证券期货犯罪司法认定指南 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

为帮助广大司法实务工作者和证券、期货从业人员正确理解、适用和遵守《追诉标准》及《补充规定》的有关内容，人民检察院法律政策研究室和中国证券监督管理委员会法律部联合组织编写了本书。本书结合《追诉标准》及《补充规定》的起草、修改过程，对《追诉标准》及《补充规定》中规定的10种证券、期货类犯罪案件以及11种相关经济犯罪案件的犯罪构成、追诉标准适用以及司法实务工作中应注意的问题作了全面研讨，收录了证券、期货类犯罪的典型案例及评析，附录了相关法律法规、行政规章及司法解释。本书对于准确查处证券、期货类犯罪案件，提高查办案件水平具有重要的指导意义，是广大司法实务工作者和证券、期货从业人员重要的工作书籍，也是法学、证券、期货理论界进行学术研究的重要参考资料。

编　证券期货犯罪的司法认定

章　欺诈发行股票、债券罪

第二章　违规披露、不披露重要信息罪

第三章　背信损害上市公司利益罪

第四章　伪造、变造股票、公司、企业债券罪

第五章　擅自发行股票、公司、企业债券罪

第六章　内幕交易、泄露内幕信息罪

第七章　编造并传播证券、期货交易虚假信息罪

第八章　诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

第九章　操纵证券、期货市场罪

第十章　背信运用受托财产罪

第二编　相关犯罪的司法认定

第十一章　虚报注册资本罪

第十二章　虚假出资、抽逃出资罪

第十三章　隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪

　第十四章　非国家工作人员受贿罪

　第十五章　对非国家工作人员行贿罪

　第十六章　违法运用资金罪

　第十七章　集资诈骗罪

　第十八章　非法经营罪

　第十九章　提供虚明文件罪

　第二十章　出具证明文件重大失实罪

　第二十一章　挪用资金罪

第三编　证券期货犯罪案例评析

　罗×峰泄露内幕信息、陈×兴、王×东内幕交易案

　梁××泄露内幕信息、蔡××内幕交易案

　邓×内幕交易案

　陈××内幕交易案

　H证券公司、I公司、J公司及孙×志等操纵证券交易价格案

　K公司、郭××、李×等操纵证券交易价格案

　朱××操纵证券交易价格案

　李××、罗××等操纵证券交易价格案

第四编　附录

一、刑事法律及司法解释

中华人民共和国刑法（节录）

（1997年3月14日中华人民共和国主席令第83号修订）

　……

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章　欺诈发行股票、债券罪

一、欺诈发行股票、债券罪的概念和构成要件

（一）概念

欺诈发行股票、债券罪，是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。

1979年刑法对欺诈发行股票、债券行为没有规定。1995年2月28日全国人大常委会《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》增设了欺诈发行股票、债券罪。该决定第3条规定：“制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，可以并处非法募集资金金额百分之五以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处非法募集资金金额百分之五以下罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定，处五年以下有期徒刑或者拘役。”1997年修订刑法时吸收了上述规定内容，并在行为表现、罚金标准等问题上进一步作了修改补充。

（二）构成要件

1．本罪的客体

本罪侵犯的客体是国家有关公司、企业发行股票、债券的管理制度。发行股票、债券，对于资本市场的合理配置和聚集社会游资，增加公司、企业的经营资本，从而促进市场经济的发展，具有积极作用。但是，发行股票、债券必须遵循一定的“游戏规则”，公正、诚实、有序地进行。为规范股票及公司、企业债券的发行，国家立法机关及政府有关部门制定了公司法、证券法、《股票发行与交易管理暂行条例》、《企业债券管理条例》等法律、法规和规章，对股票及公司、企业债券发行的资格和条件作了规定。根据相关规定，发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书。发行公司、企业债券的申请经批准后，应当公告公司及企业债券募集办法，以便于投资者了解公司、企业的财务状况、经营状况和资本状况。这些信息的真实与否，直接影响投资者所作决定的成功与否。国家通过立法对不同程度的欺诈发行股票、债券行为规定了不同的处理措施，对其中数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为作为犯罪予以惩处，以确保国家对有关公司、企业发行股票、债券的管理制度的有效性，维护正常的市场经济秩序。

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书籍介绍

《证券期货犯罪司法认定指南》结合《追诉标准》及《补充规定》的起草、修改过程，对《追诉标准》及《补充规定》中规定的10种证券、期货类犯罪案件以及11种相关经济犯罪案件的犯罪构成、追诉标准适用以及司法实务工作中应注意的问题作了全面研讨，收录了证券、期货类犯罪的典型案例及评析，附录了相关法律法规、行政规章及司法解释。

为帮助广大司法实务工作者和证券、期货从业人员正确理解、适用和遵守《追诉标准》及《补充规定》的有关内容，最高人民检察院法律政策研究室和中国证券监督管理委员会法律部联合组织编写了《证券期货犯罪司法认定指南》。

