【年末清仓】证券投资基金（2008年证券从业资格统一考试辅导书） 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本部分内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。本部分的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与*的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。

通过本部分的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

前言

目的与要求

章 证券投资基金概述

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第二章 证券投资基金的类型

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第三章 基金的募集、交易与登记

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第四章 基金管理人

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第五章 基金托管人

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第六章 基金的市场营销

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第七章 基金的估值、费用与会计核算

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第八章 基金收益分配与税收

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第九章 基金的信息披露

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第十章 基金监管

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第十一章 证券组合管理理论

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

（四）计算题

第十二章 资产配置管理

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第十三章 股票投资组合管理

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

第十四章 债券投资组合管理

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

（四）计算题

第十五章 基金绩效衡量

一、本章大纲

二、要点提示

三、复习题及参考答案

（一）单项选择题

（二）多项选择题

（三）判断题

（四）计算题

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第三章　基金的募集、交易与登记

　　一、_本章大纲

　 了解封闭式基金的募集程序；熟悉封闭式基金合同生效的条件；掌握封闭式基金上市交易条件、交易账户的开立、交易规则；熟悉封闭式基金的交易费用；掌握封闭式基金折（溢）价率的计算。

　 了解开放式基金的募集程序；熟悉开放式基金合同生效的条件；掌握开放式基金的认购渠道、步骤和收费模式；掌握基金认购份额的计算。

　 掌握开放式基金申购、赎回的概念；熟悉开放式基金申购、赎回的场所、时间；掌握开放式基金申购、赎回的原则；掌握申购份额、赎回份额的计算方法；了解巨额赎回的认定与处理方式；掌握开放式基金转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

　 熟悉ETF份额的认购方式及认购费用（佣金）和认购份额折算的方法；掌握ETF份额的交易规则；掌握ETF份额的申购和赎回的原则；熟悉ETF份额申购、赎回的对价方式与内容。

　 掌握上市开放式基金场外募集与场内募集的概念；熟悉上市开放式基金份额的申购、赎回；掌握上市开放式基金份额托管的概念。

　 掌握开放式基金份额的登记的概念；了解开放式基金登记机构及其职责；熟悉基金登记的流程；了解基金份额申购（认购）、赎回的资金清算流程。

　　二、要点提示

　 封闭式基金的募集

　封闭式基金的募集又称封闭式基金的发售，是指基金管理公司根据有关规定向中国证监会提交募集文件，发售基金份额，募集基金的行为。封闭式基金的募集一般要经过申请、标准、发售、备案、公告五个步骤。

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编辑推荐

本书附度量库光盘一张，可*生成全真模拟度量，反复操练。

本书为《2008年证券业从业资格考试应试指导丛书》的其中一册，本册内容主要包括证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，和有关法律法规、自律规范的基本要求。

每章内容中的“考试大纲”便于应试人员复习时对照；“要点提示”有利于复习着尽快抓住复习重点，提高复习效率；“复习题及参考答案”是考生自学复习和考试训练的重点内容。本书还对教材中的难点、重点进行了解析，以方便考生对教材内容和考试要点的充分理解。

书摘插图

书籍介绍

《证券投资基金》内容包括证券投资基金的概念与特点，证券投资基金的法律形式与运作方式，证券投资基金业在国内外的发展概况及其在金融体系中的地位与作用；证券投资基金的类型，主要基金类型的风险收益特征与分析方法；基金的募集、交易与注册登记；基金管理公司、基金托管人的主要职责、内部管理与内部控制；基金的市场营销；基金的估值、费用与会计核算；基金的收益分配与税收；基金的信息披露；基金的监管等知识。《证券投资基金》的内容还包括投资组合理论及其运用、资产配置管理、股票与债券的投资组合管理以及基金绩效衡量等投资学方面的内容。通过《证券投资基金》的学习，要求熟练掌握有关证券投资基金的基本理论、运作实务以及与基金投资管理有关的投资学方面的知识，熟悉有关法律法规、自律规范的基本要求。

• 作者：日月山人 发布时间：2019-03-20 23:57:17

  这本书的插图是用ppt做的吗

• 作者：不流ᝰ 发布时间：2019-09-14 22:11:11

  宫泽贤治是介于“为孩子写的孩子都看得懂的童话”和“用童话的方法写给大人看的风格故事”之间的“灰色童话”大师。一个黯郁的大师。增村博的画与宫泽贤治的文字非常匹配。

• 作者：Ashleigh 发布时间：2019-04-06 16:53:34

  很快能看完，又温柔又孤独

• 作者：yume的梦 发布时间：2013-05-06 10:18:08

  阿实是个医生，一个热心于公益的医生，和豆豆一样，充满着博爱的，温暖，渴望能给别人带来一点帮助的人，记得书里阿实说，胎儿在肚子里每一周每一阶段的变化的时候，特别震撼，感觉就和地球形成一样，太震撼了。尊重每一个生命

