2011 证劵业从业资格考试 讲义、真题、预测三合一 证劵发行与承销 在线下载 pdf mobi 2025 epub 电子版

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。目前，此项考试的科目为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《证券交易》和《证券发行与承销》。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，被机构聘用后，可向中国证券业协会申请执业证书。根据规定，相关机构不得聘用未取得执业证书的人员并对外开展证券业务。

该考试时间由中国证券业协会每年统一确定，考试形式已全部采用网上报名，全国统考，闭卷的方式；并且已经全部实行无纸化计算机考试形式。针对这一特点，华图特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利过关，这套丛书的特色有：

一、精选历年真题，把握考试动态

本书收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。

二、严格依据2010年6月份新版大纲，新增“创业板"、“股指期货"等内容

本套丛书由考试研究中心专家结合最新修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货"、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到最优化复习效果。

三、随书附赠上机模考光盘，帮助考生体验考试环境 当前市面上的相关此类图书没有配光盘，不能满足此项考试机考的需要，本套图书独家随书附赠上机模考光盘，随机组题，上机答题，帮助考生提前受现场考试氛围，解决机考中可能遇到的各种问题。

四、“考点记忆图"帮助考生抓住要点，条理化记忆

证券业从业人员资格考试全部为客观题，包括单选、多选和判断，具有题量大、单题分值小的特色，因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图，帮助考生掌握知识脉络，提高备考效率。

五、“海量预测试题"帮助考生巩固所学知识

每一章后面都配套设置了大量的强化预测题，帮助考生边记边练，通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的最大化。

第一章　证券经营机构的投资银行业务

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节　投资银行业务概述

第二节　投资银行业务资格

第三节 投资银行业务的内部控制

第四节 投资银行业务的监管

本章预测试题

第二章　股份有限公司概述

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 股份有限公司的设立

第二节 股份有限公司的股份和公司债券

第三节 股份有限公司的组织机构

第四节 上市公司组织机构的特别规定

第五节 股份有限公司的财务会计

第六节 股份有限公司的合并、分立、解散和清算

本章预测试题

第三章　企业的股份制改组

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 企业股份制改组的目的、要求和程序

第二节 股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查

本章预测试题

第四章公司融资

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 公司融资概述

第二节 公司融资成本

第三节 资本结构理论

第四节 公司融资方式选择

本章预测试题

第五章 首次公开发行股票的准备和推荐核准程序

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 首次公开发行股票申请文件的准备

第二节 首次公开发行股票的条件、辅导和帮荐核准

本章预测试题

第六章　首次公开发行股票的操作

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 新股发行体制改革的原则、内容和目标

第二节 首次公开发行股票的估值和询价

第三节 首次公开发行股票的发行方式

第四节 首次公开发行股票的具体操作

第五节 股票的上市保荐

本章预测试题

第七章　首次公开发行股票的信息披露

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节　信息披露概述

第二节 首次公开发行股票招股说明书及其摘要

第三节 股票发行公告及发行过程中的有关公告

第四节 股票上市公告书

第五节 创业板信息披露方面的特殊要求

本章预测试题

第八章　上市公司发行新股

本章考点记忆图

本章考点内容精析

第一节 上市公司发行新股的准备工作

第二节 上市公司发行新股的推荐核准程序

……

第九章　可转换公司债券及可交换公司债券的发行

第十章　债券的发行与承销

第十一章　外资的发行

第十二章　公司收购与资产重组

附录一　2010年5月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

附录二 2010年3月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

附录三 2009年5月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

附录四 2009年3月证券业从业人员资格考试——证券发行与承销试题

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书籍介绍

1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试。目前，此项考试的科目为《证券市场基础知识》、《证券投资分析》、《证券投资基金》、《证券交易》和《证券发行与承销》。通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，被机构聘用后，可向中国证券业协会申请执业证书。根据规定，相关机构不得聘用未取得执业证书的人员并对外开展证券业务。

该考试时间由中国证券业协会每年统一确定，考试形式已全部采用网上报名，全国统考，闭卷的方式；并且已经全部实行无纸化计算机考试形式。针对这一特点，华图特邀知名专家、学者共同编写了这套《证券业从业资格考试讲义、真题、预测三合一》系列丛书，帮助考生提高复习效率，顺利过关，这套丛书的特色有：

