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《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

前言绪论 1第一章 证券市场概述 5 考点网络图 5 考纲要求 6 考点知识清单 7 考点1 证券的含义及形式 7 考点2 有价证券的定义、分类及特征 7 考点3 证券市场的特征、结构及基本功能 8 考点4 证券市场参与者 9 考点5 证券市场产生的原因 11 考点6 证券市场的发展阶段 11 考点7 国际证券市场的发展现状与趋势 12 考点8 中国证券市场发展史 13 考点9 中国证券市场的对外开放 14 考点10 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》的内容 16 经典考题链接 16 权威预测题 19 参考答案及详解 22第二章 股票 25 考点网络图 25 考纲要求 26 考点知识清单 26 考点1 股票的定义、性质、特征和分类方法 26 考点2 与股票相关的部分概念 28 考点3 股票的价值 29 考点4 股票的价格 29 考点5 影响股票变动的基本因素 30 考点6 影响股价变化的其他因素 31 考点7 普通股票股东的权利和义务 32 考点8 优先股票的含义、特征及分类 33 考点9 公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序 34 考点10 我国的股票按投资主体的性质分类 35 考点11 我国的股票按流通受限与否分类 35 考点12 我国的股权分置改革 37 经典考题链接 37 权威预测题 41 参考答案及详解 45第三章 债券 49 考点网络图 49 考纲要求 50 考点知识清单 51 考点1 债券的相关知识 51 考点2 债券的分类 52 考点3 债券与股票的比较 53 考点4 政府债券的定义、性质和特征 54 考点5 国债的分类 54 考点6 我国的国债 56 考点7 地方政府债券 57 考点8 金融债券 58 考点9 公司债券的定义及分类 59 考点10 我国的企业债券 59 考点11 我国的公司债券 60 考点12 国际债券的定义及特征 61 考点13 国际债券的分类 62 考点14 亚洲债券市场和我国的国际债券 63 经典考题链接 64 权威预测题 67 参考答案及详解 70第四章 证券投资基金 75 考点网络图 75 考纲要求 76 考点知识清单 76 考点1 证券投资基金的定义、特点及与股票、债券的区别 76 考点2 我国证券投资基金业的发展概况及基金的作用 77 考点3 证券投资基金的分类 77 考点4 证券投资基金份额持有人的权利和义务 81 考点5 证券投资基金管理人 82 考点6 证券投资基金托管人 84 考点7 证券投资基金当事人的关系 85 考点8 证券投资基金的费用 85 考点9 基金资产净值的含义 87 考点10 基金资产估值 87 考点11 证券投资基金的收入来源及利润分配 88 考点12 证券投资基金的投资风险 88 考点13 基金的信息披露 89 考点14 证券投资基金的投资 90 经典考题链接 91 权威预测题 95 参考答案及详解 99第五章 金融衍生工具 104 考点网络图 104 考纲要求 104 考点知识清单 105 考点1 金融衍生工具的概念、特征及伴随的风险 105 考点2 金融衍生工具的分类 106 考点3 金融衍生工具产生和发展的原因 108 考点4 现货交易、远期交易与期货交易 108 考点5 金融远期合约与远期合约市场 108 考点6 金融期货与金融期货合约的含义 110 考点7 金融期货交易与金融现货交易及普通远期交易的区别 110 考点8 金融期货的主要交易制度 110 考点9 金融期货的种类 111 考点10 金融期货的基本功能 114 考点11 金融互换交易 116 考点12 金融期权的定义和特征 117 考点13 金融期权的分类 118 考点14 金融期权的基本功能 119 考点15 权证的含义、分类及要素 119 考点16 权证的发行、上市与交易 121 考点17 可转换债券的定义、特征、要素及附权证的可分离公司债券 121 考点18 存托凭证的含义 123 考点19 存托凭证的优点及我国发行的存托凭证 123 考点20 美国存托凭证的中介机构及种类 124 考点21 资产证券化与证券化产品 125 考点22 资产证券化的流程与结构 126 考点23 美国次级贷款及相关证券化产品危机 126 考点24 中国资产证券化的发展 127 考点25 结构化金融衍生产品 127 经典考题链接 128 权威预测题 131 参考答案及详解 