证券业从业人员资格考试题库 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

　　《证券业从业人员资格考试题库》由多位专家对考试大纲进行解读，并针对历年考试题型、侧重点进行反复推敲后编写而成。《证券业从业人员资格考试题库》涵盖了证券业从业人员资格考试的五个科目：《证券市场基础知识》《证券投资分析》《证券交易》《证券发行与承销》《证券投资基金》。书中针对每个科目都在总结出命题规律的前提下，提炼了考核要点后编写而成。《证券业从业人员资格考试题库》各科目均以章为单位出题，全面覆盖考试大纲和考试教材，并对相应有难度的题，进行了详细的解析。

科目一 证券市场基础知识

　章 证券市场概述

　第二章 股票

　第三章 债券

　第四章 证券投资基金

　第五章 金融衍生工具

　第六章 证券市场运行

　第七章 证券中介机构

　第八章 证券市场法律制度与监督管理

科目二 证券发行与承销

　章 证券经营机构的投资银行业务

　第二章 股份有限公司概述

　第三章 企业的股份制改组

　第四章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

　第五章 首次公开发行股票并上市的操作

　第六章 首次公开发行股票并上市的信息披露

　第七章 上市公司发行新股并上市

　第八章 可转换公司债券及可交换公司债券的发行并上市

　第九章 债券的发行与承销

　第十章 外资股的发行

　第十一章 公司收购

　第十二章 公司重组与财务顾问业务

科目三 证券交易

　章 证券交易概述

　第二章 证券交易程序

　第三章 特别交易事项及其监管

　第四章 证券经纪业务

　第五章 经纪业务相关实务

　第六章 证券自营业务

　第七章 资产管理业务

　第八章 融资融券业务

　第九章 债券回购交易

　第十章 证券登记与交易结算

科目四 证券投资分析

　章 证券投资分析概述

　第二章 有价证券的投资价值分析与估值方法

　第三章 宏观经济分析

　第四章 行业分析

　第五章 公司分析

　第六章 证券投资技术分析

　第七章 证券组合管理理论

　第八章 金融工程应用分析

　第九章 证券投资咨询业务与证券分析师、证券投资顾问

科目五 证券投资基金

　章 证券投资基金概述

　第二章 证券投资基金的类型

　第三章 基金的募集、交易与登记

　第四章 基金管理人

　第五章 基金托管人

　第六章 基金的市场营销

　第七章 基金的估值、费用与会计核算

　第八章 基金利润分配与税收

　第九章 基金的信息披露

　第十章 基金监管

　第十一章 证券组合管理理论

　第十二章 资产配置管理

　第十三章 股票投资组合管理

　第十四章 债券投资组合管理

　第十五章 基金绩效衡量

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　　《证券业从业人员资格考试题库》：

　　25.根据《资产支持证券信息披露规则》，资产支持证券的信息披露行为应符合的要求有（ ）。

　　A.受托机构应保证信息披露真实、准确和完整，不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏

　　B.受托机构应在资产支持证券发行前的第5个工作日，向投资者披露发行说明书、评级报告、募集办法和承销团成员名单

　　C.受托机构应在每期资产支持证券发行结束的当日或次一工作日公布资产支持证券发行情况

　　D.同业拆借中心和债券登记结算公司，应在不迟于收到信息披露文件的次一工作日，将有关文件予以公告

　　26.资产支持证券发行说明书中应包括的内容有（ ）。

　　A.发起机构简介和财务状况概要

　　B.资产支持证券持有人大会的组织形式与权力

　　C.交易结构及当事方的主要权利与义务

　　D.设立特定目的信托的信贷资产选择标准和统计信息

　　27.根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，发行人出现（ ）情形的，应当及时予以公告或以有效的方式告知债券持有人。

　　A.预计到期难以偿付利息或本金B.专项偿债账户出现异常

　　C.发生重大仲裁、诉讼 D.减资、合并、分立、解散及申请破产

　　三、判断题（判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B）

　　1.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 （ ）

　　2.目前，财政部代理发行地方政府债采取合并名称、合并发行、合并托管的方式。 （ ）

　　3.财政部代理发行地方政府债券，全场投标量大于招标量时，按照高利率优先的原则对投标逐笔募入，直到募满招标额为止。 （ ）

　　4.金融债券存续期间，发行人应于每年4月30日前披露债券跟踪信用评级报告。 （ ）

　　5.在混合资本债券存续期内，发行人应按季度披露财务信息。 （ ）

　　6.《企业债券管理条例》和《证券法》对于企业债券的期限均没有明确规定。（ ）

　　7.发行人要求安排其发行的公司债券进入银行间债券市场交易流通的，应在国债登记结算公司和同业拆借中心安排其发行的债券交易流通时，向国债登记结算公司提交公司债券持有量排名前10位的持有人名册。 （ ）