• 作者：闪光的木牛 发布时间：2010-06-11 21:33:17

  马勒隔壁

• 作者：莹莹ya 发布时间：2023-07-12 08:21:03

  【2023 57】在一帆风顺的时候读这类书，最多会有心疼，心酸的感觉，可在自己也陷入困境的时候读，除了心疼心酸，也会有对自己的批判，世界上过得苦的人有这么多，他们还不是熬过来了，我这点苦算什么，我也不能放弃！

• 作者：momo 发布时间：2019-11-23 00:16:17

  作者全篇都在说用极简的语言和极高的效率去实现目标，可他怎么就做不到用一分钟去说明全书的主题？几页纸就能说清楚的事情，非要写那么长，还要套个生硬的故事，满篇都是成功学的恶臭味。

• 作者：吴下若雨 发布时间：2019-05-07 14:10:52

  甲编 第9-10册 为祁彪佳《按吴檄稿》明末抄本

• 作者：慕斯 发布时间：2022-03-14 13:54:10

  你们觉得这本书有各种各样的问题，可我却尤其喜欢，故事精彩程度梦回《二零一三》，可惜的是非天夜翔攻受人设太相似，杜景与周洛阳仿佛是蒙烽和刘砚的翻版。

• 作者：叶子册 发布时间：2020-07-27 20:43:04

  颜值党果断被封面吸引，因为有《我要吃掉你的胰脏》的滤镜加持，《夜晚的怪物》在我脑海中自然而然也演变成了一部色彩明亮的动画电影，故事内容是校园霸凌，让我不自觉将它和《声之形》进行比较（或许以后真出电影了呢），校园霸凌是一个永远绕不开的话题，世上千千万的人，性格迥异也是再正常不过的事了，但是我们总是会寻找和他人的相同点以求获得安全感而不至于被排挤在外视为异类

• 彼时别是一江湖

  作者：地球超人钱德尔 发布时间：2011-04-17 21:48:10

  常有这样的对白，问：在想什么，答：思考人生。这可能是嬉皮的调侃，也不排除作秀的成份，如果真有思考人生，就像明朝的王阳明对着竹子格物致知，最后结果也只能是头痛欲裂，回神过来还要按部就班继续过活。

  正邪善恶，名利财色，功过是非，都要一步步走来，有人贪恋身前事，有人看重身后名，人世走一遭，谁都逃脱不掉，于是尔虞我诈，埋伏纵横，波诡云异，步步惊心，都说一入江湖身不由己，其实人心就是江湖。

  《江湖异闻录》里写人心传承了唐传奇，宋元话本的方子，甚至可见魏晋六朝志人志怪小说的面目，是奇幻了的“世说新语”。从最开始天涯论坛上的帖子到在《飞&奇幻世界》连载，那是07年的夏天，我见识到本少爷的笔法，从中能汲取浓浓的东方养分，在西式奇幻泛滥成灾中式武侠无人可继的尴尬下，这一个个看似离奇的异闻故事让浅薄的通俗读者都仿佛打通了身藏的炎黄血脉。

  10年3月它终于集结出版了，如果撕去它的封面和扉页及序跋之类的包装，再读它没有人不怀疑这是古本小说的白话译本，我甚至想作者是不是先用文言写出来，再不惜时间地去译成白话，同时留白的写法一点都不累赘，往往还在遐想结局时，尾巴已经一笔带过，单凭这几点就可见作者本少爷良好的国学底子。

  这是一部具有独特结构的奇幻小说，每个故事都是独立的，却又彼此客串相关联，以湘西巫教和海外方丈仙山两处势力做牵线，其中“青木教主”谢中天，巫教教主伤夫人，离空洞金大佛更是频频出现在其他的故事里。作者以其天马行空的想象力勾勒出了一个涵盖人、鬼、神三界的江湖，展演了一出出炫美的活剧。其间有特立独行的异世高人，像余青鸾、李前溪；也有至情至性的鬼魅妖精，像何七姑、桃金刚；有豪迈飒爽的侠气，也有百转千回的情思，读来让人感慨唏嘘、不忍释卷。

  与其他小说不同的是，这本册子每个故事里的人物都没有明显的善恶，他们亦正亦邪，甚至没有一个是令人厌恶的，他们身上无不体现着一种文人笔下的“士”气情操，结局也没有都定格成皆大欢喜。同情他们命运的同时也仿佛看开了许多世事。其实我们都是棋子，都在履行生而为人的程序，于其环顾徘徊，不如就应声落地，立在当前看彼时，别是一江湖。

• 【转】牛敬飞：《东京梦华录》“街西五岳观”试析

  作者：哲夫成城 发布时间：2021-05-13 21:37:30

  【作者简介】牛敬飞，1983年生，河北曲阳人，2001-2005年就读于四川大学历史学基地班，2005年-2012年就读于清华大学，获中国史博士学位。现为陕西师范大学历史文化学院教授（中国古代史方向）。目前研究兴趣集中在中古礼制史及西北史地，著有《古代五岳祭祀演变考论》（牛敬飞 著 ，中华书局）。