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　　《证券交易同步辅导教材》是根据2012-2013年*的证券从业资格考试大纲要求而编写的同步辅导用书。

编者从证券从业资格考试的特点出发，针对证券交易科目的内容特点，全面介绍了该科目的各项内容，尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解，运用各种案例进行多角度分析，帮助考生从容面对考试。

《证券交易同步辅导教材》适合参加2012-2013年证券从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业的在校师生和从业人员的参考用书。

第一章  证券交易概述　1

考点结构　1

考纲分析　1

要点解析　1

第一节  证券交易概述　1

要点一　1

要点二　2

要点三　2

要点四　3

要点五　3

要点六　4

要点七　4

要点八　4

要点九　5

要点十　5

第二节　证券交易所的会员、席位和

交易单元　6

要点十一　6

要点十二　7

练习　7

第二章  证券交易程序　16

考点结构　16

考纲分析　16

要点解析　17

第一节  证券交易程序概述　17

要点一　17

要点二　17

第二节　证券账户和证券托管　18

要点三　18

要点四　18

要点五　18

要点六　18

要点七　19

要点八　19

第三节　委托买卖　19

要点九　19

要点十　19

要点十一　20

要点十二　20

要点十三　20

要点十四　21

要点十五　21

要点十六　21

要点十七　21

要点十八　21

第四节　竞价与成交　22

要点十九　22

要点二十　22

要点二十一　23

要点二十二　24

第五节　交易结算　24

练习　24

第三章　特别交易事项及其监管　34

考点结构　34

考纲分析　34

要点解析　34

第一节  特别交易规定与交易事项　34

要点一　34

要点二　35

要点三　35

要点四　35

要点五　35

要点六　35

要点七　36

要点八　36

要点九　36

要点十　36

要点十一　36

要点十二　37

要点十三　38

要点十四　38

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理　38

要点十五　38

要点十六　39

要点十七　39

要点十八　40

练习　40

第四章　证券经纪业务　51

考点结构　51

考纲分析　52

要点解析　52

第一节  证券经纪业务概述　52

要点一　52

要点二　52

要点三　52

要点四　52

要点五　53

第二节　证券经纪业务的营运管理　54

要点六　54

要点七　54

要点八　54

要点九　55

要点十　55

要点十一　56

第三节　证券经纪业务的营销管理　56

要点十二　56

要点十三　56

要点十四　57

要点十五　58

第四节　证券经纪业务的风险及防范　58

要点十六　58

要点十七　58

第五节　证券经纪业务的监管和法律责任　59

要点十八　59

练习　60

第五章　经纪业务相关实务　69

考点结构　69

考纲分析　69

要点解析　70

第一节　股票网上发行　70

要点一　70

要点二　70

要点三　70

要点四　71

要点五　71

第二节　分红派息、配股及股东大会网络

投票　71

要点六　71

要点七　72

要点八　72

要点九　72

第三节　基金、权证和转债的相关操作　73

要点十　73

要点十一　74

要点十二　74

要点十三　74

要点十四　74

要点十五　74

要点十六　74

要点十七　75

要点十八　75

要点十九　75

要点二十　75

要点二十一　76

第四节　代办股份转让　76

要点二十二　76

要点二十三　77

要点二十四　77

要点二十五　77

第五节　期货交易的中间介绍　78

要点二十六　78

要点二十七　78

要点二十八　79

练习　79

第六章　证券自营业务　88

考点结构　88

考纲分析　88

要点解析　88

第一节　证券自营业务的含义和特点　88

要点一　88

要点二　89

第二节　证券公司证券自营业务管理　89

要点三　89

要点四　89

要点五　89

要点六　90

要点七　90

第三节　证券自营业务的禁止行为　90

要点八　90

要点九　91

要点十　91

第四节　证券自营业务的监管和法律责任　92

要点十一　92

练习　92

第七章　资产管理业务　98

考点结构　98

考纲分析　99

要点解析　99

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格　99

要点一　99

要点二　99

要点三　99

要点四　100

要点五　100

第二节　资产管理业务的基本要求　100

要点六　100

要点七　100

要点八　101

第三节　定向资产管理业务　101

要点九　101

要点十　101

要点十一　102

