【年末清仓】证券市场基础知识————2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本套丛书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。

本套丛书以2009年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要体现在以下方面：

部分，考点结构概览。作者以表框的形式对每一章的内容作了形象化的表述，其功能主要在于让广大读者能提纲挈领地从整体上把握全章内容，帮助大家编制知识网络。

第二部分，考点重点突破。作者依据《证券业从业资格考试大纲（2009）》，明确提出每一章的主要内容和学习须达到的目的与要求，其主要功能就在于让大家明确学什么，学到什么程度。同时结合作者自身多年的辅导经验，提炼出本章节的考试重点，并对之进行了详略得当、重点突出的分析与讲解。其功能主要在于凸现考点，帮助大家加强对重要考点的理解与记忆；同时，在考前冲刺阶段，又是考点知识的背诵精华版，将为考生节约大量的时间。

第三部分，核心考点术语。在学习中，掌握证券行业的核心术语，对于我们正确的理解基础知识有着重要的作用。另外在考试中，有很多概念性的题目，记准记牢核心术语，对于提高成绩也是至关重要的。因此我们把每一章中重要的核心术语单独列出，希望大家更好的掌握基础概念与核心术语。

第四部分，考点自测解析。知己知彼，百战不殆。要想取得好成绩，必须很好地了解考试的相关情况，例如考试的题型、难度、命题风格，等等。通过复习往年的考试真题则是取得这些信息的*手段，我们将近三年的考试真题分拆到各个章节，同时予以解答和提示，帮助大家身临其境地了解考试的命题特点与解题思路。

同时，针对每个年度考试对指定教材新增加内容的命题比较密集的情况，我们就这些内容编制了一些习题，也在这一部分进行重点讲解，希望大家多加重视。

第五部分，模拟试题。在每个考试科目的后，我们依据往年考试命题规律和今年的考情动态，集思广益，编制了两套模拟试题，并给予简明扼要的解答和提示，在考核重点、题型、题量、难度、命题风格等方面力求接近考试真题，使广大读者在考试前能对自身的学习效果有一全面的把握。这一部分是本书的精华所在，编者的设计可谓匠心独具，不可不重视。

章　证券市场概述

考点结构概览

考点重点突破

节　证券与证券市场

第二节　证券市场参与者

第三节　证券市场的产生与发展

核心考点术语

考点自测解析

第二章　股票

考点结构概览

考点重点突破

节　股票的特征与类型

第二节　股票的价值和价格

第三节　普通股票和优先股票

第四节　我国的股票类型

核心考点术语

考点自测解析

第三章　债券

考点结构概览

　考点重点突破

　节　债券的特征与类型

　第二节　政府债券

　第三节　金融债券和公司债券

　第四节 国际债券

　核心考点术语

　考点自测解析

第四章　证券投资基金

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　证券投资基金概述

　第二节　证券投资基金当事人

　第三节　证券投资基金的费用与资产估值

　第四节 证券投资基金的收入、风险与信息披露

　第五节　证券投资基金的投资

　核心考点术语

　考点自测解析

第五章　金融衍生工具

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　金融衍生工具概述

　第二节　金融远期、期货与互换

　第三节 金融期权与期权类金融衍生产品

　第四节 其他衍生工具简介

　核心考点术语

　考点自测解析

第六章　证券市场运行

　考点结构概览

　考点重点突破

　节 发行市场和交易市场

　第二节　证券价格指数

　第三节　证券投资的收益与风险

　核心考点术语

　考点自测解析

第七章　证券中介机构

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　证券公司概述

　第二节　证券公司的主要业务

　第三节　证券公司治理结构和内部控制

　第四节 证券登记结算公司

　第五节　证券服务机构

　核心考点术语

　考点自测解析

第八章　证券市场法律制度与监督管理

　考点结构概览

　考点重点突破

　节　证券市场法律、法规概述

　第二节　证券市场的行政监管

　第三节　　证券市场的自律管理

　核心考点术语

　考点自测解析

证券市场基础知识模拟试题（一）

证券市场基础知识模拟试题（二）

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章　证券市场概述

　　第二节　证券市场参与者

8.证券市场参与者

证券市场参与者主要包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织、证券监管机构等五个类别的组织和个人。

