证券公司业务风险与防范【正版书籍】 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书从国内证券公司风险管理现状入手，介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

章 国内证券公司业务及风险管理现状

第二章 证券经纪业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第三章 投资银行业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第四章 证券自营业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第五章 资产管理业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第六章 发布研究报告业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第七章 投资顾问业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第八章 融资融券业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第九章 直投业务

节 概述

第二节 业务风险

第三节 风险防范

第四节 案例分析

第五节 法律责任

第十章 其他业务

节 理财产品销售业务

第二节 IB业务

第三节 新三板业务

第四节 中小企业私募债承销业务

第五节 其他创新业务

附录

一、证券公司监督管理条例

二、证券公司风险控制指标管理办法

三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)

参考文献

朋兴明，毕业于北京航空航天大学，硕士研究生，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内容审计师等资格，具有十多年的审计工作经验，常年从事证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究。

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书籍介绍

《资本市场法商丛书:证券公司业务风险与防范》从国内征券公司风险管理现状入手，介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了汪券经纪业务、投资银行业务、征券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、赢投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审汁的研究成果，详细阐述了证券公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

• 作者：吉吉范特西 发布时间：2021-09-04 20:55:51

  这种书特别适合旅游爱好的读者，别人用亲身经验写的文章，文笔也还可以，读起来既收获知识，又满足一定好奇心，仿佛已经神游过去了一般，由此可见，喜欢游山玩水的朋友可以训练一下自己的文笔，或是磨练一下拍照技术，干脆学点视频制作，记录好自己的旅行点滴，只要制作精良，定能吸引一定读者眼球，也为自己的作品创造价值。自媒体作者应该不停思考自己创作的内容如何与市场需求匹配，或者拔高一些，带领看客进入新的世界。自媒体时代必须有我的份儿，我要逐渐建立自己的IP，让市场养活我，而非打工领薪水。

• 作者：一只Tomason 发布时间：2023-08-23 01:35:00

  蛮好看的，有技术细节

• 作者：Samule 发布时间：2012-03-15 15:48:30

  本来想给一颗星，但是想想还是因为自己笨，妈的，这本就是一本笔记本，里面是国王的新书！！！！！！

• 作者：薄荷色草地 发布时间：2019-12-24 16:28:39

  挺有意思的探索之旅，兜兜转转走了一圈，发现还是自己的床最有魅力，那就乖乖睡下吧。

• 作者：c h l 发布时间：2014-07-02 01:35:18

  书写得不错 好像很有用的样纸！只是我没什么耐心和勇气实践 于是读完愈发焦虑了。。

• 作者：明月斋 发布时间：2023-10-31 22:01:12

  【没读懂的看过来】1.语文教学的基本性质是工具性；基本任务是听、说、读、写（其中重要任务是思想教育；特有任务是文学教学；必要任务是知识传授）；语言教学是语文教学的基础与核心。

  2. 【定篇】：用以学习经典的内涵，教材应规定的篇目 。 【例文】：用以学习诗文及其诗文读写知识，限制在一个特定的侧面、特定的点来作为例子的文章。

  【样本】：学习读写方法的用于理解同类货色，类似样品的教材。

  【用件】：具有易替换性的提供信息、介绍资料、使学生获知所讲的事物或东西。

• 【转】彭林：怎样读《仪礼》

  作者：哲夫成城 发布时间：2022-01-22 09:21:11

  《仪礼》是儒家《六经》之一，为上古贵族礼仪的汇编，涉及冠、婚、丧、祭、朝、聘、飨、射等各个方面，犹如一幅古代社会的长卷，是研究古代伦理思想、生活方式、时代风尚的不可或缺的重要资料。

  一、书名与作者

  《汉书》的《艺文志》《景十三王传》都称《仪礼》为“《礼》”，这是当时通行的叫法。汉人在六经之名后加一“经”字，如称《诗经》《易经》《春秋经》等，故“礼”也称《礼经》。《礼经》的开头几篇记载的都是士礼，故又称为“士礼”。此外，还有称《仪礼》为《礼记》的，例如《史记·孔子世家》。晋元帝时，荀崧在所上奏疏中开始用“《仪礼》”之名。唐文宗开成年间石刻《九经》，以“仪礼”名《礼经》，此后相沿不变，遂成定名。

