证券市场不当行为的法律实证 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

本书通过整理、分析中国证监会成立以来处罚的市场不当行为，以手资料准确把握我国评判市场监管在整体层面上的规范和发展特点、全方位、多角度地对评判市场不录行为进行了法律实证；通过重点剖析转型阶段我国本土社会经济、人文传统因素对内幕交易行为规制的影响，深刻地揭示了我国内幕交易执法效率低下的深层次原因，探究我国证券市场民事救济的困境与出路。

丛书总序

梁序

吴序

上编：我国证券内幕交易规制的本土化研究

　引言

　章　导论

　　节　从纽约证券交易所的雕塑说起

　　第二节　什么是内幕交易

　　第三节　理论争议－－为什么要禁止内幕交易行为

　　第四节　各国反内幕交易的立法演进

　第二章　我国禁止证券内幕交易的法律规范

　　节　我国禁止内幕交易制度规范的渊源

　　第二节　我国禁止证券内幕交易的立法特点

　第三章　我国证券市场内幕交易行为分析

　　节　我国证券市场内幕交易现象透视

　　第二节　我国证券内幕市场行为的特点

　第四章　我国禁止内幕交易制度的宏观环境

　　引言：对内幕交易行为规制效果的两种认识

　　节　我国经济转轨阶段市场的行政主导体制模式

　　第二节　我国证券市场中政府行为之分析

　　第三节　行政主导下的证券市场特征

　　第四节　市场信用基础缺失

　　第五节　传统文化和社会心理因素

　第五章　我国禁止内幕交易制度的微观障碍

　　节　内幕交易行为查处难

　　第二节　相关基础法律制度缺陷制约内幕交易规制的效果

　第六章　发挥我国禁止内幕交易法律效能的思考

　　节　我国证券市场发展前景与趋势分析

　　第二节　金融市场调节模式的转变

　　第三节　相关法律制度的完善

　　第四节　完善反内幕交易系统架构

　　第五节　建立健全禁止内幕交易的诉讼制度

　　第六节　切实提高执法水平

　　结语

中编：我国证券市场不当行为的整体分析

　引言

　章　我国证券市场不当行为的分析

　　节　我国证券市场不当行为概貌

　　第二节　我国证券市场不当行为的特点

　　第三节　个案研究一：上市公司不当行为

　　第四节　个案研究二：证券公司不当行为

　　第五节　对我国证券市场不当行为的现实评判

　第二章　市场不当行为的处罚分析

　　……

　第三章　市场不当行为与金融创新

下编：证券市场不当行为民事救济的程序与实体问题

　章　问题的提出

　第二章　市场不当行为民事救济的程序问题

　第三章　市场不当行为民事救济的实体分析

　第四章　我国市场不当行为民事救济的障碍及其克服

附录一：《南非KING工作小组关于内幕交易立法的后报告》1997年月日0月21日

附录二：“重要信息的披露与报告”——《纽约证券交易所手册》第2节

参考文献

后记

郑顺炎，男，1969年11月出生于福建省长乐市。现为北京大学法学院国际金融法学专业博士研究生。1991年毕业于中国人民大学法律学系，获法学学士学位。1991年至1996年，在福建省高级人民法院工作。1999年毕业于北京大学法学院，获法学硕士学位。曾在《中外法学》、《人民司法》

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书籍介绍

• 作者：Annie 发布时间：2019-11-29 15:39:03

  读来神清气爽，就是当代就很难找到这样的神清气爽，何况是四百多年前

• 作者：DTB 发布时间：2024-05-11 10:15:48

  2023.11.04

• 作者：吉吉范特西 发布时间：2022-04-16 18:27:20

  只讲到数组，肯定是不能全面的，因为刷题的信息量太庞大，根本装不进一本小书，多数竞赛题的解疑，还得靠网络存储的页面，感谢互联网，将群体的智力得以充分地利用起来，但细小问题的耕耘还不够，“题手”们依旧无法解决很多学习的绊脚石，这就给线下辅导老师提供了教育市场，他们也是趟过“浑水”的，知道一路的尴尬，于是他们不断总结出有指导性的教材、网站、课程、协会等等，帮助相关爱好者缩小进步所需的信息差，在有偿服务大众的同时，将自己革命，把自己吸收到的专业知识普通化，失去往日“居高临下”的神圣性，教培若想要继续存活，就得创新，提供既能更好服务大众，又能将技术推向新高度乃至新方式的局面，创新靠的不是努力奋斗就行的，太多灵性和社会其他力量的依赖了，唯有将创新的成本逐渐降低，让人更容易想象，更容易和实际锻炼才行得通。

• 作者：绿茶喝太多 发布时间：2020-05-12 20:11:41

  主要突出了反恐战争中涌现的一系列狙击手，重点还是在配专职狙击手的游骑兵、海军陆战队，以及后来者狙上的海豹，然后还描写了一部分最神秘的三角洲和海六，总归是吸引人的，许多是电子书看不到的东西。

