【年末清仓】2010-2011年证券投资基金过关必做2000题（含历年真题）（赠大礼包） 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书是证券业从业人员资格考试科目“证券投资基金”的过关必做习题集。《证券业从业人员资格考试辅导系列:证券投资基金过关必做2000题(含历年真题)(2010——2011)》遵循指定教材《证券投资基金》（2010年版）的章目编排，共分为15章，根据《证券业从业人员资格考试大纲（2010年）》中“证券投资基金”的要求及相关法律法规精心编写了约2000道习题，其中包括了部分历年真题。所选习题基本涵盖了考试大纲规定需要掌握的知识内容，侧重于选用常考重难点习题，并对大部分习题的答案进行了详细的分析和说明。

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章 证券投资基金概述

节 证券投资基金的概念与特点

第二节 证券投资基金的运作与参与主体

第三节 证券投资基金的法律形式

第四节 证券投资基金的运作方式

第五节 证券投资基金的起源与发展

第六节 我国基金业的发展概况

第七节 基金业在金融体系中的地位与作用

第二章 证券投资基金的类型

节 证券投资基金分类概述

第二节 股票基金

第三节 债券基金

第四节 货币市场基金

第五节 混合基金

第六节 保本基金

第七节 交易型开放式指数基金(ETF)

第八节 QDII基金

第三章 基金的募集、交易与登记

节 基金的募集与认购

第二节 基金的交易、申购和赎回

第三节 基金份额的登记

第四章 基金管理人

节 基金管理人概述

第二节 基金管理公司机构设置

第三节 基金投资运作管理

第四节 特定客户资产管理业务

第五节 基金管理公司治理结构与内部控制

第五章 基金托管人

节 基金托管人概述

第二节 机构设置与技术系统

第三节 基金财产保管

第四节 基金资金清算

第五节 基金会计复核

第六节 基金投资运作监督

第七节 基金托管人内部控制

第六章 基金的市场营销

节 基金营销概述

第二节 基金产品设计与定价

第三节 基金销售渠道、促销手段与客户服务

第四节 基金销售机构的准入条件与职责

第五节 基金销售行为规范

第六节 证券投资基金销售业务信息管理

第七节 基金销售机构内部控制

第七章 基金的估值、费用与会计核算

节 基金资产估值

第二节 基金费用

第三节 基金会计核算

第四节 基金财务会计报告分析

第八章 基金利润分配与税收

节 基金利润

第二节 基金利润分配

第三节 基金税收

第九章 基金的信息披露

节 基金信息披露概述

第二节 我国基金信息披露制度体系

第三节 基金主要当事人的信息披露义务

第四节 基金募集信息披露

第五节 基金运作信息披露

第六节 基金临时信息披露

第七节 特殊基金品种的信息披露

第十章 基金监管

节 基金监管概述

第二节 基金监管机构和自律组织

第三节 基金服务机构监管

第四节 基金运作监管

第五节 基金行业高级管理人员和投资管理人员监管

第十一章 证券组合管理理论

节 证券组合管理概述

第二节 证券组合分析

第三节 资本资产定价模型

第四节 套利定价理论

第五节 有效市场假设理论及其运用

第六节 行为金融理论及其应用

第十二章 资产配置管理

节 资产配置管理概述

第二节 资产配置的基本方法

第三节 资产配置主要类型及其比较

第十三章 股票投资组合管理

节 股票投资组合的目的

第二节 股票投资组合管理基本策略

第三节 股票投资风格管理

第四节 积极型股票投资策略

第五节 消极型股票投资策略

第十四章 债券投资组合管理

节 债券收益率及收益率曲线

第二节 债券风险的测量

第三节 积极债券组合管理

第四节 消极债券组合管理

第十五章 基金业绩衡量与评价

节 基金评价概述

第二节 基金净值收益率的计算

第三节 基金绩效的收益率衡量

第四节 风险调整绩效衡量方法

第五节 择时能力衡量

第六节 绩效贡献分析

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第二章 证券投资基金的类型

第七节 交易型开放式指数基金(ETF)

二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)

1．ETF的特点包括( )。（2010年5月真题）

A．实物申购赎回

B．被动操作的指数型基金

C．一级市场与二级市场并存的交易制度

D．二级市场的交易无涨跌停限制

答案 ABC

解析 D项，ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金，ETF上市后二级市场的交易应当遵循的原则之一是实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，自上市首日开始实行。

2．ETF基金二级市场交易价格可能高于或低于其份额净值，分别称之为( )交易。（2010年3月真题）

A．折价

B．价内

C．溢价

D．价外

答案 AC

解析 二级市场ETF交易价格低于其份额净值时，即发生折价交易；相反，二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生溢价交易。