  《仪礼》原书不冠作者之名，后世学者推测其事，而有周公手作说与孔子追迹说二说。古文经学家以周公为宗，他们据《礼记·明堂位》“周公践天子之位，以治天下。六年，朝诸侯于明堂，制礼作乐”之语，认定《仪礼》与《周官》就是周公损益三代制度而作的“礼”，认为《仪礼》词意简严，仪节详备，非周公不能作。今文学家以孔子为宗，认为《仪礼》是孔子慨叹周室衰微，礼崩乐坏，因而追迹三代之礼而作。显而易见，两说都有明显的感情色彩和猜测的意味。

  能够作为解决《仪礼》作者问题强证的，是《礼记·杂记下》中的一句话：“恤由之丧，哀公使孺悲之孔子学士丧礼，《士丧礼》于是乎书。”鲁国的恤由死了，鲁哀公大概不知如何为之举丧，便派孺悲去向孔子请教，并做了笔录。于是，《士丧礼》就有了最初的文本。当代著名礼家沈文倬先生据此认为，所谓“士丧礼”，包括今本《仪礼》中的《丧服》《士丧礼》《既夕礼》与《士虞礼》等四篇，因为《丧服》与《士丧礼》必须配合使用，而《既夕礼》是《士丧礼》的下篇，《士虞礼》则是葬礼后在殡宫祭祀的礼仪，四篇的内容不可分割。沈先生进而提出，其余十三篇，是孔氏后学继孺悲之后陆续写成的。《仪礼》十七篇的撰作年代，上限是鲁哀公末年到鲁悼公初年，下限到鲁共公十年前后，即公元前五世纪中期到四世纪中期这一百多年中。

  二、内容与价值

  中华是礼义之邦，《仪礼》则是我国现存年代最早的典礼仪式的辑本，包括《士冠礼》《士昏礼》《士相见礼》《乡饮酒礼》《乡射礼》《燕礼》《大射》《聘礼》《公食大夫礼》《觐礼》《丧服》《士丧礼》《既夕礼》《士虞礼》《特牲馈食礼》《少牢馈食礼》《有司彻》等十七篇，堪称古代礼仪的渊薮，影响深远。例如宋人为了与佛、道抗衡，以冠、婚、丧、祭四礼作为“人生礼仪”核心，推行到士庶阶层，成为中国人文化认同的基本要素，并且远播到朝鲜、日本、越南等地。这四礼就是从《仪礼》中选取、简化而成的。

  《乡饮酒礼》是乡人通过献酒与演唱《诗经》等形式，表达尊老养贤之意的仪式。《乡射礼》记乡人定期在州立学校习礼比射的过程，是世界上最早、最完整的体育比赛规程，显示了古代东方“观德于射”，重视人的全面发展、内外兼修的人文风范。《大射》是诸侯与群臣的射礼，君子之争，庄敬高雅，与乡射礼交相辉映。《聘礼》是诸侯派遣卿聘问侯国的礼仪，《觐礼》是诸侯在秋时朝见天子的礼仪，两者堪称是世界上年代最早的成文的外交礼仪。《燕礼》是诸侯与卿大夫燕饮的礼仪，《公食大夫礼》是诸侯以食礼款待他国前来聘问的大夫的仪式，对后世宴饮礼仪影响很大。《特牲馈食礼》是士于岁时在宗庙祭祀的礼仪，《少牢馈食礼》和《有司彻》是诸侯的卿大夫于岁时在宗庙祭祀的礼仪式，仔细记载了先秦宗法社会祭祀活动的全过程，至为难能。《仪礼》所记古代宫室、车旗、服饰、饮食、丧葬之制等尤其详尽，考古学家在研究上古遗址及出土器物时，每每要质正于《仪礼》。此书还保存了相当丰富的上古语汇，为语言学、文献学的研究提供了丰富的史料。

  按照东汉经学家郑玄注本的篇次，十七篇内容如下:

  第一篇《士冠礼》: 详细记载了士冠礼礼节的经过及意义。士冠礼即是成人教育礼。整个礼仪充满着对冠者的教诲和期望。冠礼之后的男子，标志着从此成年，可以参加社交活动，社会也要用成人之礼来约束他。

  第二篇《士昏礼》: 士娶妻要经过纳采、问名、纳吉、纳征、请期、亲迎等六个主要仪节，前五个仪节，由男方派使者到女家进行，最后迎亲时，新郎才亲自前往。古人认为，士迎亲有阳往阴来之意，黄昏为阴阳交接之时，所以婚礼都在此时举行，娶妻称昏。