一、精选历年真题，把握考试动态

本书收录历年考试真题，配有专家精准解析，通过真题把握考试的侧重点，帮助考生了解考试的难度及题型题量，在复习的过程中做到有的放矢，科学备考。

二、严格依据2010年6月份新版大纲，新增“创业板"、“股指期货"等内容

本套丛书由考试研究中心专家结合最新修订的考试大纲，对新增的“创业板”、“股指期货"、“融资融券的操作”等内容精准解析，帮助考生深入透彻的理解考点内容，在理解的基础上记忆，达到最优化复习效果。

三、随书附赠上机模考光盘，帮助考生体验考试环境 当前市面上的相关此类图书没有配光盘，不能满足此项考试机考的需要，本套图书独家随书附赠上机模考光盘，随机组题，上机答题，帮助考生提前受现场考试氛围，解决机考中可能遇到的各种问题。

四、“考点记忆图"帮助考生抓住要点，条理化记忆

证券业从业人员资格考试全部为客观题，包括单选、多选和判断，具有题量大、单题分值小的特色，因此需要记忆的知识点非常多。本套图书设置了考点记忆图，帮助考生掌握知识脉络，提高备考效率。

五、“海量预测试题"帮助考生巩固所学知识

每一章后面都配套设置了大量的强化预测题，帮助考生边记边练，通过练习巩固所学知识。预测试题结合历年考试试题和2010年新大纲，精选重要知识点，其精准的预见性与前瞻性可使考生实现效率和收益的最大化。

• 作者：杨小宝daisy 发布时间：2016-12-13 18:01:10

  吴姐姐说，只有弓箭是真正做这个项目的，其他都是挂名。

• 作者：SavEn 发布时间：2010-11-23 20:30:35

  翻完就算读过了吧。。 这本书估计不会认真读了。。

• 作者：红枫 发布时间：2022-09-05 03:02:25

  梅德韦杰夫心甘情愿的铺路，可见普京人格魅力和手段之强。

• 作者：乐陶陶 发布时间：2020-01-05 09:31:56

  印加帝国，西班牙移民

• 作者：仓廪一间 发布时间：2019-11-05 09:24:29

  穿越大半个丛林去吃你

• 作者：雪舞lwp 发布时间：2018-04-28 18:59:35

  大结局哭到崩溃，以至于现在还记得，很好看的一部剧

• 感受让人类的未来免于苍白和无聊

  作者：西闪 发布时间：2020-07-21 14:28:19

  西闪/文

  读安东尼奥·达马西奥（Antonio Damasio）的作品，总让我想起“布里丹之驴”——一头完全理性的驴子，当它面对两堆一模一样的干草，会因为无法取舍而饿死。

  达马西奥是葡萄牙裔的美国人，南加州大学的神经科学、心理学和哲学教授。在认知神经科学领域，他的成就堪与该学科的奠基人迈克尔·加扎尼加（Michael Gazzaniga）比肩，只是二人的问题意识与研究重点不同。加扎尼加主要研究大脑的工作机制，达马西奥则侧重于情绪和感受。而情绪和感受，在后者看来，并不完全属于大脑，而是脑与躯体互动的产物。

  达马西奥的这个观点在20世纪90年代无疑是震撼的。在他之前，西方的心灵哲学已经从原来占统治地位的身心二元论转向了身心一元论，但是那时候一元论的意义相当贫瘠，几乎与机械论无异。达马西奥的观点极大地丰富了身心一元论的内容，让人不再以为所谓心智只是钟表齿轮发出的咔嗒声。

  很多时候，机械论很像一种难以根除的寄生植物，吸干了身心一元论这棵大树的汁液。它曾经跟身心二元论一样濒临没落，却随着人工智能的兴起卷土重来。这一事业如此强势，以至于人们不再把计算机当作大脑的比喻，而是大脑本身。

  不少学者也这么认为，比如图灵（Alan Turing），比如司马贺（Herbert Simon）和马文·明斯基（Marvin Minsky）。在他们看来，如果一个东西看起来像鸭子，游起来像鸭子，走起来也像鸭子，那它就是一只鸭子。所谓心智也好，智能也罢，皆是如此。早在18世纪，启蒙思想家狄德罗就“预演”了这种思路。他说，如果一只鹦鹉能够回答人类的所有问题，那就应该毫不犹豫地宣布它具有心智。图灵测试遵循的是同样的逻辑：假如我们在交流中没有办法仅凭理性判断藏在幕后的是人还是机器，就应该大方地承认，幕后的那个事物与自己一样拥有同等的心智。

