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本书是中国法学会证券法学研究会的年会用书，是一系列研究的集合，是每年证券法年会优秀成果的展现。研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力地推动了我国证券法治的进步，为《证券法》的修改和完善贡献了智慧和力量。每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。本稿件即2021年的证券法律研究将优秀成果汇编。

【公司治理】

上市公司独立董事法律责任的美国法经验及其借鉴

上市公司“董监高”责任在《公司法》语境下的反思与重构

——以上市公司董监高的证券法律责任承担现状为切入点

新《证券法》背景下上市公司董监高义务的制度构建

——兼谈对《公司法》修改的相关建议

上市公司董监高异议声明制度研究

论中国上市公司监事会制度功能强化

——以金融机构监事会规范体系为镜鉴

“大股东中心主义”的中国经验与《公司法》改革进路

上市公司控制股东“掏空”行为的《公司法》规范

——基于忠实义务的分析

论上市公司实际控制人的认定

——基于上市公司“无实控人”现象的实证分析

公司法修改视域下公司实际控制人民事责任制度的完善

双层股权结构与公司法修改

【收购、清算与关联交易】

上市公司间接收购的公司法规制必要性以及路径研究

——从某上市公司间接收购案展开

《民法典》下清算及有限责任公司清算义务人主体再界定

不当关联交易民事责任制度的体系化探究

【证券交易】

散户参与型市场的投机性价格异动与监管应对

——以美国“游戏驿站”事件为视角

论浑水式做空的法律规制

做空机制保障信息披露有效性的法律路径研究

【投资者保护】

证券法与公司法互动视角下的内幕交易民事责任

我国证券投资者保护补偿基金的构建浅探

虚假陈述民事诉讼前置程序去留之辩

我国证券市场“长臂管辖”法律问题研究

资产管理人受信义务的类推解释及其履行

——以投连险投资账户为例

【中介机构民事责任】

债券欺诈发行中介机构民事责任的若干问题思考

证券虚假陈述连带赔偿责任分配路径论

——基于中介机构的切入视角

【证券纠纷解决】

论我国先行赔付制度的完善

论证券先行赔付追偿实施机制的构建

先行判决在群体性证券侵权纠纷示范诉讼中的运用

示范诉讼：现实选择与程序完善

【其他】

证券公司行政接管制度研究

中国知识产权证券化的实践考察与制度需求

郭锋，中国法学会证券法学研究会会长。中国法学会证券法学研究会， 2008年12月8日在北京成立。专门和集中研究证券法学及相关关系的研究会。该学会的成立，在证券法学研究方面，对于处理好本土化与国际化的关系，正视我国新兴加转轨市场的现实国情，紧密联系实践，着力研究本土实践中的一些特殊问题，把研究国内法律问题和研究国际法律问题紧密结合，合理吸收和借鉴国外成熟市场的有益经验，探索解决国内现实问题意义重大；对于处理好发展中规范和规范中发展的关系；对于发展中出现的问题，应当站在建设和完善资本市场的高度，将“以规范促发展”作为学术研究的着眼点和着力点方面；对于处理好前瞻性和现实针对性之间的关系等迫切问题的研究关系极大。

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前言

《证券法律评论》现由中国法学会证券法学研究会主办。中国法学会证券法学研究会是经中国法学会批准，于2008年12月6日在北京成立的从事金融、证券、期货及相关领域法学研究的全国性学术研究组织，主要由国内从事证券法学教育研究的理论工作者，证券立法、司法、监管实务部门专家，证券市场从业人员组成。研究会的组建，得到了全国人大常委会法工委、人民法院、中国证监会、中国法学会、中国证券业协会、中国期货业协会、上海证券交易所、深圳证券交易所等有关部门的指导和支持。研究会的宗旨是:团结和组织全国证券法学界的法学工作者、法律工作者及证券业相关人士，促进证券法学理论与实践的研究，开展证券法学的学术交流活动，为推进依法治国、发展社会主义市场经济、促进社会主义现代化建设事业服务。研究会在中国法学会领导下，自主开展学术研究和学术交流活动。