  第三篇《士相见礼》: 初始入仕的士往见因职位而相亲的人，未入仕的士往见因道艺而相亲的人，都要行执挚相见之礼。

  第四篇《乡饮酒礼》: 古代诸侯之乡有乡学，学制三年，贤者推荐给诸侯。为此，每三年的正月，乡大夫都要作为主人举行乡饮酒礼，招待乡中的贤能之士和年高德劭者。

  第五篇《乡射礼》: 每年春秋乡下属的各州都要会聚民众习射，目的是教民礼让敦化成俗。

  第六篇《燕礼》: 燕礼是古代贵族在政余闲暇之时为联络感情而与下属宴饮的礼仪。

  第七篇《大射》: 大射是诸侯为即将进行的祭祀、朝觐、盟会等选定人员,或者纯粹是为了与群臣练习射技而在大学举行的活动。

  第八篇《聘礼》: 古代天子与诸侯、诸侯与诸侯之间,在长期没有盟会等机会相见时,往往派卿大夫相互聘问,以联络感情。

  第九篇《公食大夫礼》: 古代贵族款待宾客的形式有飨礼、食礼、燕礼之别，燕礼以饮酒为主,食礼以吃饭为主,飨礼则两者兼有。就礼数而言,飨礼最隆重，食礼重于燕礼而次于飨礼。

  第十篇《觐礼》: 觐礼是诸侯见天子之礼。

  第十一篇《丧服》: 根据生者与死者血统的亲疏和尊卑之别,丧服的形制和丧期的长短也各不相同,以此表示哀痛的深浅和丧礼的隆杀。

  第十二篇《士丧礼》 ：主要记诸侯之士的父母、妻子、长子丧亡时所用的礼节，故名“士丧礼”。

  第十三篇《既夕礼》：本篇所记，与上篇《士丧礼》相接续，从葬前二日的既夕哭开始，至落葬为止。

  第十四篇《士虞礼》: 丧主安葬尸柩后，要迎死者的精气返回殡宫，于日中致祭，以安其精气、魂魄，称为虞礼。虞是安的意思。本篇所记为士葬父母之后举行虞祭礼。

  第十五篇《特牲馈食礼》: 特牲馈食礼是诸侯之士每逢岁时在宗庙祭祀祖父、父亲的礼仪，属于吉礼。天子、国君祭祀用太牢，即牛、羊、猪各一；卿、大夫用少牢，即羊、猪各一；诸侯之士用一猪，即所谓特牲。

  第十六篇《少牢馈食礼》：诸侯的卿大夫每逢岁时在祖庙祭祀祖祢的礼仪。古代祭祀之前，先要将选定的祭牲系在“牢”中刍养，牢是关养牲畜的圈栏，因此祭牲称“牢”。一羊、一豕为“少牢”，是卿大夫用牲的规格。

  第十七篇《有司彻》：本篇属《少牢馈食礼》的下篇，记大夫祭祖之后,在堂上傧尸的礼节。有司指助祭的各位执士，如司士、宰夫等；彻是撤去室中的器物。因为即将在堂上傧尸,原先陈设在室中的馈尸之器，如四豆、五俎、四敦、两铏、四瓦豆、觯,以及祝和佐食者的俎等,都不再使用,所以命有司全部撤去。

  三、注疏与正义

  《仪礼》文古义奥，难以卒读，故读《仪礼》，首先要读郑玄的注。郑玄，字康成，东汉著名经学大师，曾师从卢植、马融、贾逵等经师，兼通今古文经，曾遍注群经，而成就最高的，是他的《三礼注》，学界自古有“礼是郑学”之说，礼家多奉之为“礼学不祧之祖”。可以说，如果没有郑注，就无法读懂《仪礼》。

  唐人做《九经疏》，其中的《仪礼疏》四十卷，是贾公彦在高宗永徽年间撰作的。贾公彦，洺州永年人，官至太学博士，博通《三礼》，曾参与《礼记正义》的编撰。唐人经疏，旨在总结六朝经说的成果，而六朝是门阀社会，讲究贵族的血统与身份，故学者对《仪礼》的兴趣集中在《丧服》篇，系统的《仪礼》研究，只有南齐的黄庆与隋的李孟悊两家，这是贾公彦面临的最大的难题。

