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本书对考试大纲进行了深入细致的研究，大纲中需要掌握和熟悉的内容在本书中得到了充分的体现；本书对于教材中的重要内容进行了梳理和精简，更简洁易懂，便于考生记忆；本书相关知识点进行了归纳和总结，并以框架图和表的形式列示，一目了然，体例清楚。

章 证券交易概述

本章结构

本章学习目的与要求

本章内容变化情况

本章重点解析

节 证券交易的概念、基本要素和交易机制

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元

第二章 证券交易程序

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本章内容变化情况

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节 证券交易程序概述

第二节 证券账户和证券托管

第三节 委托买卖

第四节 竞价与成交

第五节 交易结算

第三章 特别交易事项及其监管

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节 特别交易规定与交易事项

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理

第四章 证券经纪业务

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节 证券经纪业务概述

第二节 证券经纪业务的营运管理

第三节 证券经纪业务的营销管理

第四节 证券经纪业务的内部控制与风险防范

第五章 经纪业务相关实务

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节 股票网上发行

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票

第三节 基金、权证和转债的相关操作

第四节 代办股份转让

第五节 期货交易的中间介绍

第六章 证券自营业务

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本章学习目的与要求

本章内容变化情况

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节 证券自营业务的含义与特点

第二节 证券公司证券自营业务管理

第三节 证券自营业务的禁止行为

第四节 证券自营业务的监管和法律责任

第七章 资产管理业务

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本章内容变化情况

本章重点解析

节 资产管理业务的含义、种类及业务资格

第二节 资产管理业务的基本要求

第三节 定向资产管理业务

第四节 集合资产管理业务

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制

第六节 资产管理业务的监管和法律责任

第八章 融资融券业务

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本章内容变化情况

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节 融资融券业务的含义及资格管理

第二节 融资融券业务的管理

第三节 融资融券业务的风险及其控制

第四节 融资融券业务的监管和法律责任

第九章 债券回购交易

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节 债券质押式回购交易

第二节 债券买断式回购交易

第三节 债券回购交易的清算与交收

第十章 证券登记与交易结算

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节 证券登记

第二节 证券交易清算与交收

第三节 结算账户的管理

第四节 证券交易的结算流程

第五节 结算风险及防范

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第五节 交易结算

1．我国证券市场采用的是法人结算模式。

2．法人结算：

(1)由证券公司以法人名义集中在证券登记结算机构开立资金清算交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

(2)证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。

(3)证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节。

　　一、证券公司与客户之间的证券清算交收

一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

证券交收结果等数据由中国结算公司每日传送至证券公司，供其对账和向客户提供余额查询等服务。

证券公司根据中国结算公司数据，记录客户清算交收结果。

　　二、证券公司与客户之间的资金清算交收

(一)证券公司和存管银行在资金清算交收中的职责

在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行(即客户在与证券公司合作的商业银行中指定的存放客户交易结算资金的银行)配合完成：

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书籍介绍

《 考点精讲》对考试大纲进行了深入细致的研究，大纲中需要掌握和熟悉的内容在《 考点精讲》中得到了充分的体现；《 考点精讲》对于教材中的重要内容进行了梳理和精简，更简洁易懂，便于考生记忆；《 考点精讲》相关知识点进行了归纳和总结，并以框架图和表的形式列示，一目了然，体例清楚。