要点十二　102

要点十三　102

第四节　集合资产管理业务　102

要点十四　102

要点十五　103

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制　103

要点十六　103

要点十七　104

第六节　资产管理业务的监管和法律责任　104

要点十八　104

练习　104

第八章　融资融券业务　112

考点结构　112

考纲分析　112

要点解析　113

第一节　融资融券业务的含义及资格管理　113

要点一　113

要点二　113

第二节　融资融券业务的管理　114

要点三　114

要点四　114

要点五　115

要点六　115

要点七　116

要点八　116

要点九　116

要点十　117

要点十一　117

要点十二　117

要点十三　117

要点十四　118

要点十五　118

要点十六　118

第三节　融资融券业务的风险及其控制　118

要点十七　118

要点十八　119

第四节　融资融券业务的监管和法律责任　120

要点十九　120

第五节　转融通业务　120

要点二十　120

练习　121

第九章　债券回购交易　129

考点结构　129

考纲分析　129

要点解析　129

第一节　债券质押式回购交易　129

要点一　129

要点二　130

要点三　130

要点四　130

要点五　131

要点六　131

要点七　131

要点八　131

要点九　131

要点十　132

第二节　债券买断式回购交易　132

要点十一　132

要点十二　132

要点十三　132

要点十四　133

要点十五　133

要点十六　133

要点十七　133

要点十八　133

第三节　债券回购交易的清算与交收　134

要点十九　134

要点二十　134

要点二十一　134

要点二十二　134

练习　135

第十章　证券登记与交易结算　141

考点结构　141

考纲分析　141

要点解析　142

第一节　证券登记　142

要点一　142

要点二　142

第二节　证券交易清算与交收　143

要点三　143

要点四　143

要点五　143

第三节　结算账户的管理　144

要点六　144

要点七　144

要点八　144

第四节　证券交易的结算流程　145

要点九　145

要点十　145

要点十一　145

要点十二　145

第五节　结算风险及防范　146

要点十三　146

要点十四　146

要点十五　146

练习　147

模拟试卷　153

模拟试卷(一)　153

模拟试卷(二)　162

练习参考答案　171

模拟试卷答案与解析　176

后记　189

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书摘插图

书籍介绍

《证券交易同步辅导教材》是根据2012-2013年最新的证券从业资格考试大纲要求而编写的同步辅导用书。编者从证券从业资格考试的特点出发，针对证券交易科目的内容特点，全面介绍了该科目的各项内容，尤其是着重对书中的重点、难点进行了深入的讲解，运用各种案例进行多角度分析，帮助考生从容面对考试。

　　《证券交易同步辅导教材》适合参加2012-2013年证券从业资格考试的考生使用，也可作为相关专业的在校师生和从业人员的参考用书。

• 作者：kidtomohome 发布时间：2017-10-03 13:18:44

  经典

• 作者：青衿居士 发布时间：2023-07-21 19:21:45

  前面九篇是教科书，第十篇才是有血有肉的演艺谈。记住了一句“闲雅整肃，清俊温润”（魏良辅一再强调，唱曲不同于演戏，要闲雅整肃，清俊温润），也会找第十篇作者孔爱萍演唱过的昆曲来看的。

• 作者：北回归线 发布时间：2022-02-27 21:05:26

  好书…！我为什么上学期没返校错过了公司法课

• 作者：闻风 发布时间：2021-04-24 16:05:22

  很多文学佳句源于诗经！

• 作者：冰冻橘子瓣婴宁 发布时间：2017-06-11 23:28:04

  说到清朝，明显感觉纸面已被气得冒烟。还是喜欢更理性的前半部分。

• 作者：Lorraine酱 发布时间：2018-06-02 15:14:22

  还可以就是年份已久内容有点老，并且最好是按照线路介绍比较好，书里是按风景类别做推荐，不同区县放一起看着比较乱

• 当理想主义者被烧成了韭菜

  作者：停笔久悲不成悲 发布时间：2023-12-18 11:43:33

  波恩的河水会记得他，就像这个时代会记住每个燃烧成灰的的我们。

• 已被证实的经营哲学

  作者：孙大伟 发布时间：2022-12-23 13:08:44

  经营十二条，是稻盛和夫经营哲学的总结

  什么是经营哲学呢？

  经营哲学(business philosophy)也称企业哲学，是一个企业特有的从事生产经营和管理活动的方法论原则，是指导企业行为的基础。一个企业在激烈的市场竞争环境中面临着各种矛盾和多种选择，要求企业有一个科学的方法论来指导。有一套逻辑思维的程序来决定自己的行为，这就是经营哲学。（来自百度百科）