第三节证券市场的产生与发展

9.证券市场产生的三个原因

证券市场的产生，主要归功于以下三大原因：，社会化大生产和商品经济的发展；第二，股份制的发展；第三，信用制度的发展。

10.证券市场的发展阶段的相关考点

学习本考点时，并不需要事无巨细的样样都记清楚，只需要记清楚各个发展阶段的代表性事件即可。下面是我们归纳出的几个重大事件，请结合学习。

萌芽阶段的重大事件：

（1）世界上个股票交易所，1602年成立于荷兰的阿姆斯特丹。

（2）1773年，英国的家证券交易所即在“乔纳森咖啡馆”成立；l802年获得英国政府的正式批准。这家证券交易所即现在伦敦证券交易所的前身。

（3）1790年成立了美国个证券交易所——费城证券交易所。

（4）1817年，参与华尔街汤迪咖啡馆证券交易的经纪人通过一项正式章程，并成立组织，起名为“纽约证券交易会”，1863年改名为“纽约证券交易所”。

11.证券市场发展现状中的相关考点

证券市场发展中的具有全球性的变化主要体现在以下八个方面：证券市场一体会；投资者法人化；金融创新深化；金融机构混业化；交易所重组公司化；证券市场网络化；金融风险复杂化；金融监管合作化。

【提示】 对这些趋势不一定非要逐字逐句的记住，但一定要理解大方向，例如投资者是法人化还是个人化，金融机构是混业化还是专业化，对此类考点，考试一般不会考得过深，往往只是考查这些趋势的大方向。

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书摘插图

书籍介绍

《2009年证券业从业资格考试全程应试辅导精要:证券市场基础知识》为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，受到历年考生的广泛赞誉，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。

本套丛书以2009年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，在栏目规划和内容安排上，我们按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新。

• 作者：从前峰 发布时间：2024-01-01 20:45:21

  名字起得挺好的，又是独属于广东地区的风俗。能看出作者想写父亲的葬礼，那一部分会与其他地方稍显割裂，三个少年终究走向不同的轨迹，活法属于各人，人一辈子就是在无意义的过程中走到尽头。#2024阅读正式开始

• 作者：乔治ジョージ 发布时间：2020-08-18 22:39:23

  棒极了，这鸡尾酒文化让我着迷了!大学四年喝完一百款!

  工具书评分限制～

• 作者：假小子 发布时间：2010-06-09 21:47:24

  我已经买了

• 作者：pilipala_Allen 发布时间：2016-11-13 13:10:09

  天津出奇人

• 作者：良工 发布时间：2021-03-05 16:40:04

  怎么说呢，网上看过很少部分《惊蛰》，偶尔借来《醒来》，看的过程随时感觉到雷同，从行文到人物到故事结构，各种翻转，故事吸引人，不是人物，人物太多了。篇幅有限人物众多。

• 作者：夏夜的自在空间 发布时间：2013-03-02 17:42:37

  对中国显然不太实用

• 心病还需心药医——从回忆和梦境中寻找药引

  作者：山川小孩 发布时间：2019-07-08 11:06:32

  每个人天生就会做梦，无论梦境是清晰逼真还是模糊怪异，许多人在大梦初醒后总希望知道自己的梦到底意味着什么，或者是在提示自己什么“神谕”。

  美国加利福尼亚大学教授艾伦·西格尔从事梦境研究30年，她认为，如果一个人反复做同样的梦，那么这个梦可以用来解析或揭示此人内心深处的真实想法。西格尔说：“梦境为我们的潜意识拍了一张X光片，能展示我们的内心情感和正面临的难题，尤其是当我们处在人生的困难阶段或重要转折期。”

  那么我们的梦境究竟想要告诉我们什么呢？这些光怪陆离的梦境信息究竟又折射出我们自身的什么想法或者遭遇呢？

  流传最广、影响最大的有关梦境的解释和分析的书籍，自然是大名鼎鼎的弗洛伊德的心理学理论著作《梦的解析》，又译做《解梦》。这是一本与达尔文的《物种起源》、哥白尼的《天体运行论》并列为导致人类三大思想革命的书，开创了弗洛伊德的“梦的解析”理论，被弗洛伊德本人描述为“理解潜意识心理过程”的捷径。这本书中，他记述了许多来自向他咨询的病人和文学作品中的梦境，分析了梦的凝缩、梦的转移和梦的二重加工，讨论了梦的隐意内容，解析了愿望满足的原理，描述了俄狄浦斯情结，还说明了幼儿生活对成人条件作用的不可避免的影响。