• 作者：四偈 发布时间：2008-11-17 02:21:19

  翻翻就觉得自己浅薄

• 作者：燕 发布时间：2017-12-03 15:39:44

  朋友介绍的，讲这本书很好。

• 一本有思想的心理指南

  作者：晓燕 发布时间：2010-02-04 18:13:42

       名为 问诊策略，当然这是一本讲技术的书，告诉你如何操作。详细具体，细致到教你每一话怎么说。

     心理咨询师可以照葫芦画瓢，学着去做。

     想解决心理问题的读者也可以照葫芦画瓢，按照指南来调节心理。

• 红杉中国沈南鹏

  作者：八日水 发布时间：2020-01-29 21:59:38

  这是资深媒体人张笑恒通过一些事迹来讲述沈南鹏成长经历以及如何携友创办携程网，投资其他企业的故事。

  沈南鹏于1967年在浙江南宁出生；自小就有两个特点特别强：好胜心和好奇心；在学校刻苦学习，向来是班里的尖子生；数学优秀，拿过全国数学竞赛一等奖。

  1985年沈南鹏免试入读上海交通大学，在校积极参加学生会等社交活动；1989年申请并就学于哥伦比亚大学，不久后转学耶鲁大学MBA。

  1992年沈南鹏毕业时，求职却吃闭门羹，最后敲开花旗银行大门，在华尔街分行开始了自己的职业生涯。在花旗银行两年多的时间里，沈南鹏主要做的是负责新兴市场产品，给美国本土的客户做新的投资方案。比如一些拉美国家的证券及衍生品，在这一过程中，沈南鹏不断地锻炼自己，学习投资经验，非常出色地完成了工作任务。1994年，全球蔓延中国热，沈南鹏跳到雷曼兄弟，负责在中国开疆拓土；不久后又跳到汉华银行；1996年来到德意志银行投资银行部，担任全球资本市场中国部主管，接着成为德意志银行在亚洲的董事。

  渡过了8年的投行生涯，沈南鹏于1999年回国创业。有一次，沈南鹏和上海交大的季琦、甲骨文的梁建章三人调侃，决定进军旅游业，拉来有几十年旅游管理经验的范敏。就这样，携程网诞生了。利用自己的能力，沈南鹏让携程网获得IDG50万美元的投资作为种子基金（20％股份）。2000年携程国际在开曼群岛成立，接连融资，三轮融资共计吸纳风险投资近1800万美元。熬过2001年的互联网寒冬的携程网，开始扭亏为盈，进入高速发展时期。2003年12月9日携程网在美国纽约纳斯达克股票交易所正式挂牌交易。

  携程网采取‘鼠标＋水泥’的经营模式，立足于传统旅行社的盈利模式，然后利用互联网技术将之发扬光大（1200人的携程网，有800人的电话呼叫中心）。在携程网发展史上，沈南鹏发挥自己的优势，并购现代运通商务旅游有限公司（国内最大的商旅服务企业和宾馆分销商），并购北京海岸机票预订中心（呼叫系统），并购华程西南旅游社（自助游市场）。管理上，沈南鹏引入‘六西格玛’模式。对人才方面，沈南鹏招聘严格把关，看应聘者的诚信、学习能力、对携程网企业文化的认同感。入职需要3个月入职培训，上班后有老同事进行专门指导。

  随着竞争的激烈，携程网推出星程酒店联盟，采取收取品牌合作费的模式，主要吸收各地的低星级酒店加盟，由星程酒店输出管理和品牌。但之后发生国内旅游网站行业大战，面对重重压力，2012年留学的梁建章回国，重任携程网CEO。接着，携程网跟对手进行价格战，投资北美旅途的途风，涉及租车领域，入股途牛、同程，打破金字塔式结构，改为矩阵式管理。

  沈南鹏和季琦由锦江之星和新亚之星想到了经济酒店，于2003年创办如家连锁酒店。但过后不久如家对加盟商管理不善而导致形象受损，结果沈南鹏很快决定叫停加盟店模式，以直营店为主；并且，挖来百安居中国区副总裁孙坚做CEO。2006年10月如家上市后，并购莫泰168酒店，2015年私有化。

  2005年6月沈南鹏和德丰杰张帆联合创办了美国红杉投资旗下的红杉中国基金，专注于四个方向的投资：科技/传媒、医疗健康、消费品/服务、新能源/清洁技术/先进制造，但并不局限于此；以人为主，投优秀团队，对投入的公司搜罗人才，帮助成长，来扩大投资优势、保障投资的回报率（看人、模式、执行力、客单量、效率、数据）。

  2007年沈南鹏开始布局电子商务，从阿里巴巴到京东、唯品会、聚美优品、美丽说到蜜芽宝贝；2008年布局影视娱乐，投了万达影院、阿里影业、博纳影视；2009年开始投云计算大数据；2010年投O2O，从美团、大众点评网、饿了么到赶集，中通物流、德邦物流、安能、郑明物流等。

  除此之外，沈南鹏还投资奇虎、宏梦卡通、众和保险、分众传媒、房屋交易网站金丰易居、其他电子商务（麦考林、酒仙网、蚂蚁短租、牛车网、乐蜂网）、金融类（拍拍贷、融360）、教育和文化娱乐体育类（轻轻家教、超级课程表、万学教育、东方风行、56网）、医疗健康类（九九维康、大姨吗、更美、杏仁医生看处方等）、旅游类（走着旅游、途牛、驴妈妈）、物流行业（公路货运平台公司安能物流、中通速递、给电商公司提供CRM解决方案的数云科技）、韩后、小麦公社、大疆无人机、利农集团、乡村基、东方风行、诺亚财富等。有些项目沈南鹏和和真格基金共同投。当然也错过了口袋购物、整个太阳能行业。

  沈南鹏至今仍保留携程、如家的商业计划书，对照自己当年的想法，反思一下。