• 作者：煮蓝 发布时间：2016-02-07 22:11:56

  都不是一个丧字可以包裹的，这个故事恐怖、惊悚，它的每一个情节、每一个人物都在不可避免地坠落、下滑、走向绝望。约克纳帕塔法世系像是一个悲惨世界，苦如长河，人只在危桥断索上踽踽独行。朱厄尔、达尔和卡什互相都不去理解，各个都是沉默者，然而这些偏执狂在受苦之时又显得如此勇猛，真是让人又痛又爱。

• 作者：子非鱼 发布时间：2024-02-26 22:55:08

  准备面试美团运营，读来补课。

  我初读比较慢，因为不习惯这种职场理论型的语言风格。感觉这书主要为了帮读者奠定有效运营的认知，虽然实例不少，但整体上概念占主要，还有点啰嗦。例如有关于外卖有效运营的核心，就是借助后台经营数据，善用软件的交互系统，及时更新低效的线上铺面，以精准营销，提高进店率、下单率和复购率，而书里来来去去都在强调这些点，每章也围绕这些方面经常重复着相似意思的描述，某种程度也可谓是职场套话样本集了……但想系统梳理外卖行业的商业模式、营销策略和运营方式，这还是不错的。

• 弗洛伊德经典案例-论女性

  作者：读影识光 发布时间：2022-03-16 18:35:12

  弗洛伊德较长记录的分析案例在《癔症研究》中也有四例，分别是：艾米冯N、露西R、凯瑟琳娜、伊丽莎白冯R。《癔症研究》中的案例解析是精神分析方法的成形阶段，其中弗洛伊德甚至尝试过为患者身体纾解的方式调节癔症，这自然被放弃了，自由联想方法的确立就是精神分析疗法的诞生。到后来著名的五大案例时期的理论与技术已臻于成熟，其中包括：朵拉、狼人、鼠人、小汉斯、史瑞博。五大案例是弗洛伊德为了填补抽象理论而书写的，所以它们的作用其实比较有指向性。比如朵拉案例是为了在精神分析背景下具体介绍释梦的意义（他也在朵拉案例中提出了反移情现象）；对小汉斯恐惧症的分析是将精神分析运用到儿童的尝试；狼人案例是为了证明成人神经症是儿童神经症的后续发展；鼠人案例阐释无意识的语言化（这区别于癔症的身体化）。在案例类型上，则涵盖了癔症、恐惧症、强迫症、精神病（对士瑞泊回忆录的分析）。

  《论女性：女同性恋案例的心理成因及其他》这本书篇幅短小，分量却不轻，目标方式是女性俄狄浦斯情结的问题。在这本书中弗洛伊德提出了成熟的治疗原则。他说治疗大致有两个清晰可辨的阶段，第一是收集资料的阶段，第二是患者自身辨认资料的阶段，他形容第二阶段为“仿佛重新活一遍”。这种辩证发展的理念与拉康所提倡的分析原则是完全一致的。第二阶段的自我辨认意味着分析者就是被分析者本人，分析师也就自然身处引路人或陪伴者的位置了。弗洛伊德说过，最好的节奏是分析师领先“一步之遥”，过快与过慢都是无效的。这个原则也就需要患者的自主意愿的参与，被强迫进行治疗的情况就偏离了“分析情景”，自己来到分析室的人带着相对更大的胜算。《论女性》案例主角是被父亲安排来的，实是出于父亲的意志，而她本身没有太多痛苦症状，痛苦的只是家人反对所带来的隔膜。弗洛伊德反对患者父亲要“矫正”女儿同性恋的目的性，与其说是治疗不如说是为了探究真相。在被分析者的被动态度中，分析自然的滑入终止，但是弗洛伊德通过分析资料推论了一些她同性恋形成的几个动力因素。

  在此案例中，女儿选择女性作为爱恋对象时她母亲是暗中支持的，这就是竞争关系之下的“让步”的情景。竞争关系导致了“利他降从”的防御机制，女儿同性恋的选择等于无形中回避了与母亲竞争父亲。另一个关键的论点是女孩走向俄狄浦斯情景要经历一个转化过程，女孩必然是从反俄狄浦斯开始的，无论男孩还是女孩第一个爱恋对象都是母亲，父亲都作为竞争者而后来出现的。男孩对于母亲的亲近态度是持续的，而女孩却有一个转向父亲的复杂过程。女孩从母亲转向父亲是借助对母亲的失望而推动进行的，但是当男性后来让女孩再度失望以后女孩有退回早期固着的可能（恋爱对象摇摆到最初的女性）其实弗洛伊德也反复强调所有人都必然在双性恋之间摇摆，至少同性恋的部分不会完全灭绝，而友谊可以起到升华同性恋的作用。