　　8.公司债券每张面值100元，发行价格由发行人与保荐机构通过市场询价确定。

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• 作者：乌鸦像只写字桌 发布时间：2021-01-04 16:42:15

  说每页都是艺术品的那位你认真的？画风简直是在糟蹋故事，能把“可怖”“难以名状”的神话生物用如此没有想象力的画面呈现出来也算一种能力了，和无名之城那本差了十条街，这都有勇气定价卖59

• 作者：ENGRAM 发布时间：2015-02-27 22:30:24

  十年後終於看到了結尾

• 作者：冰冷的十一月 发布时间：2013-09-05 23:59:18

  遗憾的是立场和态度

• 作者：红辣子 发布时间：2014-11-13 21:01:20

  先进的教育理念，活色生香的高考年。

• 作者：国家特级壮女 发布时间：2022-01-12 20:27:54

  比新家庭塑造人更进一步，在这本书的帮助下，我与我爸，以及我的家庭关系得到了很大的改善

• 作者：豆友-芹子 发布时间：2020-08-10 17:23:21

  一直喜欢漫画书籍，得知砂糖尾（shugao）新作在中国上新，第一时间买来膜拜。果然不失所望，用各类耳朵造型表现各类动物形态，高冷猫，慵懒猫表现极致，色彩搭配极美，风格百变造型各异，喜马拉雅猫，安哥拉兔的展示画面，太符合我的口味啦。画面太美，爱不释手。全部看完追评的欲望已冉冉升起，推荐动漫爱好者入手。

• 哭仲甫，徒喚奈何！

  作者：相心 发布时间：2021-07-02 19:52:04

  振聾發聵呀！

  可惜呀可惜，歷史最終錯過了他，國人最終辜負了他。看著是他最後貧病交加死去，其實是中國失去了一次歷史轉折的機會。

  以下是原文摘錄☞

  现代的经济制度只有两个：一是资本主义制度，一是社会主义制度，没有第三个。私人资本制度是资本主义的范畴；国家资本制度也是资本主义的范畴；节制私人资本，只有使资本主义之发展停滞缩小，仍然属于资本主义范畴；希特勒和莫索里尼所号称的统制经济更是大规模的大资产阶级的资本主义经济；只要不废除财产私有，都不能走出资本主义的范畴。因为私有财产制是资本主义之骨干，它之存在与否是资本主义制度和社会主义制度的分水岭。

  我们不要学唯名主义者，一听到社会主义便肃然起敬，一听资本主义便畏之如蛇蜴，厌之如粪蛆，如果人们不敢断言中国此时可以采用社会主义制发展工业，这必须毅然决然采用资本主义制来发展工业，只有工业发展，才能够清除旧社会的落后性，才能开辟新社会的道路。

  我们不像一班迂腐的先生们，认为中国的资本主义仍要走欧美循序进化的旧路，发展到尽头，我们只认为资本主义是中国经济发展必经的过程，要来的东西让它快点来，不要害怕它，老成谋国者，要“负责任，说老实话”，不好有丝毫虚矫之气！

  道德是用以自律，而不是拿来责人的；道德是要躬行实践，而不是放在口里乱喊的，道德喊声愈高的社会，那社会必然落后，愈堕落。

  民主政治的真实内容是：法院以外机关无捕人权，无参政权不纳税，非议会通过政府无征税权，政府之反对党有组织言论出版自由，工人有罢工权，农民有耕种土地权，思想宗教自由，等等，这都是大众所需要，也是十三世纪以来大众以鲜血斗争七百余年，才得到今天的所谓“资产阶级的民主政治”

• 预防阿尔兹海默病，我们可以做点啥

  作者：时令大米 发布时间：2021-06-10 16:01:15

  根据日本官方发布的《高龄化社会白皮书》预计，到2025年，日本失智老人将快速增加到730万人；未来平均每5个65岁以上年龄者中，就有一人患失智。而近期出版的《日本未来年表》中，透露了保密的预测估算，将有10%的日本人可能失智，这将使日本成为1300万失智人口的“失智大国”。须知，日本人口不到中国的1/10，即使中国的发病率只是日本的1/3，也将是高达4000万人，这是多么可怕的场景啊！

  所谓阿尔兹海默病，其实是包括了3种情况下的大脑自动产生的保护性措施：一、受到炎症感染，二、神经突触的支持营养不足，三、长期接触毒性物质。

  基于以上情况的分析，作者在饮食结构、生活习惯、个人身心状态方面给出建议，下面把我们能做到的事罗列出来供参考

  一、饮食结构。