  稻盛和夫在本书的序言中提到：正是哲学决定了经营和事业的成败。要搞好公司，让员工幸福，先决条件是经营者必须提高自己的思想水平和精神境界。经营十二条是稻盛和夫经营哲学的概括总结，1956年他在“松风工业”打工时（时年24岁）就已经在企业经营上有深入的思考和总结，被公司的大人物评价为：“才二十几岁，年轻人，真不简单，你已经有了自己的philosophy”。

  具体的经营十二条，每一条都很清晰明了，其中很多条在当今社会已经成为普信价值，深入人心。由此也可以看到稻盛和夫深入的洞察力与独具慧眼，在几十年前就有如此深刻的总结。

  明确事业目的的意义 — 树立光明正大的、符合大义名分的、崇高的事业目的

  设立具体的目标 — 所设目标随时与员工分享

  胸中怀有强烈的愿望 — 渗透到潜意识的强烈的愿望

  比任何人都要努力 — 一步一步、扎扎实实、坚持不懈地做好具体工作

  销售最大化、经费最小化 -- 利润无强求，量入为出，利润随之而来

  定价即经营 — 定价之时要考虑的生产制造的成本

  经营取决于坚强的意志 — 经营是经营者意志的表达

  经营需要强烈的斗争心 —

  临事有勇 — 有“见识”，有“胆识”，敢于面对一切障碍，正确判断，坚决实行，摆正经营之舵

  不断从事创造性的工作 — 不断琢磨，不断改进，精益求精

  以关怀之心，诚实处事 — 要有“利他”之心，双赢、多赢的心态做事，成人达己

  保持乐观向上的态度，抱着梦想和希望，以坦诚之心处事

  这十二条可以分为两类：第一类，是真正关于企业经营的，包含1 企业要有的崇高理想，2 与员工分享目标，5 获取利润之法，6 定价即经营，10 持续创新，11 有利他之心；第二类，是与为人相同的行事法则，也是作为人的优秀品质，3. 有强烈的愿望，4 最努力，7 要有坚强的意志，8 有斗争心， 9 有见识，有胆识， 12 保持乐观向上。稻盛和夫说到：立足于“作为人，何谓正确”，就是指用正确的为人之法来做企业的经营。指导为人的哲学理念是千年历史文化的积累，是具有普世价值的，把之应用于经营公司自然也会发挥重要作用。第一类更具有独创性，我把它作为十二条的核心。

  本书出版与2011年，至今已经12年。这是12年刚好是全球互联网飞速发展的12年，大量的新兴公司出现又消亡，当然也有一些公司在激烈的竞争中成功存活下来。这些公司当然也吸收了各行业先进的经营理念（一定也包括稻盛和夫的经营十二条），并根据行业和公司自身的特点对自身的经营哲学进行迭代。如今已经形成了一些普信的经营哲学

  企业要有自己的愿景，使命和价值观

  信奉共赢、多赢的理念

  坚持创新、创业

  精益创业

  OKR目标管理方法

  上面这些与十二条中的第一类是相通的，或者是第一类的发展应用。所以我认为稻盛和夫是有前瞻性和深刻洞察力的，能够在即使年前就总结出这些关键的要点。

  再说说如何应用这些哲学信条。首先是理解它，吸收它，让它融入我们的潜意识，成为默认的行为规范，成为标准的工具，成为决策依据。其次，可以从部分条目开始，从感受最深刻的条目开始。最后，要对外宣传你的成果你的感受，让别人也受益，同时也让自身的感受和信念得到强化，形成一个闭环。