  不过，这本具有开创性的书，我们一般人，哪怕是专修心理学的人，恐怕也很难读完——繁琐、晦涩、杂乱。随着心理学的发展，弗洛伊德的很多理论也被证明过于牵强。但不得不说，《梦的解析》的基本理论对我们探索自身所起到的开创性的启示。

  著名心理科普作家王溢嘉在重读弗洛伊德的旧作的时候，发现书中那些向弗洛伊德求助的病人的那些挥之不去的怪异念头、莫名其妙的症状、荒谬离奇的梦境就跟侦探小说里诡谲的案情一样，有着谜样的色彩，让人想一探究竟。而弗洛伊德的“治疗”与福尔摩斯的“办案”一样，从现有的线索中抽丝剥茧，“破解”各种惑人耳目的手法，回头追查那不为人知的悲伤过去，让当事者隐蔽的“动机”浮现于台面。

  不同的是，福尔摩斯面对的是狡猾的凶手，处理的是“意识”层面的问题，而弗洛伊德面对的是痛苦的病人，处理的是“潜意识”层面的问题。

  在这些案例中，最引人入胜也最引起争议的莫过于跟“性”有关的病例，但是对于一般读者来说，阅读这些案例并非易事。于是，王溢嘉将弗洛伊德在这方面最有代表性的三十个病例作为素材，改写成类似“短篇爱欲推理小说”的形式，让读者既能粗略认识精神分析的某些观念，又有阅读推理小说的乐趣，于是就有了这本《心理捕手》。

  在书中的第一个案例《桌巾上的斑点》中有这么一个梦境：

  “我每天总会好几次从一个房间跑到隔壁的另一个房间，按铃要女仆过来。其实，也没有什么特别的事……女仆进来后，我不是交待她去做一些琐事，就是干脆挥挥手要她离开。然后，我又回到自己的房间，但过没多久，又重复同样的动作。”

  一位年近三十的女人被自己的怪异的举动深深困扰而不知道是什么原因。在弗洛伊德的心理引导下，女人回忆了自己的婚姻经历，想起自己在叫女仆进来时，总是站在一张餐桌的旁边，那张餐桌上铺着一条桌巾，桌巾的正中央有一个红色的大斑点！

  找到突破口的弗洛伊德解开了谜团，告诉了我们那个怪异症状所代表的意义——

  就像我们在做梦时经常运用象征一般，病人的强迫性动作也运用象征，桌子和桌巾可以代表床和床单，病人在症状中其实是在扮演她丈夫的角色——一再地从一个房间跑进另一个房间，然后叫女仆进来，让她看到桌巾（床单）上的斑点。

  而更深层的事实是，在女人当年的新婚之夜，因为丈夫阳痿，尽管一再跑进她的房间但都是徒劳往返。为了遮掩丈夫的羞愧，她用红墨水来迷惑女仆，为了保持对丈夫的忠诚，她不打扮外貌，不见陌生人，经常独自一个人在家里静坐。

  真相大白！女人虽然为丈夫感到惋惜，但是她打算和丈夫离婚，希望两人都能过上更好的生活。

  找到了原因，女人心里的心结就此打开——分手并不见得是坏事，而她的怪异的强迫性动作也应该很快就能摆脱。

  书中，诸如此类的案例被编排为30个档案，如同30个悬疑短篇小说，浅显易懂，扣人心弦。我们甚至能够从“破案”的过程和“解梦”的思路中，为解析自己的梦境找到对应的方法。

  我们可以关注梦境中的情感，以及回忆自己在现实生活中什么时候的感受和梦里感受相似。人们可以尝试发现不同梦境之间的联系，因为如果不同梦境中的某些细节相似，则说明这个细节很可能就是在现实生活中困扰你的因素。

  说不定，掌握了诀窍的你，真的会成为为人解梦的“心灵捕手”。

• 确实是前辈的肺腑之言

  作者：徐毅 发布时间：2019-02-13 23:25:43