3．ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。产生跟踪误差的原因主要有( )。

A．抽样复制

B．现金留存

C．基金分红

D．基金费用

答案 ABCD

解析 ETF的收益率与所跟踪指数的收益率之间往往会存在跟踪误差。抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差。

三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)

1．ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的方差。( )（2010年5月真题）

答案 B

解析 ETF的跟踪偏离度等于考察期内跟踪误差的标准差。

……

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书籍介绍

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• 作者：碧草芳菲 发布时间：2013-06-01 13:47:23

  比第一本要好看那么一点 就是没讲完哟

• 作者：青牛 发布时间：2020-05-22 21:18:57

  米神不易

• 作者：一天的一 发布时间：2022-02-15 23:24:00

  前面的十二讲印象不深，后面的那段古文却让我醍醐灌顶，当然也只是灌顶，要真正有所为还是得知行合一。

• 作者：乱看书 发布时间：2015-07-19 12:22:35

  2印开本真奇怪，字小图黄很别扭

• 作者：嘟嘟嘟的宝宝苏 发布时间：2022-12-26 11:46:38

  图案很丑 没有注解 如果不用心就不要出书占地儿 世界烂书还不够多么

• 作者：禧月 发布时间：2020-02-25 23:56:36

  去年结合马斯洛的《动机与人格》第一次读，着重点在对大框架和各类需求的理解。最近重读，结合教学现场目标，和书中展示的落地建议，很多反思可再改善的细节更清晰了。同时看见自己作为一个终身学习者如何受不同需求驱动而种种被调动与激励的时刻，也越发释怀自己的不接地气，和，继续自我感觉良好地产生无限遐想～

• Go In Action - 标准的 In Action 实战系列书

  作者：grzhan 发布时间：2024-03-29 15:35:59

  记得我 16 年在阿里巴巴实习的时候，由于基本没有 Java 的开发经验，当时就被 mentor 推荐了 《Spring In Action》，三天读完基本就能上手工作了。那时候我发现， In Action 系列书与很多从零开始的教程（tutorial）不同，它不会讲基础语法，也和很多编程语言的“圣经”或者 spec 不同，不会大而全地介绍语言的所有语法与所有细节。它往往专注于实践，它聚焦于这门语言或技术在日常工作中最常碰到的特性与知识点，并介绍围绕它们的模式（pattern）和工程实践。

  读完 In Action 系列的书，不能说你已经了解了这门技术的全貌，也不能说你成为了这门技术的专家，但起码你能够上手敲代码写工业项目，进而混口该技术相关的饭吃了。

  之前一段时间由于从事的都是与业务、管理相关的工作，Golang 已经被我放下了有段时间。因此我需要快速回忆与复健 Golang 编程，这时候我想到了 Go In Action。经过一周的通读，自行查资料解决了两三个疑问点之后，我认为这本书还是达到了我一开始对它的期望的。

  Golang 作为一门新兴的、流行的系统编程语言，最近几年出乎意料地活跃在应用开发等原先所谓“高级语言”（如 Java、C#、Python、JS…）活跃的领域。虽然作为一门新兴语言 Golang 已经足够简单，且相对于 C/C++，Golang 有足够多的符合现代开发工程习惯的语法糖，但部分语法特性仍然不够“高级”，或者说不够透明，会让初学者以及其他“高级”语言的开发者有些困惑：比如 array 与 slice 的设计、结构以及指针的运用、方法的指针接收者与值接收者的异同以及对应的接口实现…… 此外，很多过去从事 Java、Python、Js 等高级语言开发的工程师更加熟悉 Promise/Future、Async/Await 的异步开发范式，对于 Golang 的 CSP （goroutine/channel）也会很陌生。

  而 Go In Action 这本书不讲基础语法，它不会再教你变量是什么，以及 for 循环还有 if 条件语句该怎么写。通过第二章介绍一个基于 Golang 实现的适配多数据源的关键字搜索组件，将重要的 Golang 语法与工程实践快速过了一遍。然后在后续章节将上述提到的对于有经验开发者容易困惑的内容进行了相对透彻的讲解（比如 slice/array/map 的数据结构图例，以及后续讲到并发章节的 Goroutine 切换的图例，我都觉得很不错）。

  几个注意点

  当然，这本书还是有几个点要注意一下：

  一、这本书没有介绍很多可能日常业务开发不会碰到，但仍然很重要的语言特性，包括对于标准库的介绍也是浅尝辄止。比如 reflect 、unsafe 包括 http 库都没有详细深入的介绍，因此看完这本书肯定是不够的，最好还是通读下 Go Programming Language/ Go Spec 以及 Go 标准库来查漏补缺

