层人民对于统治阶级的不满和意识觉醒的要求。尽管这种反抗的形式很奇怪，因为《堂吉诃德》本身就是一部骑士小说，实际上就是用“骑士小说”去反对“骑士小说”。笔者认为一个主要的原因，是迫于当时西班牙政府对于文学作品的钳制，不得不披上“骑士小说”的外套作为“保护衣”，于是，这种正话反说、外浮内深的写作方式反倒给人们以极强的艺术感染力：越是骑士本身，越是有发言权；人物表面越是荒诞，人们越是会去探究深层的原因。

  但一切只是表面，堂吉诃德其实是一个披着骑士外套，却做着不同于以往任何一个骑士的事情。尽管他的种种行为令人发笑和难以理解，这其实也反映了当时新兴意识的出现所面临的局面，人文主义思想的觉醒必然面临传统观念的巨大挑战，任何一个新旧交替的过程都是充满斗争与流血、曲折与反复的，这种阻碍不仅来自上层的压迫，更来自下层自身面对道路时的迷惘，毕竟这是一条前所未有的道路，一切都只能在探索中前进。于是在嬉笑怒骂间，塞万提斯真正想揭示的是这笑声背后的沉重感——一种时代赋予的沉重的使命感。堂吉诃德正是这种肩负有沉重使命感的典型人物的载体。但他扮演的似乎并不是一个纯粹的角色：他身上仍然带有最传统的骑士特点，但他已经认识到了当下社会的弊病，所以他的一系列所作所为却并不是为了维护现存的制度，而是要改造出一个理想的社会——“黄金时代”，但他又常常耽于幻想，有太多不合实际的想法和做法，这些主观的东西并不能真正地改造客观世界。于是，堂吉诃德是矛盾又尴尬的，在那样一个矛盾又尴尬的时代中，成为那个时代的一个缩影，他既可笑又可敬，既滑稽又严肃，即是喜剧人物又是悲剧人物。因为他身上所拥有的种种复杂的性格与色彩，也使得堂吉诃德成为世界文学史上最有争议的人物形象之一。

  但堂吉诃德形象真正经久不衰的原因，远远超过这部小说本身给予他的涵义。那是一个文艺复兴的时代，这是一部反映人文主义精神的作品，因此堂吉诃德这个人物是以一种真实、全面、充满人性和个性的形象出现在作品中的，是一个活生生的有血有肉的人物形象，不受任何政治或教条的束缚。人性是相通的，可以跨越空间与时间。堂吉诃德的复杂其实正是反映了人性的复杂，堂吉诃德所面临的矛盾又尴尬环境其实每个时代的人们都在面临，只不过每个时代的主题不一样罢了。所以，人们常常可以从这个充满人性化的典型的人物形象上找到自己的影子，不同的人思考堂吉诃德会得出不同的结论，堂吉诃德这个人物形象也因为代代人们的关注与研究更加鲜活与丰满起来。于是，“堂吉诃德”精神渐渐已经成为一种代名词，就是面对理想与现实的矛盾时，所具有的类似于堂吉诃德式的想法与做法。这个名词本身又是一个可褒可贬的词，究竟是应该有一点幻想的精神还是应该理智务实，一千个人仍有一千种说法，这再一次验证了其实时时代代的人们面对新旧选择时都是一样的充满了迷惘。

  2006.5.29

• 初看平平淡淡，细读非同一般

  作者：布衣飘飘 发布时间：2023-02-16 16:35:50