  贾公彦的《仪礼疏》，后人评价不一。朱子批评《仪礼疏》“说得不甚分明”。而马廷鸾则盛赞《仪礼》注疏：“康成之《注》、公彦之《疏》，何学之博也。”陈澧《东塾读书记》对贾疏“熟于礼例”，更是赞叹不已。民国礼家曹元弼先生《礼经校释》对贾疏评价甚高：“（贾疏）误者十之二，不误者十之八，皆平实精确，得经注本义。”认为贾疏的某些讹误，多为传抄所致，不得以此归咎贾氏。曹说大体公允。黄侃《礼学略说》赞扬郑注、贾疏：“注精而简；疏则详而密。”“若夫孔、贾二疏，或因一二语而作疏至数千言；或括一礼之繁文，不过数百言；有时博洽，有时精约，皆使人由之而得其纲要”。

  《仪礼》郑注曾遭遇两次挑战，先是魏王肃，后是元敖继公。前者来势凶猛，但历时不长，唐人经疏即采用郑注，扬弃王说。后者不然。敖继公，字君善，长乐人，家于吴兴，曾任信州教授。元大德年间，敖继公撰《仪礼集说》十七卷，敖氏出于“百计求胜之心”，声言郑注“疵多而醇少”，故从文本到经义说解，处处与郑注立异，试图颠覆郑注在学术史上的地位。由于其说新奇，学者靡然而从，从元至明，乃至清朝前期的数百年间，敖氏都被视为《仪礼》学的巨擘。乾隆五十年，政府组织学者编撰《三礼义疏》，其中的《仪礼义疏》多以敖说为指归，影响之大，自不难想见。随着研究的深入，清儒终于发现，但凡敖氏攻击郑注之处，大多是郑注正确，方知郑注不可轻诋！

  胡培翚《仪礼正义》四十卷，是清代《仪礼》研究的集大成之作。胡培翚，字竹邨，安徽绩溪人，祖父胡匡中、叔父胡秉虔，均以治礼闻名，胡培翚绍承家学，发扬光大，故有“绩溪经解三胡”之誉。《仪礼正义》，乃其博综众家，覃精研思，积四十余年而成，紧紧围绕郑注展开，以补注、申注、附注、订注为例，成绩斐然。可惜此书未竣，胡氏即去世，尚未完成的《士昏礼》等五篇的正义，由族侄胡肇昕补足。

  四、衰微与复兴

  《仪礼》为名物度数之学，阅读障碍较多，故韩愈就感叹“《仪礼》难读”。唐人官修《五经正义》，以《礼记》替代《仪礼》，《仪礼》之学由此转衰。北宋熙宁改革，王安石废罢《仪礼》，不再立于学官。古时科举分房阅卷，自此至清，再无《仪礼》之房，成为群经中传习者最少的一部。康熙二年，顾炎武用开成石经校明北监本《十三经》，而知《仪礼》“讹脱犹甚于诸经”，至有整句脱漏，而学界几乎无人关心。

  清初，学者出于抵制满清礼俗的理念，开始重拾《仪礼》之学，并在不太长的时间内走向复兴。其标志性成果主要有三：

  其一，继顾炎武之后，张尔岐的《仪礼监本正误》、严可均的《唐石经校文》，阮元的《仪礼石经校勘记》等，纠正了传世《仪礼》文本中的大量讹误，使之基本恢复原貌，足称范例。

  其二，对敖继公的《仪礼集说》，江永《礼书纲目》即已有批评，但未成为学界共识。乾嘉学者吴廷华发现敖说错误甚多，故所撰《仪礼章句》转而“多本郑贾笺疏”。褚寅亮的《仪礼管见》，揭橥反敖大旗，全面清算敖氏谬说。淩廷堪《礼经释例》发明礼例，敖氏谬说日益显露。黄以周《礼书通故》评点敖说不下三百处，大多予以否定，指责敖氏“悖妄不可通”“鲁莽灭裂”“尤舛”“甚妄”之处，触目皆是。“礼是郑学”最终为学界所认同。

  其三，《仪礼》研究之作层出不穷，既有如胡匡衷《仪礼释官》，张惠言《仪礼宫室图》《弁冕冠服图》，焦循《群经宫室图》，程瑶田《丧服文足征记》任启运《馈食礼》等专题研究之作，又有如方苞《仪礼析疑》，蔡德晋《礼经本义》，盛世佐《仪礼集编》等通解全书之作。此外，还有江永《礼书纲目》八十五卷，徐乾学《读礼通考》一百二十卷，秦蕙田《五礼通考》二百六十二卷，黄以周《礼书通故》一百卷等多部会通《三礼》的大著，古代《仪礼》研究，于斯为盛。