  二、这本书对于并发的介绍也是点到为止，例举的 pattern 能多少体会到 Golang CSP 开发的魅力但还不够。因此如果后续你从事较多 Go 并发编程相关的内容，仍需要其他专业书来补足。

  三、这本书成书时候 Golang 的版本还是有点老了，因此这本书对于依赖管理这块没有涉及到 go mod 这一目前 Go 开发相当重要的特性的介绍，更不用说更新的 Go 泛型了，因此这部分内容也需要自己找其他书或资料补齐。

  关于 http.HandlerFunc

  此外，提一个我在阅读过程中碰到的疑问，可能其他初学者也会有这个疑问。就是关于 http.HandlerFunc ，在第九章《测试和性能》当中有提到使用通过 httptest.Newserver 构造一个 mockServer（代码清单 9-13），里面有用到 http.HandlerFunc 类型用作匿名函数 f 的类型转换：

  return httptest.NewServer(http.HandlerFunc(f))

  我一开始读的时候会比较奇怪，为什么要用 http.HandlerFunc 来做类型转换，且 httptest.NewServer 接收参数的时候要求函数参数为 HandlerFunc 类型，而不是直接要求函数参数为 func(ResponseWriter, *Request) 类型。这可能也是初学者常碰到的一个问题，通过查资料明白之后，发现简而言之就是 HandlerFunc 这个类型也是带有方法的（ServeHTTP），虽然它是个函数，感兴趣的同学可以阅读这篇博客：

  Confused by http.HandlerFunc? This post makes it click - Learn Go/Golang (willem.dev)

  讲的还是比较透彻的。

  关于中文翻译

  另外关于本书的中文翻译，我觉得绝大部分都是比较 OK 的，理解上不会有问题。只是有两处提一些个人的观点或者说建议：

  1. 关于第七章《并发模式》代码清单 7-8 关于 Runner 的 New 函数，里面有提到 interrupt 字段是一个带有缓冲区的通道（ interrupt: make(chan os.Signal, 1) ），这部分我看了原文，也查了一些资料，个人觉得关于之所以使用缓冲区通道的解读，应该是为了保证至少有一个信号能被保留，即使在接收端还没准备好立即处理这个信号的时候。 而关于阻塞这点，系统也不会因为给 goroutine 发送信号失败而阻塞（而且假如真的会阻塞，那如果用户多次发信号，缓冲区通道也会阻塞），所以翻译的话可能应该侧重聚焦保留信号这一点，当然觉得有不同意见的同学可以回复讨论。

  2. 关于第九章《测试与性能》对于 mocking 的翻译，书中将 mocking 翻译为“模仿”，我觉得翻译为“模拟”更为合适， 这项技术指的是在测试过程中创建一个对象、服务或系统的模拟（即“mock”）实例，以模拟真实的行为。 业界翻译 mock 为模拟的其实也比较多，可以参考一下。

  总之，Go In Action 推荐给有一定编程基础的，想要快速上手 Golang 的同学在看完

  Tour Of Go

  对于语法有基本了解之后就来看这本书，之后再去看其他进阶的 Go 书籍或者回过头啃 Go Spec，能加速掌握 Golang 的过程。

• 那新鲜坚硬的皮肤，就是我的外壳

  作者：RinChopin 发布时间：2022-11-13 22:42:58

  

  还记得学生时代分班、分同桌的场景吗？还记得姐妹团的成员吗？你有过很讨厌的同学吗？ 你是否也曾被孤立过呢？

  这是我步入社会以后，第一次去读关于描写学生时代的书。里面的每一个故事，都让我不禁回想起自己读书时经历的一幕幕。

  

  本书围绕着女主人公“多贤”的校园生活展开，向我们还原了学生时代的单纯、懵懂与青涩。

  还记得儿时读书，我性格极为内向，不够自信，也不够开朗，因此每当到了分班、分座位时，就会特别不安；也记得自己曾进入过无数个“姐妹帮”，不仅有入团仪式，还有“一刀两断”的分手仪式；更让我忘不了的是初中时，被同学起的各种绰号，被各种小团队排挤、孤立。因此，我在读这本书时，产生了极其强烈的共鸣。

  

  三十而已

  (2020)

  6.6

  2020 / 中国大陆 / 剧情 家庭 / 张晓波 / 江疏影 童瑶

  

  去年有部火爆的影视剧叫《三十而已》，剧中女主顾佳为了让儿子接受更好的教育，为了让老公公司能获得更好的业务，拼命挤进“沪上太太圈”。可局外人终究是局外人，哪怕你再真诚、再用心，都换不来同等的对待。

  于是，

  书中的多贤离开了“五指团”；

  剧中的顾佳离开了“太太圈”；

  现实中的我离开了“姐妹帮”。