中国法学会证券法学研究会从2008年成立至今，每年都成功举办了年会。2008年12月6日至7日，由中央财经大学法学院主办了“中国法学会证券法学研究会成立大会暨改革开放30年与中国证券市场法治建设论坛”；2009年6月27日，与上海市高级人民法院、华东政法大学、上海证券交易所在上海联合举办了主题为“金融危机背景下金融发展与金融法治研讨会”的2009年年会；2010年5月6日至7日，与深圳证券交易所在深圳联合举办了主题为“多层次资本市场建设与投资者权益保护”的2010年年会；2011年10月27日至28日，与湖南省人民政府金融办等在长沙联合举办了主题为“国家竞争力与区域性金融中心建设——环长株潭城市群‘两型社会’试验区的金融发展与创新论坛”的2011年年会；2012年6月15日，与四川省人民政府金融办、四川省社会科学院等在成都联合举办了主题为“国际化视野下的金融创新、金融监管与西部金融中心建设”的2012年年会；2013年4月22日，与北京大学法学院等在北京联合举办了主题为“中国资本市场法治化20周年纪念论坛”的2013年年会；2014年5月10日，与武汉大学法学院等在武汉联合举办了主题为“全面深化改革背景下《证券法》的修订与完善”的2014年年会；2015年4月18日，与清华大学法学院等在北京举办主题为“国家治理现代化背景下的证券法治体系建设”的2015年年会；2016年4月22日至23日，与浙江大学光华法学院、浙江大学互联网金融研究院在杭州联合举办主题为“注册制改革背景下的中国证券市场法治建设”的2016年年会；2017年4月28日至29日，与上海财经大学法学院在上海联合举办主题为“新理念新使命新变革证券法修改与中国资本市场法治建设”的2017年年会；2018年6月28日，与中国人民大学法学院在北京联合举办主题为“新时代中国金融市场基础设施法治体系建设”的2018年年会；2019年4月20日，与西南政法大学高等研究院和民商法学院在重庆联合举办主题为“数字经济时代的证券市场法治变革与创新”的2019年年会；2020年9月26日，与中国政法大学民商经济法学院等在北京联合举办主题为“新《证券法》：开创中国资本市场新时代”的2020年年会；2021年，拟与深圳证券交易所、腾讯金融研究院等在深圳联合举办主题为“公司法修改：为资本市场高质量发展提供制度保障”的2021年年会。

在历次年会上，研究会的各位理事、证券法学界和实务界的参会代表均提交了精心准备的论文，为我国证券法治建设积极建言献策，有力推动了我国证券法治的进步，为证券法的修改和完善贡献了智慧和力量。每次年会后，研究会均将会议论文汇编成册，公开出版，与知识界、实务界、社会公众分享与会者的理论观点。但以前出版的年会论文集，主要反映当年的年会主题，书名不一致，不能很好地形成证券法学研究会的学术品牌，也不利于读者、研究者进行较为系统的文献收集、整理与参考。鉴于此，中国法学会证券法学研究会研究决定，从2014年开始，将每年的年会论文统一编入书名为《证券法律评论》的连续出版物中。现在呈现给读者的中国法学会证券法学研究会主办的《证券法律评论（2021年卷）》，即2021年年会的参会论文精选。

需要说明的是，《证券法律评论》早由我创办于2001年9月，当时是由我担任所长的中国人民大学金融法研究所主办，我任主编。从2001年到2005年，共出版了四卷，其中第四卷由中央财经大学法学院、中央财经大学财经法律研究所主办，中央财经大学证券法研究中心编辑，我任主编。后来因创办和主编《金融服务法评论》，考虑到证券法的内容已经纳入金融服务法中，《证券法律评论》没有再续编。《证券法律评论》2014年卷至2021年卷的编辑出版，使得《证券法律评论》在新的时期得以延续和传承，在此特别感谢中国法学会证券法学研究会使其重新焕发生机。

中国证券市场法治建设任重道远。中国证券法学研究面临机遇和挑战，任务艰巨，使命光荣。理论研究成果既是对实践的反思、批判和经验总结，也是对未来的思考、为未来指引发展方向。在全面深化改革、全面依法治国背景下，中国法学会证券法学研究会的全体同仁，定当齐心协力，努力办好《证券法律评论》，为建立和完善中国特色社会主义证券法治体系不懈探索，为繁荣我国证券法学理论研究添砖加瓦、贡献智识。

是为序。

• 作者：蝉 发布时间：2013-12-09 11:30:20

  :