135第六章 证券市场运行 140 考点网络图 140 考纲要求 141 考点知识清单 142 考点1 证券发行市场和证券交易市场的概念及两者的关系 142 考点2 证券发行市场的作用及构成 142 考点3 证券发行的分类 143 考点4 证券发行制度 143 考点5 我国的证券发行制度 144 考点6 证券承销制度 145 考点7 股票发行的类型 146 考点8 股票发行的条件 147 考点9 我国股票的发行方式 150 考点10 股票发行价格 150 考点11 我国公司债券的发行管理及发行条件 150 考点12 债券的发行方式和发行价格 151 考点13 证券交易所的定义、特征与职能 152 考点14 证券交易所的组织形式 153 考点15 我国证券交易所市场的层次结构 154 考点16 我国证券市场的上市制度 155 考点17 证券的交易原则和交易规则 156 考点18 场外交易市场的定义、特征和功能 158 考点19 我国的场外交易市场 159 考点20 股价指数的编制步骤和方法 160 考点21 股价平均数和股票价格指数的概念及功能 161 考点22 我国主要的股票价格指数 161 考点23 我国主要的债券指数 167 考点24 我国主要的基金指数 168 考点25 国际主要股票市场及其价格指数 169 考点26 证券投资收益的概念 170 考点27 股票收益和债券收益 170 考点28 证券投资风险的含义 170 考点29 证券投资的系统风险 170 考点30 证券投资的非系统风险 172 考点31 收益与风险的关系 173 经典考题链接 173 权威预测题 176 参考答案及详解 181第七章 证券中介机构 187 考点网络图 187 考纲要求 188 考点知识清单 188 考点1 证券公司的定义 188 考点2 我国证券公司的发展历程 188 考点3 证券公司的设立 189 考点4 证券公司的行政审批程序以及重要事项变更审批要求 189 考点5 证券公司分支机构的设立 190 考点6 证券公司监管制度 192 考点7 证券公司的证券经纪业务 194 考点8 证券投资咨询业务及与证券交易、证券投资活动有关的顾问业务 194 考点9 证券自营业务 195 考点10 证券资产管理业务 195 考点11 融资融券业务 196 考点12 证券公司的中间介绍（IB）业务 196 考点13 证券公司的治理机构 197 考点14 证券公司的内部控制 199 考点15 证券公司内部控制的主要内容 199 考点16 证券公司风险控制指标管理 201 考点17 证券服务机构的类别 204 考点18 证券服务机构的法律责任和市场准入 204 经典考题链接 205 权威预测题 208 参考答案及详解 213第八章 证券市场法律制度与监督管理 219 考点网络图 219 考纲要求 219 考点知识清单 220 考点1 证券市场法律、法规的层次 220 考点2 《中华人民共和国证券法》 221 考点3 《中华人民共和国公司法》 221 考点4 《中华人民共和国证券投资基金法》 222 考点5 《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 222 考点6 《中华人民共和国反洗钱法》 223 考点7 《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》 223 考点8 《证券发行与承销管理办法》 224 考点9 《上市公司信息披露管理办法》 224 考点10 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》 224 考点11 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 225 考点12 《证券市场禁入规定》 227 考点13 证券市场监管的意义、原则、目标及手段 227 考点14 我国证券市场的监管体系和自律管理体系 228 考点15 对证券发行及上市的监管 229 考点16 对证券交易市场的监管 230 考点17 对上市公司的监管 232 考点18 对证券经营机构的监管 233 考点19 证券投资者保护基金 233 考点20 证券投资者保护基金公司 234 考点21 证券市场的自律管理机构 235 考点22 证券交易所的自律管理 235 考点23 中国证券业协会的自律管理 237 考点24 证券业从业人员的资格管理 238 考点25 证券业从业人员诚信信息管理 239 考点26 证券登记结算公司的自律管理 240 考点27 证券业从业人员执业行为准则 241 经典考题链接 244 权威预测题 247 参考答案及详解 252