  五、善本与读本

  自王安石废罢《仪礼》，此书遂不为世人所重，宋人“九经”已不含《仪礼》，岳珂《九经三传沿革例》也不及于此经，建州附释音本十一经注疏，亦无《仪礼》，其版刻之稀，不难想见。

  清人为校勘《仪礼》而遍求善本，所得单注本有宋严州本《仪礼》、东吴徐氏明嘉靖翻刻宋本《仪礼郑氏注》，均为佳刻。单疏本则有宋景德官本《仪礼疏》，原为50卷，残存44卷，顾广圻以此本校通行本《仪礼注疏》，“凡正讹补脱，去衍乙错，无虑数千百处，神明焕然，为之改观”；黄丕烈称其为“于宋椠书籍中为奇中之奇、宝中之宝”。张敦仁萃刻《仪礼注疏》，合严州本与景德官疏本为一体，并邀高手精校，最称善本。

  阮元曾以扬州文选楼旧藏南宋十行本《十一经》为底本刊刻《十三经注疏》，所缺《仪礼注疏》《尔雅注疏》则取它本补足。1999年，北京大学出版社将阮刻《十三经注疏》整理标点，用简体字印行出版，较便利读者使用。

  《仪礼》的通俗读本，有章景明的《仪礼译解》，台湾商务印书馆，1977；杨天宇的《仪礼译注》，上海古籍出版社，1994；彭林的《仪礼》（中华经典名著全本全注全译丛书），中华书局，2012年。

  （“怎样读经典”由中华读书报、杭州骉马文化传媒有限公司联合推出。）

• 泛读笔记 - 启发性的片段

  作者：Echo 在野 发布时间：2020-08-03 10:22:13

  社会现状都是社会进化的结果

  多细胞生物 进化出了感觉和神经系统 然后是脑组织和意识

  人类拥有了作出决定的能力，以及形成这种能力的过程，原因和后果，这就涉及更加广泛的，以科学为基础的人类存在的意义

  人类具有高级社会行为，是真社会动物（在生物的阶层性分类中，具有高度社会化组织的动物）

  成员之间互相合作养育后代，存在劳动分工，真社会性存在的最后一步是构筑安全的巢穴，原始的组合很容易被划分为敢于冒险的觅食者何倾向于规避风险的父母以及看护者。（捕猎和筑巢行为）

  个体选择和群体选择的嵌套性多层次选择：群体之间个体的竞争和合作，不同群体之间的竞争和合作

  成熟的智力和自我认知是长足发展的重要因素

  在群体内部，自私的个体战胜了利他的个体，但是在群体之间，利他的群体打败了自私的群体。

  个体选择滋生罪恶而群体选择孕育美德

  “人的王国”—1620年启蒙运动先驱 佛兰西斯.培根:类可以凭借自己的力量了解和认知万事万物，并在理解中获得力量，作出更加睿智的选择

  地球这个蓝色星体，只不过是宇宙千万亿星体中的一个

  连续的统一体？ 我们可以知道我们自己和所属的真实宇宙之间的关系，可以在可测量的因果关系网中里整整个现实

  人类的自我形象一直受各种根深蒂固的偏见和误解的歪曲。这些歪曲正是由偏见和误解所造就的“幻想”

  治愈恐惧也和进化有关，我们惧怕蛇，蜘蛛，蛇，狼。流水封闭空间以及陌生人等等，是因为古人类以及狩猎采集者千万年来所遇到的最原始的危险，最安全的方式就是快速学习，长久记住这些并在不经过思考的前提下酒采取行动，相比之下，车祸枪击等，人们还没有进化出可以规避这些危险的本能

  人性其实是人类全部情感以及有这些情感掌控的预先学习状态的综合。人性是人类基因和文化的结合体。

  成年人一般都会喜欢他们从小长大，对他们的性格塑造有所影响的环境，可能是山川，海岸，平原，也可能是沙漠，这些地方会让他们感到熟悉和安全

  人类居住的选择： 居高临下，俯视低处，可以看到下面散布的树林和灌木丛，并且临近水源。