  B841/4258

• 作者：jacky 发布时间：2016-02-05 15:51:59

  随时拿来看两局，非常有趣

• 作者：冷月无声 发布时间：2019-04-23 17:16:22

• 作者：9 发布时间：2020-10-13 01:16:25

  儿时的经典，买套正版的收藏。也不知道浪客行什么时候填坑，如果说 SD 是 A 级的漫画，浪客行就是 S 级的艺术品。为了追求作品的完美，拖延症是很多大师的通病。

• 作者：文孟先生 发布时间：2023-06-01 17:13:20

  经典。

• 作者：风夜|日壳子 发布时间：2015-07-03 18:34:57

  每一页有个指示 让你对这一页涂鸦或者踩一脚之类 像我这种不好动的别买了 浪费钱 根本不会跟着做的

• 我们穷尽一生，究竟在追求什么？

  作者：千上万下斋 发布时间：2020-08-23 04:11:50

  刷到知乎上的一个问题，提问者说“自己没有擅长，也没有热爱，还缺乏改变的勇气，所以像个空壳，很想追问，我们活着，用尽一生，最终到底在追求什么？ ”

  从2013年的微信公众号，就看过类似的问题，都2020年了，还有人重复在问。

  突然想到《哪吒之魔童降世》这部动画片，前两年上映的时候很火，有一句台词“我命由我不由天”，成为很多人的网上签名，看来说到心坎上了。

  还是那个老梗，

  为什么我们看了很多片子，依然过不好这一生？

  台湾有个叫孙嘉梁的重度脑麻患者，说话困难，写出博士论文《The Intersection of Closure of Global Points of a Semi-Abelian Variety with a Product of Local Points of its Subvarieties》 ，专业方向为丢番图几何；

  大陆有个郭晖，高位截瘫，生活不能自理，却先后掌握英语、日语、法语、德语、拉丁语，自考本硕英语专业，一路过关斩将，直至摘取北京大学英语系博士。

  她学英语的方法：

  【读】反复阅读、查字典，

  【写】用学过的英语单词词组写日记，

  【听】每天收听VOA和BBC广播，

  【说】再凭记忆口述给自己听，

  大量地做练习题，和美国外教聊天……

  学习对她来讲难度不大，艰难的是考试过程，就和她折翼的人生一样，一会儿随身考具忘带了，一会儿买的2B铅笔是假的，答题卡识别不了，还要重考……

  对比很多大学生，考个四六级都费力，考个研究生都因为英文不好落选而抱怨，也很令人费解，

  四肢健全的人，到底在追求什么？

  很多人好奇她是不是有照相机记忆，过目不忘？她说不是，就是专心、持久、反复记忆，学以致用。

  北大外国语学院有一个教授，叫

  沈弘

  ，名字早有耳闻，好像是英语界的权威人物，那年他的专业只招一个名额。

  郭晖报考了沈弘的门下，与她一同竞争的几位，不是国内知名大学英语系教授，就是副教授，还有一位是名校的硕士生导师。

  结果她考了第一名，各门分数都超出第二名许多，那位硕士生导师的考分是最低的。

  令人费解的事儿又来了：

  高校教授们学了那么久，怎么还不如一个小学没毕业的残疾女孩呢？

  本书写到读博士戛然而止，其实后续还有很多

  故事

  ：毕业时求职屡屡被拒，又去哈佛访学等等。

  写到这里，回到开篇“我们穷尽一生，究竟在追求什么？”，不妨改成“四肢健全的人穷尽一生，究竟在追求什么？”，或许会找到答案。

  得意时，和别人比比金钱、地位；失意时，记得来一句“我命由我不由天”——这，就是人生。

• “闲寂雅常驻，茶汤亦关键”

  作者：Fomo 发布时间：2022-04-12 16:06:33

  关于千利休是如何离世的，这个谜团一直萦绕在半空之中……其中弯弯绕绕，在此不予置否，只是记录罢了

  记得之前读过的《寻访千利休》关注到千利休与丰臣秀吉的博弈，但是这本却是以一种“石黑一雄”式长日将尽的调子书写本觉坊与千利休的牵绊，可以说是平凡与伟大，可以说是归去与独守等等等等……