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书籍介绍

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》依据最新考试大纲编写。每章均分为6个部分：考点网络图：将本章考点以图表的形式罗列出来；考纲要求：根据考试大纲及近年考试的命题规律总结出复习重点和难点；考点知识清单：将考纲要求掌握、熟悉、了解的内容分级别、按主次列出；经典考题链接：精选本章内容在近年考试中反复出现的重点题型，并进行深度剖析；权威预测题：专家在深入研究考纲的基础上对考题作出的权威预测；参考答案及详解：对权威预测题的所有题型进行全面解析。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》不仅能让考生在短时间内掌握考试的重点、难点和命题规律，而且所采用的讲练结合的形式能够扩展考生解题思路，提高答题技巧。

《证券市场基础知识:考点•考题•精练一本全》适用于参加2011年下半年及2012年上半年证券业从业资格考试的考生。

• 作者：Mamba Forever. 发布时间：2023-03-28 13:14:21

  生活中没有可怕的东西，只有需要理解的东西。——居里夫人

• 作者：diduanyan 发布时间：2013-05-05 22:10:20

  为孩子种下了一颗懂得寻求目标与分辨轻重缓急的心灵种子，帮助孩子发现和获得来自内心的无穷力量。

• 作者：Shu 发布时间：2013-07-11 10:21:15

  买了KINDLE快速清实体书库存……其实书本身是很好的，只是我变了……所以打3星…… 大部分人不适合阅读这种书，就好像大多数人比较适合阅读《本生经》而不适合读《金刚经》什么的…… 如果自觉心理有点问题，可重点挑一两章来阅读，比如“抑郁”那章。

• 作者：考拉安吉 发布时间：2019-07-24 15:16:19

  非常短的短篇，儿童文学

  一贯的大刘天马行空的想象，

  南水北调的理想实现。

• 作者：香羊毛 发布时间：2010-02-23 18:57:40

  挺喜欢的。

• 作者：宗教理想娱乐 发布时间：2012-03-23 11:21:27

  今天做了两章。要背的好多。还有一周就考试了

• 一小时看完，来个极简式记录

  作者：管理員 发布时间：2018-09-22 14:17:01

  历史背景：意大利建立起了一套全新的政治体制，引进民主制度，削弱中央集权，加大地方分权和自治。

  理论背景：新制度主义认为政治制度作为自变量是一套博弈规则，影响每一个博弈参与者的行为；政治制度作为因变量，存在强烈的“路径依赖效应”，受长期以来稳定的社会文化的影响，常常出现“新瓶装旧酒”的境况。

  研究问题：这次变革效果咋样啊？

  结论：还不错，但南北的差距更大了；

  新问题：实施一模一样的制度，南北差距真的更大了？怎么准确衡量制度绩效？

  结论：建立了一套指标体系来衡量制度绩效，发现确实如此。

  新问题：南北地方政府的制度绩效差距的原因是什么？

  结论：公民共同体的紧密程度；

  新问题：为什么公民共同体的紧密程度有这么大的差别？

  结论：答案藏在历史中，北方一千年前就建立了共和国，南方是帝国；准确来讲整个意大利历史上出现四种体制，这四种体制下公民结社程度的排序就是现在意大利各省制度绩效的排序。

  新问题：为什么这一千年来南北分别是“良性循环”和“恶性循环”？

  结论：社会资本的核心部分“信任”的存在，使个体间合作行动的成本大大降低，进一步优化社会资本自身，形成良性循环；一开始“信任”的纤弱，就在个体的冲突中进一步弱化自身。

  态度和实践构成了一个互相强化的均衡状态。

  诺斯的“路径依赖”与这里的研究相映成趣：一样建立的宪政民主制度、一样丰富的自然资源、一样的国际机遇，北美在分权的、议会制的英国财富之下蓬勃发展；南美在集权专制、家族主义的西班牙糟粕之下一团乱麻。“路径依赖”意味着，你的百年以前的先祖作出的选择，已经将你面对的选择题里的一大部分选项直接划掉了，你可以强行选择那些好的选项，却逃不出历史已经给你画好的轨道，这就是社会文化传承的力量，这就民族的宿命。