  在他们看来，智能机器人、超级计算机与人类心智的区别仅在于“硬件”的不同，一类是硅基集成电路，另一类是碳基化合物，其余的部分都一样，全是“算法”。马文·明斯基就说过，理性是算法，情绪也是算法，情感和直觉同样是算法。

  坦率地讲，这样的理解有助于人工智能的发展，对认识人类的心智却帮助不大，甚至存在误导和悖谬。表面上看，他们的观点很像机械论的升级版，但这种区分硬件与软件的思路，实际上已是借尸还魂的身心二元论。它导致人们普遍以为,心智就像电脑软件，运行在大脑这个硬件上。又或者，身体是支撑大脑运行的电力系统。这两种误解一起构成了世人看待心智的隐喻框架,甚至演变成了新的科学神话。

  我认为，在认知神经科学领域，达马西奥对身心二元论和机械论的批判是最有力的。早在1994年，他就在《笛卡尔的错误》一书里指责那些认为无需讨论身体就可以理解心智的人是二元论者，而那些认为只需讨论大脑就可以解释思维的人仍然是笛卡尔的俘虏。他的批判主要基于他多年来的情绪和感受的研究。事实上正是因为达马西奥的这本书，整个学界意识到，情感也是心智的一部分，过去那种将理性等同于心智的观点实在是过于狭隘了。就像他在最近的著作里说的那样，“脑和身体浸泡在熬制心智的同一锅汤里”。

  不过在我看来，达马西奥的第二本书《感受发生的一切》比《笛卡尔的错误》更厚重扎实，这也是我读到的第一部达马西奥作品。在这本书里，他首先对三种密切相关的生理现象做了界定和区分。在他之前，它们常常被人混为一谈，或者颠倒次序。这三种现象分别是“情绪”、“对情绪的感受”，以及“对感受的感受”。

  在主流的论述当中，情绪是一个动态的体验过程。其中，感受是发生的第一步，例如恐惧、快乐、愤怒、悲伤等。伴随着感受，身体会产生相应的反应。譬如肌肉紧张、心跳加快、瞳孔放大、体温下降、肾上腺素上升等。接下来，是对身体反应的内在体验，即主观评价。

  然而达马西奥颠覆了这一主流叙述。他认为，情绪是先于感受的生理现象，其内涵基本上相当于由内部或外部刺激事件引发的内分泌反应和身体反应，它的产生不需要大脑皮质的参与。

  换句话说，当情绪发生之时，“我”不会意识到它。只有当这些情绪反应的信号返回中枢神经系统，被临时地建构成某种对应的心理表象之时，“感受”才会出现。接下来，如果这种心理表象被自己有意识地觉察，就会出现“对感受的感受”，呈现为一种主观视角的体验。

  说起来有些复杂，心理学家保罗·艾克曼（Paul Ekman）为此提供了一个简洁有力的证明。艾克曼是研究表情和情绪的权威，他发现像表情这样的身体变化的确可以引发相应的内心感受。哪怕一个虚假的微笑，也能产生愉悦。如果这种微笑调动的面部肌肉更加到位，那么产生的愉悦程度会更高。可见，情绪的确是先于感受的。

  达马西奥在《当自我来敲门》一书里再度强调了感受的地位。他认为，感受就是我们在情绪表达过程中对躯体的所作所为的知觉，以及对同一时间内我们的心理状态的知觉。情绪与感受有着完全不同的神经基础，二者的重大区别在于心智的有无——那些没有心智的简单动物也可能产生鲜活的情绪，却没有感受。

  不过我个人觉得《感受发生的一切》是迄今为止最好的。它让我再一次想起哲学家大卫·休谟的告诫：“理性是且只应是激情的奴隶。”休谟说得有些偏激，而达马西奥温和地提醒我，只要有情绪和感受存在，就不必担心那头“布里丹之驴”会饿死。

  阅读此书的间隙，我还读完了《寻找斯宾诺莎》。借助哲学家的洞见，达马西奥探讨了情绪和感受的深层意义。他特别佩服斯宾诺莎说过的一句话：“万物无不拥有维护自身存在的天然倾向。”有时候，所谓的“天然倾向”（conatus）也被翻译成更有主动的“努力”或“欲求”。

  达马西奥由“conatus”想到了生物学中的“内稳态”（homeostasis）。在他看来，内稳态就是天然倾向的调节机制，生命体通过它们，达成体内的动态平衡。经过数十亿年的演化，某些生物在内稳态的基础上分别产生了神经系统，产生了情绪，产生了感受，产生了意识，甚至产生了文化。