  “利休明知寂茶是与世俗背离的茶，是需要一个人坚守的茶，但却不知不觉为了某些东西放弃了一个人的清修；本觉坊本来是纯然不惑的，但因为世俗的介入却不知不觉产生了某些疑惑而偏离了自己一个人的清修。”

  “在自认为已经不惑的人生阶段，不意受了某种影响，于是开始动摇，开始彷徨，开始忘却自己其实本来是不惑的。于是之后数载、数十载仍然纠结着无法释怀。如若能跟本觉坊一样回归纯然之境，则可以七十而随心所欲。如若不能，或许七十也一样无法随心所欲。”

  做任何事情都应有匠心：

  “总而言之，茶之汤者，并无古书记录。只有多鉴阅唐明之物，多参与茶事，并勤于钻研，昼夜思之念之，才终成师匠。”

  独饮是孤独却有趣的：

  “冬春时节，心系瑞雪，可昼夜行茶。夏秋时节，行茶不过戌时。然，月夜时分，一人可独饮至更深。”

  要适时地寻找自己的路途：

  “书中所记的利休先生的观点有一段是这样的：茶道修行时，起初无论何事都要谨遵师命。而后某个时期会抗命不从，师尊说东，他一定向西。但这种时期却是必要的。

  “如果没有这一步经历，则就难以形成他自己的东西。也就无法成就他自身。而有了这番经历之后，当他再回师门，将定然会一丝不苟地谨遵师命。把一种容器的水，移入另一容器。——人生也是完全一样。”

  切腹是茶人，不切腹也是茶人：

  “他稍作思索，接着又说：“宗二也切了腹，利休先生也切了腹，织部大人也切了腹。所谓茶人可真是不容易啊，稍微像模像样一点儿的，都切了腹。好像不切腹就不是茶人一样。以后该没有茶人会切腹了吧。已经没有了吧。还会有谁？”

  有乐大人看了看我，道：“不用担心老夫，老夫是不可能切腹的。不切腹照样是茶人。”

  茶可以是休闲，可以是人格的彰显，可以是禅意的抒发，可以是挥斥方裘的博弈，可以是战场前的热身，可黑可白，可进可守：

  “有乐大人听后，说：“反正不是几十次就是几百次。而太阁殿下每次进入利休先生的茶室，都跟去领死一样。被夺了大刀，又被灌了茶，还不得不对各种茶碗心悦诚服。反正，殿下每次都输得很惨，跟领死一样。面对这样的对手，太阁殿下一生之中，总会有那么一次想赢回去，想致对方以死地的时候吧。难道不是？”

  有乐大人这样反问道。我弄不清这话里有几句是真，又有几句是玩笑。

  而后大德屋再次提问：“要是他向太阁殿下请罪的话就用不着死了，可他却是个硬骨头。有段时间大家都这么说。”

  “没错。”有乐大人面色不改继续说道，“利休先生见证了很多武人的死。到底有多少武人，曾喝过利休先生点的茶，而后奔赴沙场的呀？又有多少人就那样战死沙场，永不回还的呀？见过那么多的鲜血与死亡，利休先生怕是自己都不肯相信自己能寿终正寝的吧。难道不是？”

  连这样的内容，有乐大人说起来也是稀疏平常的样子。他的表情俨然在说，这难道不是显而易见的吗？

  可之后他又说：

  “不过利休先生真是了不起啊，天下那么多茶人，但能跟他比肩的，没有。他只走自己的路。他只点自己的茶。他把休闲的茶变作了不能休闲的茶。可也不是禅茶，他的茶室不是悟禅的道场。而是切腹的道场。”

  全身心地做事：

  “所谓茶人就是这样，只要点茶，就会全身心地扑到茶上去。”

  非常人所能及之处～承认自己有所不及之处：

  “高山右近大人有利休师所不及之处，木村长门守大人有有乐大人所不及之处，利休师与有乐大人都率直地承认了这一点。这也正是天下茶道宗师的非常人所能及之处。”

  答案或许是：

  “直到文章结尾，我们才似乎看懂了他的一生，似乎明白他之所以决然选择那样的离世方式，是因为茶之道必然清冷，是因为他终于知晓寂茶的真谛，是因为他此生无悔再也无所牵挂。他经历种种，终于达到了无惑的境界。”

  想来从心所欲不逾矩之难啊！