  最后想说的话：

  1.社会环境和历史深刻影响着制度的有效性；自愿的合作可以创造出个人无法创造出的财富，无论他们作为个体有多精明、智慧。

  2.改变政治制度能影响政治实践。

  3.制度历史大多发展地很缓慢，对于制度设计者和评估者而言，必须具有耐心，他的发展是以年代（每十年）为单位的。

• 人体内部的生态系统正在面临“生化危机”

  作者：夏冰雹 发布时间：2022-09-29 11:56:16

  人体内正在经历一场“生化危机” ，影响我们健康的微生物多样性正在消失，

  这使我们在现代疾病面前不堪一击。美国病理学家Martin J. Blaser为你全方面分析抗生素的危害。

  我们身体里居住着1万亿个微生物细胞，它们相当于人体的隐藏器官，影响我们的代谢、免疫力、情绪和认知。

  而抗生素的滥用，打破了菌群的多样性和平衡

  ，导致原本对我们无威胁的细菌产生耐药性并且泛滥，导致我们对更易受感染，也导致慢性疾病高发（包括肥胖、哮喘、过敏、青少年糖尿病、肠胃疾病、食道疾病）。

  Blaser呼吁，要从个人和机构层面减少不必要的抗生素使用，尤其要警惕这三个滥用场景：养殖、临床诊断、剖腹产。

  首先，

  抗生素被大规模用在牲畜上，即使你不吃药，也通过食物摄入了抗生素

  。自从上世纪40年代医药公司发现在饲料中混入低浓度抗生素能让牲畜变肥，抗生素就被广泛应用于养殖。美国每年消耗的抗生素中，70-80%都用于养殖，在医药财团的游说下，具体用量变成了秘密。90年代欧盟禁止了养殖户使用抗生素，而美国还在用，亚洲地区密集养殖的水产也让人堪忧。这种低剂量的抗生素助长耐药菌，可能传播至其他生物和人体，引起传染病，美国多次爆发的大肠杆菌、沙士门杆菌疫情就是最好的例子。

  第二，在诊断治疗方面，

  医生给患者开太多抗生素了

  ，一些小病根本不需要抗生素。一方面，80%的上呼吸道感染是由病毒引起的，抗生素是针对细菌的，但是患者仍要求医生开抗生素，而医生担心患者投诉，就开不必要的抗生素；另一方面，医院为了提高门诊效率，没给医生足够的时间去评估患者感染的微生物类型，直接开抗生素，方便、还创收；最重要的是，医药公司大力推广广谱抗生素，开发成本低、销量高，但是广谱抗生素带来的隐患更多，杀死了对人体有益的菌群，更易产生强大的耐药菌，在社区中传播开来，但是医药公司不乐意开发窄谱抗生素，这需要政府层面干预。

  第三，

  剖腹产会造成初生儿菌群失调，带来一生的健康隐患

  。Blaser强烈建议，不到必要时刻，不要剖腹产，因为胎儿在产道接触到的母体菌群是构建免疫力的关键，三岁之前形成的菌群生态系统会影响终身健康。产科医生为了防止小概率的新生儿感染B族链球菌，经常使用抗生素预防，这阻碍了胎儿获得健康菌群，增加终身肥胖的风险。一些国家的剖宫产比例不断增加，因为女性希望节省时间、不影响工作，也因为医院想要更快接生，剖宫产的营收比顺产更高。Blaser表示，美国青少年越来越多的肥胖、过敏等问题与剖宫产带来的菌群失衡有关。

  人的一生中，抗生素用得越多，内部生态系统越脆弱。

  对此，Blaser提出了一些解决方法 —— 限制抗生素过度使用，采用菌群移植来治疗一些肠胃疾病，少用杀菌消毒剂，服用一些益生菌。