  此案例中女孩有着通过同性恋行为来报复父亲的欲望，这报复冲动也支持了同性恋选择。报复父亲以及紧接着的自我惩罚让她做出了自杀行为（这是在父亲狠狠的怒视女儿以后发生的）。弗洛伊德认为女孩无意识的选择走在可以撞见父亲的路上，这是报复冲动驱使的。（在《拉康精神分析词汇》一书中，女孩的这种行为被描述为“投入动作（passage to the act）”，拉康认为女孩的自杀是“逃离他者，进入真实领域，从符号网络中退出，消解了社会契约”。这投入动作与“动作搬演（acting out）不同，后者是行动化的回忆，前者却带有精神病气质的。《词汇》一书还说到“投入动作与动作搬演都不是真实行动，因为主体不需要为行动中的欲望负责。”或者说这是激动驱使的疯狂行为，本质上都是身不由己的。）

  弗洛伊德将同性恋的问题分解为三个彼此区分的部分：第一是身体的性特征（身体的雌雄同体）、第二是心智的特征（男性特质与女性特质）、第三是客体选择的类型。这些组合就可以出现很多样的情景，比如男性特征的男性喜欢女性、男性特征的男性喜欢男性、女性特征的男性喜欢男性，以及女性特征的男性喜欢女性等等，也就是说性别特征与性客体选择是独立运行的。关于男性与女性的问题不仅仅是心理学研究方向，同时男性与女性也是社会学关注的焦点所在。关于性别的区分拉康推演出了性别公式，其中提到男性与女性的享乐体验都是不同的，这是写入象征秩序过程中选择不同“入场券”导致。好比男人检票时候票据被撕去一角，被撕掉的丢弃了，而女人检票时票据撕成两半，但是没有丢失全部，只是断裂了。在《论女性》中弗洛伊德也提出了类似描述，他说到“因此对于女性而言，俄狄浦斯情结是极其漫长的发展后的最终结果。受阉割的影响，它（俄狄浦斯情结）并没有被摧毁，而是被创造；它免于强烈敌意的影响，在这影响下，对男性而言有摧毁（俄狄浦斯情结）的效果，而许多女性确实无法克服它。同样的，基于这原因，这种突破所产生的文化上的影响，对她而言也就是较小而不重要的。”男性对于社会规则的认同是非常严厉的，这或许会被女性从内心深处认为是死脑筋，“兄弟们的规矩”女人不懂，“闺蜜间的感情”男人也不大理解。男女的欲望特质不同，男人的欲望是填补缺失，而女性的欲望却保留了一块“晦暗的大陆”。男性借用全然的认同父亲就可以度过俄狄浦斯情结的难题，而女性的认同却是摇摆的，部分的。所以男权社会下的女性对于文化赋予的身份是无法被具体阐释的，也就是拉康说的“女性是不存在的”。

  《恋物癖》一文提出了区别于压抑的第二大防御机制“拒认”。弗洛伊德说恋物癖是将所恋之物替代了“阴茎”，而这个“阴茎”是虚构出来的“母亲的阴茎”。男孩恐惧看到缺失阴茎的情景而否认这一点，这造成了内心的分裂，一方面目睹女性“残缺”而被吓到，意识到阉割这件事是存在的。一方面内心分裂出来一部分拒认现实，认为它并非“残缺”，是“有的”。而脚、腿、以及遮盖女性器官的内衣则成为了“有阴茎”的“证物”，欲望也就被聚集到了这些物品之上。而恋物的本质就恋这些替代物背后的“女性阴茎”，显然阴茎成为欲望的符号。

• 生命是日日夜夜的挣扎与感动

  作者：超频的白风 发布时间：2011-02-08 16:06:37

         在这样一个浮躁的寒假，我怀着浮躁的心情打开了他的书。感觉他的文字像是有一种能够洗涤心灵的魔力，竟让我这浮在上面许久的心慢慢地沉淀了下来。刘墉淡淡的笔触轻易地勾起了我内心深处许多被尘封了的感动，共鸣几乎是在看到自序是就产生了。好久好久没有因为文字而感动了。有缘能在书店看到这本书，有缘能够通过这本书而认识到这样一位大师。