  在新著《万物的古怪秩序》里，达马西奥对内稳态的概念做了全面的升华。首先他认为，“动态平衡”尚不能准确反映“内稳态”的正向调节作用，对于生命而言，内稳态的驱动力完全可以和基因相提并论。尤其是意识与文化的涌现，在基因层面上无法解释的现象，在内稳态的基础上可以得到很好的阐释。

  为什么这么说呢？这是因为积极的内稳态包含着保守的基因缺乏的协调性与合作性。没有协调与合作，不会产生复杂的生命。例如单细胞生物演化为多细胞生物，遵循的就是这样的原则——为了维护自身的内稳态，放弃部分的独立性，通过合作的方式，与其他生命体交换利于生存的利益。最经典的例子是线粒体、叶绿体与生物体的内共生关系，而最复杂的例子则是包括神经系统在内的全身系统。

  在此基础上，达马西奥提醒人们，不要把心智看成领导者或者指挥者，它存在的理由是为内稳态，或者说为身体服务的。换句话说，没有身体，就绝对没有心智。

  如果说内稳态通过内共生的方式帮助个体实现了生存和兴旺，那么它对个体与个体的外共生关系有没有促进作用呢？达马西奥的回答是肯定的。他认为，大多数物种为了维持内稳态都有“未经任何慎思而表现出来的丰富的社会行为。”虽然这些社会行为是通过千亿年的演化，以遗传的方式镌刻在它们的基因当中，但这些“前文化”的行为与真正的文化之间并不存在不可逾越的鸿沟。

  促使拥有心智的物种跨越这一障碍，出现真正的文化行为和文化现象的决定因素之一，仍然是达马西奥反复强调的感受。为了谋求理想的内稳态，感受不仅有力地调节着个体的生命过程，还扮演着个体与个体合作的评估者、谈判者与仲裁者。由此，它成为个体之间无可替代的纽带，文化的真正联系人。

  在《万物的古怪秩序》里达马西奥忍不住再度抨击了那种把生命等同于算法的流行观念。因为在他的理论中，感受永远无法离开身体而单独存在，而没有感受的人工智能或机器人即使拥有智能，也无法具备心智、意识和人性。他对“奇点临近”的时髦论调嗤之以鼻，更指名道姓地批评以色列历史学家尤瓦尔·赫拉利（Yuval Harari）等学者对人类未来的想象“极度苍白和无聊”。

  最后达马西奥的结论是，与其担心反乌托邦式的未来前景，不如着眼于人类的现实处境。为此，我们应该关注人类普遍的痛苦与快乐，关注人类如何保有丰富的感受，让理性和情感共同为人类社会的健康、团结与合作服务。

  纵观达马西奥长达25年的著述，可以看出他对人类心智的构造方式有非常原创的理解，同时也可以清楚看到，感受在他的学术思想中居于何等重要的地位。没有身体，就没有感受。没有感受，就没有心智。没有心智，就没有文化。阅读达马西奥的一步步推理，一部部展开，从中我得到了智性的愉悦和满足。

  除了翻译的些许问题，略感遗憾的是，最近国内重新出版的达马西奥著作都省却了原书的注释和参考文献，将其做成电子版另行发布。出版方给出的理由是环保和成本，我觉得有些牵强，对于认真的作者和读者来说也不公平。

• 童年的橡皮糖

  作者：猫啊猫啊~ 发布时间：2009-01-23 19:26:08

      在我童年愉快咀嚼橡皮糖时，一定不会想到。

  　　

  　　在其后成长的岁月里，有一种承受能力，负担着和糖果一样的韧性。

  　　

  　　它让你知道，这山，这水，这大地，都是永恒的万物之主，要溶进去，就只有不断的伸张或者收缩自己。

  　　

  　　那样，才能活，为了活，要韧性。

  　　

  　　一些时间，拿起这成长中不可言说的忧伤，慢慢的吃下去，就想吃咬不烂的橡皮糖。

  　　

  　　为了最后可以流入那大海，我们必须学会，太多太多东西。

     朱德庸像极了蔡康永，或者说，在某一个叙述方面，朱德庸就是蔡康永。

     唯一不同的是，一个拿着大人的眼光看孩子。

     另一个呢，拿着孩子的眼光看大人。