• 作者： 发布时间：2019-10-16 14:02:29

  非常好

• 作者：豌豆儿不公主 发布时间：2021-09-14 23:08:25

  讲到东亚就是日本，中国的内容还没它的零头多。日本的武器还不都是从中国演化过去的

• 作者：odette|阿黛 发布时间：2011-08-02 13:42:35

  一些非常轻巧具体的天气知识，以及作者不知道何时突然抛出的幽默感。

• 作者：商夏 发布时间：2012-07-01 12:01:12

  理念大于实际意义 虽然大萧条未必不会来

• 作者：引子 发布时间：2011-02-16 13:21:43

  相当不错的台球学习书

• 作者：Water stop 发布时间：2023-11-20 08:26:11

  2019读的第一本传记说，这本描述更多的作者的内心活动，作品，一个伟人的出现绝对不是偶然的。

  想去了解作者更多的事情。

• 老聃的金字塔原则（作者冯唐）

  作者：雷达 发布时间：2012-05-31 14:25:42

      进了麦肯锡公司，我被训练的第一个玩意儿是金字塔原则。后来证明，这也是之后诸多训练中，最宝贵最有用的玩意儿。

  　　阐明金字塔原则的是一个叫Minto的外国老太太，面容慈祥，金头发金链子金镯子，言语唠叨。她啰里啰唆写了一大本书，其实，我用一百字就能说清楚。Minto没学好自己阐明的金字塔原则，或者是故意啰嗦，充字数印书卖钱得版税，不用再在麦肯锡每周工作八十小时，当苦力加速身体折旧。

  　　用一句话说，金字塔原则就是，任何事情都可以归纳出一个中心论点，而此中心论点可由三至七个论据支持，这些一级论据本身也可以是个论点，被二级的三至七个论据支持，如此延伸，状如金字塔。

  　　这些事情可以很复杂，如：我们是什么，我们从哪里来，我们要到哪里去，世界经济五年的走势，以及中国社会保障体系的建立等等。这些事情也可以很简单，如：小贾见到姑娘为什么会脸红，老妈每天喝半斤白酒是不是很危险，以及当高中时候的梦中情人问你：她现在该不该带着三岁的女儿离婚，你如何回答等等。

  　　对于金字塔每一层的支持论据，有个极高的要求：MECE（Mutually exclusive and collectively exhaustive），即彼此相互独立不重叠，但是合在一起完全穷尽不遗漏。不遗漏才能不误事，不重叠才能不做无用功。

  　　金字塔原则看似废话，但确实是一个伟大的原则，一个伟大的方法论。

  　　伟大用途之一，解决问题：当你尝试解决问题时，你从下到上，收集论据，归纳出中心思想，从而建造成坚实的金字塔。有了这个大致的目标，问题解决起来最有效。

  　　伟大用途之二，管理手下：如果你是领导，有经验，有手下，对于某个问题，你根据经验提出假设，迅速列出第一级三至七个支持论据，分别交待给不同的手下。两周后，手下提交报告，你汇总排列，从而建造成坚实的金字塔。有了这个原则，管理起来最有效，领导做得最轻松。

  　　伟大用途之三，交流成果：问题已经解决，金字塔已经建成，需要交流的时候，你从上到下，从金字塔尖尖向领导汇报。过去皇帝早朝殿议，给你三分钟，现在你在电梯里遇到领导，给你三十秒，你只汇报中心论点和一级支持论据，领导明白了，事情办成了。如果领导和刘备一样三顾你的茅庐，而且臀大肉沉，从早饭坐到晚饭，吃空你家冰箱。你有讲话的时间，他有兴趣，你就汇报到第十八级论据，为什么三分天下，得蜀而能有其一。有了这个原则，交流起来最有效。

  　　作为中国人，需要小心的是，我们传统上日常生活的交流，不是从金字塔尖尖到金字塔基底的，而是相反。比如我们通常这样对小王的妈妈说：小王吃喝嫖赌抽，坑蒙拐骗偷，打瞎子骂哑巴，挖绝后坟敲寡妇门，小王是个坏蛋。我们通常不这样对小王妈妈说：小王是个坏蛋。然后看看小王妈妈的反应，再进一步提供证据：小王吃喝嫖赌抽，坑蒙拐骗偷，打瞎子骂哑巴，挖绝后坟敲寡妇门。纯用金字塔原则交流，在中国，容易找抽。

  　　作为中国人，可以骄傲的是，我上国文化博大精深，外国人所有的一切都是偷我们祖宗的，所以不是毕得格拉斯百牛定理而是勾股弦定理，所以阴阳盂是最早的计算机，所以不是Minto的金字塔原则而是老聃金字塔原则：孔丘在春秋时代开了一家有三千个咨询顾问的管理咨询公司，帮助各个野心邪跳的诸侯通过加强基础管理而提升业绩。孔丘请教老聃如何培训新招的咨询顾问，老聃说，告诉他们，第一个要掌握的原则是，道生一，一生二，二生三，三生无数。

• 天上白玉堂

  作者：本来老六 发布时间：2007-10-09 22:15:41